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金砖国家贸易便利化


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中国金融·2011年第5期





关 注 金 砖 国 家 经 济 金 融 发 展

金砖国家贸易便利化合作将有助于为这些国家之间经贸关系的进一步发展提供 制度性保障,其合作水平仍然有待提高

金砖国家贸易便利化:发展与合作
■ 柴 瑜

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09年6月金砖四国(巴西、俄罗 斯、印度、中国)领导人首次峰 会在俄罗斯召开,确立了就国际

经济和发展领域的重大问题进行对话合作 的基本模式。2010年4月,四国领导人第 二次峰会在巴西召开,就国际金融立场协 调、国际贸易、能源问题、粮食和农业问 题、气候变化、技术创新等议题进行探 讨。与会各方把焦点放在加强四国之间的 贸易投资和拓展及深化四国之间的合作联 系之上。2011年初,南非正式开始参加金 砖国家的合作,从而形成了今天的“金砖 五国”(BRICS)。这些发展为深化金砖 国家之间的经贸合作指明了前进的方向。

金砖国家贸易便利化合作的意义
border issues)有关,属于贸易便利化的 贸易便利化是推动贸易进一步发 展的重要努力方向。经过关贸总协定 (GATT)和世贸组织的多次谈判以及这 些国家经济开放的不断推进,目前,金砖 国家的出口关税在世界基本上处于中等水 平,进一步的下降取决于世贸组织多哈回 合谈判的进展以及这些国家经济开放程度 的加深。按照世界银行的研究,管理上的 阻碍,如关税和税收步骤、清关和货物检 查等,占了贸易便利化阻碍的75%。 过去20多年中,在放松贸易的边境限 制方面,全球各经济体都作出了巨大的努 力。通过实施结构改革计划以及实现在多 边贸易体制中的承诺,关税和非关税壁垒 措施得以大幅度缩减。这是第一代的贸易 政策改革。之后,世界各国的注意力更多 地放在了国际贸易的国内管理体制的直接 或间接影响上,这便是所谓的第二代贸易 政策改革,其议题与边界内措施(behind 范畴。广义来看,这些措施包括从制度和 管理规则改革到海关和港口效率改进等多 方面的内容。2004年世贸组织成员同意将 此议题纳入多哈回合的谈判。目前在世贸 组织中,贸易便利化的定义限制在“国际 贸易手续的简化和协调”上,包括在国际 贸易货物流动中所需数据的搜集、展现、 交流和处理,内容涵盖了在边界贸易中 涉及的各类活动,例如进出口手续(如海 关、许可和检疫等)、运输形式、支付、 保险和其他金融要求。 金砖国家的合作可以成为推动多边贸 易体制多哈回合取得进展、遏制贸易保护 主义、支持贸易投资自由化和便利化的 积极力量。从现实基础而言,五国在资 源、市场、劳动力、科技等方面各有优 势,产业互补性强,经济的相互依存度不 断提高。金砖国家的经贸发展取得了显著 的成绩。中国已成为其他四个金砖国家主 贸易便利化的发展与国家整体经济社 会发展水平、经济开放程度等密切相关。 金砖国家经济发展水平有限,能够用于 贸易便利化基础设施和制度建设的资源并 不充足。同时,随着对外开放程度逐步提 高,国际经贸活动大量增加,客观上对贸 易便利化发展也提出了更高的要求。可 要的贸易伙伴。中国从这些国家进口的主 要是铁矿石等原材料、黄金宝石等贵金 属、大豆等农产品等等,出口的主要是服 装鞋帽、运输设备、塑料化学制品、机械 等等。经贸关系的迅速发展为制度化环境 的建设提出了更高的要求。如果金砖国家 在贸易便利化领域开展进一步的制度性合 作,无疑将为已有的贸易投资发展提供有 保障的环境,同时为开辟新的贸易投资机 会创造条件。

