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证券公司业务考试题库


单选题 1. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。同意票超过表决票( )为通过。 A. 二分之一; 三分之二 B. 二分之一;二分之一 C. 三分之二;二分之一 D. 三分之二;三分之二 标准答案:C 2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是( ) A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续 B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定 C. 系统管理人员可以进行业务监控操作 D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围 E. 定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查 标准答案:C 3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是: A. 公司 B. 基金销售人员 C. 基金投资人 标准答案:C 4. 发行期内,固定收益部与投资机构签署( ) ,完成过户手续,及时足额收取发行认购款。 A. 分销协议 B. 承销团协议 C. 主承销合作协议 标准答案:A 5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起( )内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务 部门档案管理人员。 A. 10 日 B. 15 日 C. 一个月 D. 两个月 标准答案:C 6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户,应( )与银行及结算机构核对, 其余银行账户至少每月终了核对一次
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A. 每工作日 B. 每周 C. 每半月 D. 每 20 天 标准答案:A 7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请,立项材料由( )受理。 A. 固定收益部 B. 综合质控部 C. 合规与风险管理部 标准答案:A 8. 机房巡检至少包括哪些内容 ( ) A. 检查机房温度和湿度 B. 检查机房空调的工作状态 C. 检查供配电系统的工作状态,重点检查 UPS 系统的工作状态; D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态 标准答案:D 9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( )执业证书,并在公司年检时办理执业年检。 A. 证券投资咨询业务 B. 一般业务 标准答案:A 10. 公司经营证券经纪业务、 证券承销与保荐、 证券自营、 证券资产管理等业务, 净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元 A. 2 B. 0.5 C. 2.5 D. 10 标准答案:A 11. 在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时,营业部应当要求基金 投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。 A. 超越 B. 等于 C. 低于 标准答案:A

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12. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理,属于营业部(拟搬迁或撤销)的职责是( ) A. 负责新址筹建工作 B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。 C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。 D. 负责客户与员工安置,原址关闭工作。 标准答案:D 13. 公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐,不得提前或延迟。各单位应按权责发生制编制 年度财务报告,当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在( )财务报告中予以确认。 A. 当年 B. 次年 C. 当年或次年均可以,依公司通知 标准答案:A 14. 公司通过基金管理人的何种信息,调查基金管理人的整体实力与规模。 A. 公开披露 B. 未公开披露 C. 内部透露 标准答案:A 15. 公司固定资产:是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的,使用寿命超过一个会计年度(不含 1 年) 、单位价值在( ) 的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足下列条件时才可确认为固定 资产:*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;*该固定资产的成本能够可靠地计量。 A. 2000 元以上(含 2000 元) B. 2000 元以上(不含 2000 元) C. 3000 元以上(含 3000 元) D. 3000 元以上(不含 3000 元) 标准答案:A 16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护( )? A. 资产管理部人员 B. 信息技术中心人员 C. 总经理办公室人员 D. 清算中心人员 标准答案:A 17. 后端认购费的计算公式为: A. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)× 前端认购费率 B. 后端认购费=(认购金额-认购期利息)× 后端认购费率
