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信息系统安全等级保护三级评测内容


信息系统安全等级保护二级评测内容
等级保护自上而下分别为:类、控制点和项。其中,类表示《信息系统安全 等级保护基本要求》在整体上大的分类,其中技术部分分为:物理安全、网络安 全、主机安全、应用安全和数据安全及备份恢复等 5 大类,管理部分分为:安全 管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理等 5 大类,一共分为 10 大类。控制点表示每个大类下的关键控制点,如物理安全大 类中的“物理访问控制”作为一个控制点。而项则是控制点下的具体要求项,如 “机房出入应安排专人负责,控制、鉴别和记录进入的人员。 ” 根据等级保护第二级的基本要求,在物理安全、网络安全、主机系统安全、 应用安全、 数据安全及备份恢复、安全管理等几方面目前的安全现状进行分析检 测。

物理安全
对象主要为中心机房、重要设备存放物理位置等。指标及检测内容: 信息系统安全等级保护基本要求-物理安全 1.1.1 物 理位置的选 择(G2) 1.1.2 物 理访问控制 (G2) a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的 建筑内。 a)机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的人 员; b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制和 监控其活动范围。 a)应将主要设备放置在机房内; 物理安全 1.1.3 防 盗窃和防破 坏(G2) b)应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的 标记; c)应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中; d)应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中;

e)主机房应安装必要的防盗报警设施;

1.1.4



a)机房建筑应设置避雷装置;

信息系统安全等级保护基本要求-物理安全 雷击(G2) b)应设置交流电源地线。 1.1.5 防 火(G2) 1.1.6 防 水 和 防 潮 (G2) 1.1.7 防 静电(G2) 1.1.8 温 湿 度 控 制 (G2) a)机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自动 报警,并自动灭火。 a)水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下; b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透; c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗 透。 a)主要设备应采用必要的接地防静电措施。 a)机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变 化在设备运行所允许的范围之内。

a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备; 1.1.9 电 力供应 (A2) b)应提供短期的备用电力供应,至少满足主要设备在断电情 况下的正常运行要求。 1.1.10 电 磁 防 护 (S2) a) 电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰。

网络安全
对象包括:网络结构、交换机、防火墙。指标及检测内容: 信息系统安全等级保护基本要求-网络安全 a)应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满足 业务高峰期需要; b)应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要; 1.2.1 结 构安全 (G2) c)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图; d)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程 度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控制 的原则为各子网、网段分配地址段。 a)应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能; b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问 的能力,控制粒度为网段级; 1.2.2 访 c)应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝用 问控制 (G2) 户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户; 1 网络 安全

d)应限制具有拨号访问权限的用户数量。

1.2.3 安 全审计 (G2) b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事 件是否成功及其他与审计相关的信息;。 1.2.4 边 界完整性检 查(S2) a)应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到 外部网络的行为进行检查。

a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行 为等进行日志记录;

a) 应在网络边界处监视以下攻击行为: 端口扫描、 强力攻击、 1.2.5 入 木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻 侵防范 (G2) 击和网络蠕虫攻击等。 a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别; b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制; 1.2.6 网 络设备防护 (G2) c)网络设备用户的标识应唯一; d)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度 要求并定期更换; e)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登

信息系统安全等级保护基本要求-网络安全 录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施; f)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别 信息在网络传输过程中被窃听。

主机系统安全
对象包括:服务器、数据库管理系统。指标及检测内容: 信息系统安全等级保护基本要求-主机安全 a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴 别;

b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒 用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;

1.3.1 身 份 鉴别(S2)

c)应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登 录次数和自动退出等措施;

d)当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防止鉴别 信息在网络传输过程中被窃听;

e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户 名,确保用户名具有唯一性。 1.3 主 机安全 a)应启用访问控制功能,依据安全策略控制用户对资源的访 问;

1.3.2 访 问控制(S2) b)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离;

c)应限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户,修改 这些帐户的默认口令; d)应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。 a)审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库 用户; 1.3.3 安 全审计(G2) c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客 体标识和结果等; b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重 要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件;

d)应保护审计记录, 避免受到未预期的删除、 修改或覆盖等。

信息系统安全等级保护基本要求-主机安全 a)操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组件和应 1.3.4 入 用程序,并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得 侵防范(G2) 到更新。 1.3.5 恶 意代码防范 (G2) a)应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件版本 和恶意代码库; b)应支持防恶意代码软件的统一管理。

1.3.6 资 源控制(A2)

a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端 登录;

b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定; c)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。

应用安全
对象:网络内运行的信息系统。指标及检测内容: 信息系统安全等级保护基本要求-应用安全 a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴 别; b)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能, 保证 应用系统中不存在重复用户身份标识, 身份鉴别信息不易被冒 用;