金砖国家贸易便利化的主要进展


见,发展贸易便利化在新兴市场国家面临 着较为严峻的挑战。 金砖国家都是在国际经济和社会事务 中具有相当大影响力的新兴市场国家,这 种影响力的进一步提高有赖于金砖国家 对国际经济秩序与规则的遵守与完善。 巴西、中国、印度和南非都是世贸组织 成员,中国、俄罗斯是APEC成员。俄罗 斯正在努力成为世贸组织成员。在世贸组 织、联合国等国际组织以及APEC等区域 性经济合作组织中,金砖国家都对贸易便 利化问题作出了积极的、建设性的反应。 从巴西来看,最近几年贸易便利化 领域进展显著。2007年12月,巴西国际 贸易商会制定了新的规则,旨在全面提 高贸易便利化的总体水平。2008年3月贸 易便利化技术组 (GTFAC)成立,它主 要完成的任务包括:递交国会批准《伊 斯坦布尔公约》(暂准进口单证册ATA CARNET);取消进口飞机和飞机零件 的许可证要求;对每一个非关税控制机 构,综合审议规则和许可证要求,以减少 重复和提高效率;改善巴西外贸数据系统 (Siscomex),将低风险的操作通过自动 许可完成。同时,巴西开发了服务业对外 贸易计算机集成系统(Integrated System for Foreign Trade in Services)。这使得 服务业外贸中关于商务、财政和汇率政策 的定义更加一致化,并且对所有巴西边境 上的政府机构的劳动力进行了评估,以优 化人力资源。 2004~2007年,在巴西联邦收益秘书 处(RFB)的不懈努力下,外贸流速度显 著加快。海关清关的平均时间持续下降, 表明巴西整合、简化和协调关税程序的努 力取得了较好效果。信息技术的大量使用 改善了风险分析,降低了港口的出仓时 间,加强了对假冒货品和走私等欺诈行为 的打击。巴西正在努力签订相关的重要国 际协定,如修订后的《京都公约》和《伊 斯坦布尔公约》。这两个公约都来自于世 界海关组织(WCO),旨在简化与协调通关 程序。同时,RFB正在努力与其他巴西政 府机构及其他国家海关监管机构合作。 从中国的情况来看,中国正在通过海



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主持人:赵雪芳

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关管理的现代化逐步推进贸易便利化,构 建以形成整体功能为目标的海关大监管 体系,推行综合治税、区域通关、无纸 通关、新型保税监管体系等多项业务改 革,实行了多项便捷通关措施,比如提前 申报、货到验放,属地申报、口岸验放, 集中申报,选择查验,7×24小时预约通 关。通过贯彻风险管理的理念、手段和机 制,中国海关实现了对进出境运输工具、 货物的风险识别和有效处置,提高了海 关监管效能,切实便利了货物通关。2008 年,中国海关正式实施了《海关企业分类 管理办法》,该办法按照企业守法和信用 度高低对有关企业进行评估、分类,对不 同类别的企业实施相应的差别管理措施。 同时,中国海关运用现代信息技术,提高 海关管理效率,目前已形成电子海关、电 子总署、电子口岸的全方位应用架构。全 国海关通关管理系统(H2000)的应用实现 了海关通关管理的信息化,目前正在研发 功能程度更高、性能更好的下一代系统; 电子口岸实现了服务于“大通关”的统一 信息平台,30余万家企业可以通过电子口 岸在网上进行申报,海关与相关政府部 门、单位以及主要商业银行实现了信息交 换和共享,提高了通关效率,降低了企业 的贸易成本。 从印度来看,在电子商务方面,所 有33个外贸总部的办公室都使用高速 V-SAT和宽带进行网络化通信。印度 外贸总局(DGFT)的网站www.dgft. gov.in内容充实,并能够进行交互式操 作。目前超过80%的申请是DGFT从网 上收到的,引入数字签名后将使DGFT 的操作完全无纸化。在海关程序的电 子化方面,印度引入了关税和中央征 税电子商务/电子数据交换关口(The Indian Customs and Central Excise Electronic Commerce/Electronic Data Interchange Gateway)。海关代办机 构、进口商、出口商可以7×24小时地 跟踪海关进出口文件。在孟买航空货运 站、孟买港口等地进口货品清关的海关 估价和检查上,引入了风险管理体系 (RMS) 。RMS的引入大大减少了货物

的滞留时间。在德里启用了进口关税的 电子支付系统,以进行快速通关。 俄罗斯通过申请加入世贸组织、与其 他经济体签订经济合作协议等方式参与世 界经济体系,在一定程度上促进了本国的 贸易便利化发展。在海关程序方面,俄罗 斯正致力于遏止官僚主义和腐败现象。 自从2001年APEC达成上海共识以 来,俄罗斯增值税(VAT)水平已经下 降了2%。需要在指定地点进行物理检查 的进口申报和非能源产品出口申报的数 量,从2004年的30%和15%,分别下降到 2010年底的不超过10%和8%。在边境的平 均清关时间到2008年底减少了10%。2008 年5月,在海关清关和申报中引入了电子 程序系统。在货物现场电子申报的基础 上,目前开始实现远程放行技术。在电子 技术的帮助下,在所有关税事务上透明度 水平和所有关税规则和程序信息的电子公 布都有了改善。到2007年,在84项上海共 识所考察的项目中,68项已在实施(其中 24项已经完成),推迟实施的是16项。 在标准和一致化领域,到2010年,俄 罗斯基本上完成制定了41个领域优先规 则。目前大约60%的产品需要进行一致性 声明,40%的产品需要进行一致性认证。 在电子商务及信息化领域,2002年,俄罗 斯政府启动了一个为期8年的国家项目, 名为“电子俄罗斯”。电子商务量每年增 加30%~40%。在商务人员的流动方面, 2010年5月俄罗斯正式成为APEC商务旅 行卡计划的过渡成员。俄罗斯与韩国、泰 国和中国香港的签证便利协议已经开始执 行。 南非是市场经济国家,1995年就加入 世贸组织。南非的海关管理相对透明,制 度框架也相对健全,在非洲国家中表现突 出。由于南部非洲关税同盟(SACU)几 个国家使用南非港口较为频繁,在同盟内 部统一海关程序是这些国家所面临的艰巨 任务。最近几年,南非的交通基础设施和 交通服务都有了较大改进,但由于资金和 人力资源缺乏,许多方面仍然不尽如人 意,如在信息交流技术的使用上几乎没 有进展。进出口程序的简化上也有改进余

