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证券从业基金多选必看


1. 基金与股票,债券的差异:反映的经济关系不同,所筹资金的投向不同,投资收益与风 险大小不同。 2. 基金的参与主体:基金当事人,基金市场服务机构,基金监管机构和自律组织。 3. 基金当事人:基金份额持有人,基金管理人,基金托管人。 4. 基金市场服务机构:基金销售机构,基金注册登记机构,律师事务所和会计师事务所, 基金投资咨询机构与基金评级机构。 5. 契约型基金与公司型基金的区别:法律主体资格不同,投资者的地位不同,基金营运依 据不同。 6. 封闭式基金与开放式基金的不同:期限不同,份额限制不同,交易场所不同,价格形成 方式不同,激励约束机制与投资策略不同。 7. 全球基金业发展的趋势与特点:美国占主导地位,其他国家和地区发展迅猛;开放式基 金成为证券投资基金的主流产品;基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;基金资产的 资金来源发生了重大的变化。 8. 系列基金又称伞型基金:多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可 以进行相互转换。 9. LOF 与 ETF 区别:申购,赎回的标的不同;申购,赎回的场所不同;对申购,赎回的 限制不同;基金投资策略不同;在二级市场的净值报价上。 10. 国外股票基金:单一国家型股票基金,区域型股票基金,国际股票基金。 11. 成长型股票:持续增长股票,趋势增长股票,周期股票。 12. 股票基金所面临的投资风险:系统性风险,非系统性风险,管理运作风险。 13. 反映股票基金经营业绩的指标:基金分红,已实现收益,净值增长率。 14. 基金分红会受到:基金分红政策,已实现收益,留存收益的影响。 15. 反映股票基金风险大小的指标:标准层,贝塔值,持股集中度,行业投资集中度,持股 数量等指标。 16. 费用率是评价基金:运作效率;运作成本的一个重要统计指标。 17. 债券基金的投资风险:利率风险,信用风险,提前赎回风险,通货膨胀风险。 18. 债券基金的分析指标:净值增长率,标准差,费用率,周转率。 19. 货币市场基金风险分析:投资组合平均剩余期限,融资比例,浮动利率债券投资情况。 20. 基金提供的保证:本金保证,收益保证,红利保证。 21. 保本基金必须考虑:机会成本,通货膨胀损失。 22. 保本基金的分析指标:保本期,保本比例,赎回费,安全垫,担保人等。 23. ETF(完全复制和抽样复制)特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购,赎回机制; 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。 24. 股票型 ETF:全球指数 ETF,综合指数 ETF,行业指数 ETF,风格指数 ETF。 25. 抽样复制,现金留存,基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。 26. 基金评价的目的:更好了解投资对象的风险收益特征,业绩表现,方便投资者进行基金 之间的比较与选择。 27. 基金评价的三个角度:单个基金,基金经理,基金公司。 28. 基金募集程序:申请,核准,发售,基金合同生效。 29. 开放式基金申购,赎回原则:未知价交易原则;金额申购,份额赎回原则。 30. QDII 基金不得有的行为:购买不动产,购买房地产抵押按揭,购买贵重金属或代表贵 重金属的凭证,购买实物商品。 31. 管理公司部门: (投资管理:投资部,研究部,交易部) (市场营销:市场部,机构理财 部) (基金运营部:基金运营部,行政管理部,信息技术部,财务部) (风险管理:监察 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52

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