1.4.1 身 份鉴别(S2) c)应提供登录失败处理功能, 可采取结束会话、 限制非法登录 次数和自动退出等措施;

d)应启用身份鉴别、 用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别 信息复杂度检查以及登录失败处理功能, 并根据安全策略配置 相关参数。 a)应提供访问控制功能, 依据安全策略控制用户对文件、 数据 库表等客体的访问; b)访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、 客体及 它们之间的操作;

1.4.2 访 问控制(S2)

c)应由授权主体配置访问控制策略, 并严格限制默认帐户的访 问权限; 1.4 应 用安全 d)应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限, 并在 它们之间形成相互制约的关系。 a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能, 对应用系统重要安 全事件进行审计;

1.4.3 安 b)应保证无法删除、修改或覆盖审计记录; 全审计(G2) c)审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、 类型、描述和结果等。 1.4.4 通 信 完 整 性 (S2) 1.4.5 通 信 保 密 性 (S2) 应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。 a)在通信双方建立连接之前, 应用系统应利用密码技术进行会 话初始化验证; b)应对通信过程中的敏感信息字段进行加密。

1.4.6 软 a)应提供数据有效性检验功能, 保证通过人机接口输入或通过 件容错(A2) 通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求;

信息系统安全等级保护基本要求-应用安全 b)在故障发生时, 应用系统应能够继续提供一部分功能, 确保 能够实施必要的措施。 1.4.7 资 源控制(A2) b)应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制; c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。 a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响 应,另一方应能够自动结束会话;

数据安全及备份恢复
对象包括信息系统以及安全设备、网络设备等。指标及检查表: 信息系统安全等级保护基本要求-数据安全及备份恢复 1.5.1 数 据 完 整 性 (S2) 1.5 数 据安全及 备份恢复 1.5.2 数 据 保 密 性 (S2) 1.5.3 备 份 和 恢 复 (A2) 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性 受到破坏。

a)应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。 a)应能够对重要信息进行备份和恢复; b)应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗 余,保证系统的可用性。

安全管理制度
信息系统安全等级保护基本要求-安全管理制度 a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构安 全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等; 2.1.1 管 b)应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度; 理制度 (G2) c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立 操作规程; 2.1 安全 管理制度 2.1.2 制 定 和 发 布 (G2) 2.1.3 评 审 和 修 订 (G2) a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制 定; b)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定; c)应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中; a) 信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员 对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定;

安全管理机构
信息系统安全等级保护基本要求-安全管理机构 a)应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位,并定义 各负责人的职责;

2.2.1 岗 位设置 (G2) b)应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位,并定 义各个工作岗位的职责;

a)应配备一定数量的系统管理员、 网络管理员、 安全管理员等; 2.2.2 人 员配备 (G2) b)安全管理员不能兼任网络管理员、 系统管理员、 数据库管理 员等。 2.2 安全 管理机构 2.2.3 授 权 和 审 批 (G2) 2.2.4 沟 通 和 合 作 (G2) 2.2.5 审 核 和 检 查 (G2) a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门和批准人, 对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活 动进行审批; b)应针对关键活动建立审批程序,并由批准人签字确认。 a)应加强各类管理人员之间、 组织内部机构之间以及信息安全 职能部门内部的合作与沟通; b)应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通; a)安全管理员应负责定期进行安全检查, 检查内容包括系统日 常运行、系统漏洞和数据备份等情况。

人员安全管理
信息系统安全等级保护基本要求-人员安全管理 a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用; 2.3.1 人 b)应规范人员录用过程,对被录用人的身份、背景、专业 员录用 (G2) 资格和资质等进行审查, 对其所具有的技术技能进行考核; c)应与从事关键岗位的人员签署保密协议。 a)应严格规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访 问权限; 2.3.2 人 b)应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软 员离岗 (G2) 硬件设备; c)应办理严格的调离手续。 2.3 人员 安全管理 2.3.3 人 a)应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考 员考核 (G2) 核。 a)应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关 安全技术培训; 2.3.4 安 b) 应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人 全意识教育 员,对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒; 和培训 (G2) c)应制定安全教育和培训计划,对信息安全基础知识、岗 位操作规程等进行培训。 2.3.5 外 部人员访问 管理(G2) a)应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请,批 准后由专人全程陪同或监督,并登记备案。

系统建设管理
信息系统安全等级保护基本要求-系统建设管理 a)应明确信息系统的边界和安全保护等级; b)应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的 方法和理由; 2.4.1 系 统定级 (G2) c)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。

a)应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施,并依据风 险分析的结果补充和调整安全措施; b)应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等 内容,形成系统的安全方案;

2.4.2 安 全方案设计 c)应对安全方案进行细化,形成能指导安全系统建设、安全 (G2) 产品采购和使用的详细设计方案;