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地,目前仍相当复杂。南非进口产品需要 35天、9个文件、花费1807美元。南非的 贸易便利指数在2010年全球排名是72位。 尽管金砖国家作出了巨大的努力,但 从国际贸易便利化发展的总体水平来看, 金砖国家贸易便利化仍处于中等偏下的水 平。例如,在世界经济论坛所研究的125 个国家中,金砖国家贸易便利化发展程度 最好的中国在全球排名中也仅处于45名 之后。俄罗斯更是排在了100名之后。因 此,在这一领域所进行的合作将有助于提 升整体发展水平。

有较多的经验积累。按照中国对贸易便利 化的评估报告,在海关程序领域世贸组织 中大多数的倡议是中国提出的。目前,中 国海关已与117个国家和地区的海关开展 了友好往来。中国和东盟自2003年正式启 动海关领域合作以来,建立了定期的署级 磋商机制和专家级的海关协调委员会磋商 机制,推进了中国—东盟自贸区原产地规 则的谈判,开展了广泛的能力建设合作。 在大湄公河次区域的合作中,中国对其他 合作国家在通信、基础设施等方面的支持 和帮助。此外,中国海关不断拓宽合作领 域,推动中美和中欧海关在执法、统计、 原产地、技术合作、贸易便利化等传统领 域以及反恐、知识产权保护等非传统领域 的合作。为大力推进世界海关组织《全球 贸易安全与便利标准框架》的实施,中欧 双方启动了“中欧安全智能贸易航线试点 计划”和“经认证的经营者”(AEO)合作 项目,推进中欧贸易便利化向前迈进了一 大步。 因此,在金砖国家贸易便利化领域的 合作,中国应发挥更加积极的作用。一是 配合国家“走出去”战略,投资于与东道 国贸易便利化有关的基础设施项目。这不 仅会对东道国经济发展作出切实贡献,而 且将对双方贸易的进一步发展创造条件。 二是进行海关程序与制度方面的人力资源 培训,为金砖国家培养海关领域高级管理 和操作人才。三是配合对外援助项目,提 供海关信息化设备,建设海关信息网络, 提升对受援国的海关信息技术水平。四是 在国际贸易便利化领域,特别是在世贸组 织贸易便利化谈判中,与金砖国家加强立 场协调与合作,维护广大发展中国家的利 益。■ 作者单位:中国社会科学院拉美所 (责任编辑 张 林)

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金砖国家贸易便利化合作发展的 制约因素及中国在合作中的积极作用
金砖国家在贸易便利领域的国际合作 还面临着不少的困难。一是对贸易便利化 合作的认识有待提高。当初在世贸组织 中是否引入贸易便利化谈判曾经引起了很 大的争议。发展中国家主要担心发达成员 利用这一领域的谈判迫使自己更加开放市 场,从而导致国内产业受到较大冲击。同 时,贸易便利化的标准如果制定过高,发 展中国家要达到这个标准就面临着资金、 人力、技术不足的巨大困难。事实上,从 APEC成员减少5%的贸易交易成本的实践 来看,贸易便利化并没有给所在经济体造 成很大损失,相反极大地推动了海关程序 和制度的现代化建设。二是贸易便利化的 问题与国内政治经济管理体系关系密切。 例如,在一些国家官僚主义和腐败现象较 为严重,在海关清关过程中表现得较为突 出,表明贸易便利化发展就在一定程度上 受限于政治和经济整体的发展水平。三是 贸易便利化合作涉及和需要协调的领域较 多,特别是在电力、通信等基础设施建设 方面,同样面临着技术更新和制度变革的 资金缺口。因此,国家之间的合作就尤为 重要。如何在资金等因素存在缺口的情况 下实现贸易便利程度的提高是需要关注的 课题。 中国在金砖国家中的贸易便利化发展 中处于比较领先的地位,同时中国在贸易 便利化领域一直重视国际和区域合作,具


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