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C. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)× 后端认购费率 D. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)/ 后端认购费率 标准答案:C 18. 在草拟公文时,关于引用其他公文的表述正确的是( ) A. 引用公文标题即可 B. 引用文号即可 C. 先引用标题,再引用文号 D. 先引用文号,再引用标题 标准答案:C 19. 配股缴款起始日,投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公 告,在配股缴款期间发布至少( )次提示公告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 标准答案:C 20. 根据公司授权管理办法,公司涉及授权类别表述准确的是( ) A. 法定代表人授权 B. 董事长授权 C. 总经理经营管理事项授权 D. 以上说法都正确 标准答案:D 21. 营业部产生的业务档案( )统一交接给档案室,并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。 A. 当天 B. 第二天 C. 本周末 D. 本月末 标准答案:A 22. 以下哪类“重大事项”发生,营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规 督导报告。 A. 系统故障 B. 交易差错 C. 经纪人违法违规 D. 纠纷诉讼
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标准答案:A 23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前,仅能进行( )权证交易和行权操作,不能进行( )权证交易。 A. 卖出 买入 B. 买入 卖出 C. 买入 买入 D. 卖出 卖出 标准答案:A 24. 操作人员的佣金设定权限保证( ),不得将此权限同时授予多人。 A. 唯一性 客观性 科学性 统一性 标准答案:A 25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的( ) 。 A. 20% B. 10% C. 5% D. 1% 标准答案:B 26. 各需求部门,通过( ) 的方式,向信息技术中心提出申报项目要求。 A. 打电话 B. 发邮件 C. 工作联系单 D. 签报 标准答案:C 27. 在为客户办理创业板开通业务时, 客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔( )交易之日。 A. 股票 B. 基金 C. 权证 D. 债券 标准答案:A 28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前( )个交易日内披露实施转股的公告。 A. 2 B. 3 C. 5
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D. 7 标准答案:B 29. ETF 基金申购采用 方式,申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。 A. 份额申购和金额申购 B. 份额申购 C. 金额申购 标准答案:A 30. 公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于( ) A. 主品牌 B. 子品牌 C. 两者都是 D. 两者都不是 标准答案:B 31. 立项评审小组接到合格的立项申请文件后,原则上在( )内召开项目立项会议。如未能在( )内召开立项会议,会议 召集人员向项目申请人员做出说明。 A. 1 个工作日 B. 2 个工作日 C. 3 个工作日 D. 5 个工作日 标准答案:D 32. 投资者如持有从主板退市公司的股份,应提供原托管营业部出具的( )原件,营业部经办人员审核无误后,直接通过三板 柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。 A. 有效合法证件 B. 股份确认单 C. 法人授权书 D. 登记托管申请表 标准答案:B 33. 处置突发事件应以确保( ) 、减少财产损失和控制事态发展为目标 A. 生命安全 B. 文件不丢失 C. 抢救国家财产 标准答案:A 34. 持续督导工作结束后,保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的 10 个工作日内将保荐总结报告书交( )后报送中
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国证监会和证券交易所。 A. 综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批 B. 合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批 C. 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批 D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批 标准答案:C 35. 根据公司《会计档案管理办法》规定,以下说法是错误的( ) A. 原则上会计档案不得借出。如有特殊需要需借阅会计档案时,借阅人员应填写“会计档案借阅申请单” B. 财务部门内部人员借阅会计档案不需办理借阅手续; C. 本单位内部人员借阅会计档案时,应经借阅人所在部门负责人签字,经财务部门负责人批准后,办理借阅手续,并于 当日归还; D. 会计档案由各单位财务部门指定有关责任人保管。 标准答案:B 36. 并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中, ( )应与客户签订“保密协议”。 A. 与客户初步接触时 B. 要求客户提供基础材料前 C. 与客户达成初步合作意向时 D. 开展尽职调查前 标准答案:C 37. 如为公开增发项目,在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续,并以( )提 请研究开发中心开始投资价值研究。 A. 越墙审批单 B. 回墙备案表 C. 越墙申请表 D. 工作联系单 标准答案:D 38. 根据《员工违规处理办法》 ,稽核审计部负责( ) : A. 负责对严重违规的员工做调查核实,拟定调查方案并取证核实; B. 负责在违规处理过程中,协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见; C. 负责在员工申诉过程中,协同合规与风险管理部重新审查并作出决定 D. 以上都对 标准答案:D 39. 公司法人清算权限管理包括:包括( )权限设置管理 、PROP 平台和 IST 平台权限设置管理、各存管银行网银系统操 作权限设置管理。