2.4 系统 建设管理

d)应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安 全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案 等相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定,并且经 过批准后,才能正式实施。 a)应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定; 2.4.3 产 b) 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要 品采购和使 求; 用(G2) c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购。 a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开; 2.4.4 自 b)应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方法 行软件开发 和人员行为准则; (G2) c)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人负 责保管。 a)应根据开发需求检测软件质量; 2.4.5 外 b)应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南; 包软件开发 (G2) c)应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码; d)应要求开发单位提供软件源代码,并审查软件中可能存在 的后门。

信息系统安全等级保护基本要求-系统建设管理 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管 2.4.6 工 理; 程实施 (G2) b)应制定详细的工程实施方案,控制实施过程。 a)应对系统进行安全性测试验收; b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验 2.4.7 测 收方案,在测试验收过程中应详细记录测试验收结果,并形 试验收 (G2) 成测试验收报告; c) 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审 定,并签字确认。 a)应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所交接的 设备、软件和文档等进行清点; 2.4.8 系 b)应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训; 统交付 (G2) c)应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运 行维护的文档; a)应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定; 2.4.9 安 b)应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约定 全服务商选 相关责任; 择(G2) c)应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺,必要 的与其签订服务合同。

系统运维管理
信息系统安全等级保护基本要求-系统运维管理 a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度 控制等设施进行维护管理; b) 应配备机房安全管理人员,对机房的出入、服务器的开机 或关机等工作进行管理; 2.5.1 环 境 管理(G2) c)应建立机房安全管理制度, 对有关机房物理访问, 物品带进、 带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定; d)应加强对办公环境的保密性管理,包括工作人员调离办公室 应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。 a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单,包括资产责任部 门、重要程度和所处位置等内容;

2.5.2 资 产管理 (G2) b)应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责任人 员或责任部门,并规范资产管理和使用的行为。 a)应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制和保 护,并实行存储环境专人管理; b)应对介质归档和查询等过程进行记录,并根据存档介质的目 录清单定期盘点; 2.5 系统 运维管理 2.5.3 介 c)应对需要送出维修或销毁的介质, 首先清除其中的敏感数据, 质管理 (G2) 防止信息的非法泄漏;

d) 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标 识管理. a)应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设备)、线 路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理; b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度,对 信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程 进行规范化管理; c)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操 2.5.4 设 作和使用进行规范化管理,按操作规程实现主要设备(包括备 备管理 (G2) 份和冗余设备)的启动/停止、加电/断电等操作;

d) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地 点。

信息系统安全等级保护基本要求-系统运维管理 a)应指定专人对网络进行管理,负责运行日志、网络监控记录 的日常维护和报警信息分析和处理工作; b)应建立网络安全管理制度, 对网络安全配置、 日志保存时间、 安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定; 2.5.5 网 络安全管理 (G2) c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新,并在 更新前对现有的重要文件进行备份; d)应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安全漏 洞进行及时的修补; e)应对网络设备的配置文件进行定期备份; f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。 a)应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略; b) 应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时进行修 补; c)应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前,首先在测 试环境中测试通过,并对重要文件进行备份后,方可实施系统 补丁程序的安装; 2.5.6 系 统安全管理 (G2)

d)应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全配置、日 志管理和日常操作流程等方面作出具体规定;

e)应依据操作手册对系统进行维护,详细记录操作日志,包括 重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容, 严禁进行未经授权操作; f)应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时发现异常 行为。 a)应提高所有用户的防病毒意识,及时告知防病毒软件版本, 在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之 前,先进行病毒检查,对外来计算机或存储设备接入网络系统 之前也应进行病毒检查; b) 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记 录; c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇 报等作出明确规定。 2.5.8 密 应建立密码使用管理制度,使用符合国家密码管理规定的密码 码管理 (G2) 技术和产品。 2.5.9 变 a)应确认系统中要发生的变更,并制定变更方案;

2.5.7 恶 意代码防范 管理(G2)

信息系统安全等级保护基本要求-系统运维管理 更管理 (G2) b) 系统发生重要变更前,应向主管领导申请,审批后方可实 施变更,并在实施后向相关人员通告。 a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统 等; 2.5.10 备 份与恢复管 理(G2) b) 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存 期等; c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数据的 备份策略和恢复策略,备份策略须指明备份数据的放置场所、 文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法。 a)应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况下用户均 不应尝试验证弱点; b) 应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事件的类 型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职 责; c)应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和 安全事件对本系统产生的影响,对本系统计算机安全事件进行 等级划分; d)应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件,分析事件原 因,监督事态发展,采取措施避免安全事件发生。 a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案,应急 预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢 复流程、事后教育和培训等内容; b)应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案的培训应 至少每年举办一次;

2.5.11 安 全事件处置 (G2)

2.5.12 应 急预案管理 (G2)


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