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证券从业基金多选必看

1. 基金与股票,债券的差异:反映的经济关系不同,所筹资金的投向不同,投资收益与风 险大小不同。 2. 基金的参与主体:基金当事人,基金市场服务机构,基金监管机构和自律组织。 3. 基金当事人:基金份额持有人,基金管理人,基金托管人。 4. 基金市场服务机构:基金销售机构,基金注册登记机构,律师事务所和会计师事务所, 基金投资咨询机构与基金评级机构。 5. 契约型基金与公司型基金的区别:法律主体资格不同,投资者的地位不同,基金营运依 据不同。 6. 封闭式基金与开放式基金的不同:期限不同,份额限制不同,交易场所不同,价格形成 方式不同,激励约束机制与投资策略不同。 7. 全球基金业发展的趋势与特点:美国占主导地位,其他国家和地区发展迅猛;开放式基 金成为证券投资基金的主流产品;基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;基金资产的 资金来源发生了重大的变化。 8. 系列基金又称伞型基金:多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可 以进行相互转换。 9. LOF 与 ETF 区别:申购,赎回的标的不同;申购,赎回的场所不同;对申购,赎回的 限制不同;基金投资策略不同;在二级市场的净值报价上。 10. 国外股票基金:单一国家型股票基金,区域型股票基金,国际股票基金。 11. 成长型股票:持续增长股票,趋势增长股票,周期股票。 12. 股票基金所面临的投资风险:系统性风险,非系统性风险,管理运作风险。 13. 反映股票基金经营业绩的指标:基金分红,已实现收益,净值增长率。 14. 基金分红会受到:基金分红政策,已实现收益,留存收益的影响。 15. 反映股票基金风险大小的指标:标准层,贝塔值,持股集中度,行业投资集中度,持股 数量等指标。 16. 费用率是评价基金:运作效率;运作成本的一个重要统计指标。 17. 债券基金的投资风险:利率风险,信用风险,提前赎回风险,通货膨胀风险。 18. 债券基金的分析指标:净值增长率,标准差,费用率,周转率。 19. 货币市场基金风险分析:投资组合平均剩余期限,融资比例,浮动利率债券投资情况。 20. 基金提供的保证:本金保证,收益保证,红利保证。 21. 保本基金必须考虑:机会成本,通货膨胀损失。 22. 保本基金的分析指标:保本期,保本比例,赎回费,安全垫,担保人等。 23. ETF(完全复制和抽样复制)特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购,赎回机制; 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。 24. 股票型 ETF:全球指数 ETF,综合指数 ETF,行业指数 ETF,风格指数 ETF。 25. 抽样复制,现金留存,基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。 26. 基金评价的目的:更好了解投资对象的风险收益特征,业绩表现,方便投资者进行基金 之间的比较与选择。 27. 基金评价的三个角度:单个基金,基金经理,基金公司。 28. 基金募集程序:申请,核准,发售,基金合同生效。 29. 开放式基金申购,赎回原则:未知价交易原则;金额申购,份额赎回原则。 30. QDII 基金不得有的行为:购买不动产,购买房地产抵押按揭,购买贵重金属或代表贵 重金属的凭证,购买实物商品。 31. 管理公司部门: (投资管理:投资部,研究部,交易部) (市场营销:市场部,机构理财 部) (基金运营部:基金运营部,行政管理部,信息技术部,财务部) (风险管理:监察 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55. 56. 57. 58. 59. 60. 61. 稽核部,风险管理部) 。 基金经理根据:投资对象,投资结构,持仓比例。 投资研究:宏观与策略研究,行业研究,个股研究。 内部控制包括:内部控制机制,内部控制制度。 公司内部控制制度由:内部控制大纲,基本管理制度,部门业务规章,业务操作手册。 基金管理公司内部控制:健全性,有效性,独立性,相互制约,成本效益。 基金管理公司内部控制制度:合法、合规性;全面性;审慎性;适时性。 基金托管业务流程:签署基金合同(起始阶段) ,基金募集(准备阶段) ,基金运作(全 面行使职责的主要阶段) ,基金终止(善后阶段) 。 基金资产账户包括:银行存款账户,结算备付金账户,证券账户。 证券账户包括:交易所证券账户,全国银行间市场债券托管账户。 基金财产保管的内容:基金印章保管,基金资产账户管理,重要文件保管,核对基金资 产。 基金的资金清算依据交易所不同,分为:交易所交易资金清算,全国银行间债券市场交 易资金清算,场外资金清算。 场外资金清算包括:申购,增发新股,支付基金相关费用,开放式基金的申购与赎回。 基金会计复核:基金账务的复核,基金头寸的复核,基金资产净值的复核,基金财务报 表的复核,基金费用与收益分配的复核,业绩表现数据的复核。 基金托管人对管理人监督的主要内容:对基金投资范围、投资对象的监督;对基金投融 资比例的监督;对基金投资禁止行为的监督;对参与银行间同业拆借市场交易的监督; 对基金管理人选择存款银行的监督。 监督与处理方式:电话提示,书面警示,书面报告,定期报告。 内部控制原则:合法性,完整性,及时行,审慎性,有效性,独立性。 内部控制的基本要素:环境控制,风险评估,控制活动,信息沟通,内部监控。 基金市场营销的特征:规范性,服务性,专业性,持续性,适用性。 基金市场营销的主要内容: 目标市场与客户的确定, 营销环境的分析, 营销组合的设计, 营销过程的管理。 基金管理人需要关注以下三个方面:销售机构本身的情况,影响投资者决策的因素,监 管机构对基金营销的监管。 市场营销控制:管理部门设定具体的市场营销目标;衡量业绩;分析不平衡的原因;弥 补差距。 基金产品的设计:确定目标客户,了解投资者的风险收益偏好;要选择与目标客户风险 收益偏好相适应的金融工具及其组合;考虑相关法律的约束;考虑基金管

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