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A. 金证账户管理系统 B. 基金代销系统 C. 新意综合管理平台 D. 金证新一代交易系统 标准答案:C 40. 在以下客户服务相关内容中,哪一项不是资产管理部的职责( )? A. 负责理财客户信息的管理与维护 B. 负责理财产品的信息披露 C. 负责 TA 登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作 D. 负责客户对账单的投递 标准答案:C 41. 投资咨询人员:是指具备相关知识、具有( )资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。 A. 证券投资咨询执业 B. 一般业务 C. 无需资格 标准答案:A 42. 若 PROP 和 IST 平台突发故障无法正常登录,资金划拨岗电话联系中国结 算沪、深分公司交收部,根据“交收划款表” 手工填写 ,交收复核岗复核无误后,加盖有效预留印鉴,传真至中国结算公司办理划款。 A. 银行电汇凭证 B. 结算备付金提款申请 C. 变更指定收款账户申请书 D. 指定收款账户证明 标准答案:B 43. 在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形,需要撤回申请 时,项目组填写“项目结束(终止)申请表”,经( )撤回已上报材料。 A. 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总经理审批后 B. 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总经理审批后 C. 经综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后 D. 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后 标准答案:D 44. 经营租入固定资产装修费, 在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内按月平均摊销; 网络布线等其他长期 待摊费用在费用项目的受益期内按月平均摊销;以上无法预计期限的按( )期限按月平均摊销。 A. 3 年 B. 5 年
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C. 6 年 D. 10 年 标准答案:B 45. 沪市质押券提交入(出)库申报( )撤单,深市( )撤单。 A. 不可以 可以 B. 可以 不可以 C. 不可以 不可以 D. 可以 可以 标准答案:A 46. 开放式基金的认购,指基金经中国证券监督管理委员会批准首次募集时,投资人向( )购买基金单位的行为。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 证券公司 D. 结算公司 标准答案:A 47. 项目延伸转化为上市公司并购重组业务、保荐业务、债券发行业务的,由( )按照相应业务规程执行后续运作 A. 项目组 B. 并购重组部 C. 另外选择项目组 D. 归口业务部门 标准答案:D 48. 根据《劳动合同管理办法》 ,试用期一般为( )个月。 A. 1 个月; B. 2 个月; C. 3 个月; D. 6 个月。 标准答案:C 49. 上市后( )日内,投资银行业务部资本市场管理人员向中国证券监督管理委员会报备配股情况说明。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 标准答案:D
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50. 证券交易清算是指证券交易成交后,( )根据成交结果,计算各交易参与方和证券数额的过程,通过清算确认各交易参与 方的债权债务关系。 A. 证券交易所 B. 证券通信公司 C. 结算机构 标准答案:C 51. 营业部不得接受客户于( )以后申报的申购、赎回委托。 A. 15:15 B. 15:00 C. 15:30 D. 14:50 标准答案:B 52. 审计组至少由( )人组成,保证各项审计内容均有复核。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 标准答案:B 53. 在上市公司收购行为完成后( )个月内,项目组在每季度前 3 日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者 出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机 构报告。 A. 6 B. 12 C. 18 D. 24 标准答案:B 54. ( )负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。( )应对各单位已开立的银行账户实行年检制度, 检查各单位执行本办法的情况,纠正违规开立和使用银行账户的行为。 A. 公司财务会计部 公司财务会计部 B. 公司财务会计部 公司经纪业务部 C. 总经理办公室 公司财务会计部 D. 公司经纪业务部 公司经纪业务部 标准答案:A

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55. 公司电子印章仅限于( )使用 A. 公司开介绍信 B. 公司制发公文 C. 公司制作贺卡 D. 过节慰问信 标准答案:B 56. 深市质押券入(出)库申请( )生效,沪市质押券入(出)库申请( )生效。 A. T+1 T+0 B. T+0 T+0 C. T+1 T+1 D. T+0 T+1 标准答案:A 57. 各部门在申请制定新文件时,需填写( ) 。 A. 文件制定申请表 B. 文件新制定申请表 C. 质量管理体系文件新增(修订)申请表 D. 质量管理体系文件新增(作废)申请表 标准答案:C 58. 交易室设置门禁系统,记录员工的进出时间。经部门负责人授权,员工签字领取门禁卡后,方可持卡进入。员工进出记 录及相关情况( )打印一次,形成书面材料后存档备查。 A. 每个月 B. 每三个月 C. 每半年 D. 每年 标准答案:B 59. 项目负责人在持续督导协议签署后( )内,向发行人所在地证监会派出机构进行持续督导备案登记。 A. 1 个工作日 B. 2 个工作日 C. 3 个工作日 D. 5 个工作日 标准答案:D 60. 资产管理业务实行集中交易制度,所有交易均由( )在部门所设的交易室内实施完成: A. 投资总监
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B. 投资经理 C. 交易员 D. 投资主办人 标准答案:C 61. 投行业务人员承揽重大资产重组项目时,在( )时需报告部门负责人,并由部门负责人通知合规与风险管理部,及时 将涉及的上市公司列入 A 类限制名单。 A. 与客户初步接触时 B. 开展尽职调查前 C. 与客户达成初步合作意向时 D. 项目立项时 标准答案:A 62. 客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管,所有的文字性客户档案保存期至少( )年。 A. 5 年 B. 10 年 C. 15 年 D. 20 年 标准答案:D 63. 公司开展资产管理业务必须向( )提出申请,以取得客户资产管理业务资格。 A. 中国证监会 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 以上都不是 标准答案:A 64. 不属于营业部后台部门设置的岗位是: A. 财务部 B. 电脑部 C. 客户服务部 D. 交易运营部 标准答案:C 65. 营业部客户投诉专员( )编制“营业部客户投诉汇总表”,在下季度首月( )内,将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务 总部客户服务部 A. 每季度末,五个交易日 B. 每月末,五个交易日 C. 每季度末,三个交易日
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D. 每月末,三个交易日 标准答案:A 66. 应用系统安全是指公司各类应用系统和支持其运行的操作系统平台的安全。包括了应用系统的( ) 。 A. 后台数据库服务器 B. 中间件服务器 C. 前端应用服务器 D. 远程管理服务器 标准答案:C 67. 业务数据主要包括( )

A. 交易数据、行情数据及其它业务数据。 B. 交易数据、清算数据以及数据字典。 C. 交易数据、清算数据以及管理数据。 D. 交易数据、清算数据以及财务数据。 标准答案:A 68. 在辅导过程中,经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更,变更后( )内,形成辅导人员变更说明.辅导人 员变更说明报证监会派出机构备案前,送分管领导审批,报备综合质控部。 A. 1 个工作日 B. 2 个工作日 C. 3 个工作日 D. 5 个工作日 标准答案:D 69. 债券发行申报材料于( )报送内核委员会内核。 A. 报审批部门前 B. 询价期间 C. 发行前 标准答案:A 70. 债券交易业务书面非格式合同,签署前须经( )审核。 A. 合规与风险管理部 B. 财务管理部 C. 综合质控部 D. 固定收益部 标准答案:A

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71. 特殊客户单户协议佣金标准在经纪业务总部规定以上的, ( )审批签字同意后执行。 A. 营业部总经理 B. 营销总监 C. 客户服务中心 D. 经纪业务总部 标准答案:A 72. 系统管理员的密码要求包括( ) 。 A. 由数字、大小写字母和特殊字符随机组成 B. 长度不小于 12 位 C. 长度不小于 8 位 D. 更改密码的周期一般不超过 3 个月 E. 一般不修改密码 标准答案:D 73. 项目试运行结束后, ( )应及时组织项目验收。 A. 项目组 B. 信息技术中心 C. 合规与风险管理部 D. 需求部门 标准答案:B 74. 根据《员工违规处理办法》 ,造成 10 万以上 100 万元以下的经济损失或其他不良后果的情形,是指( ) : A. 情节较重、较大的经济损失; B. 情节严重、重大经济损; C. 一定经济损失; D. 情节较轻的行为 标准答案:A 75. 融资融券业务的计价单位为每百元资金的( )。 A. 到期年收益 B. 年利率 C. 利率 D. 汇率 标准答案:A 76. 各分支机构发生技术故障后,电脑部负责人应立即分析、研判并进行应急处置。超过( )分钟不能解决的,分支机构 联络员应分别向总部技术组联络员、业务组联络员和安保组联络员报告,并每隔( )分钟报告一次故障处置进展情况,直 至故障处理完毕,系统恢复运行。
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A. 10 10 B. 10 20 C. 20 10 D. 20 20 标准答案:B 77. 营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管,密钥密码设为六位,并由双人设置,即密码前三位由营业 部( )设置,密码后三位由营业部( )设置。 A. 运营总监 大宗交易管理员 B. 运营总监 交易部经理 C. 总经理 交易部经理 D. 总经理 大宗交易管理员 标准答案:A 78. 按照中国银行间同业拆借中心的业务要求,对债券交易人员实行( )级管理体制。 A. 二 B. 三 C. 四 D. 五 标准答案:B 79. 合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中,发现超过指标限额的异常情况时,应当即时向资 产管理部的( )电话询问,并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》 ,要求资产管 理部提供书面说明及有关材料 A. 交易员 B. 风险控制岗位 C. 投资总监 D. 部门经理 标准答案:B 80. 投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、 整理及报送工作, ( ) 是形成和整理项目档案的第一责任人。 A. 保荐代表人 B. 项目负责人 C. 保荐代表人或项目负责人 标准答案:C 81. 在项目即将完成前一周, ( )向客户发出“顾客满意度调查表”,收集客户对整个项目过程的满意情况。 A. 投资银行业务部 B. 合规与风险管理部
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C. 稽核审计部 D. 综合质控部 标准答案:D 82. 信息披露文件中如涉及要约收购豁免,项目组应将申报材料提交( )审核后报中国证监会核准,并抄报证监局。 A. 合规与风险管理部 B. 综合质控部 C. 分管领导 D. 总经理 标准答案:B 83. 重大危机处理由( )负责 A. 成立的危机公关小组 B. 总经理办公室 C. 经纪业务总部 D. 行政管理部 标准答案:A 84. 经纪业务总部每年( )制定出当年的客户满意度调查方案,经分管领导审批,每年至少对客户满意度进行( )调查。 A. 第一季度前、一次 B. 第一季度、两次 C. 1 月,一次 D. 3 月,一次 标准答案:A 85. 对向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,研究开发中心将自提供之日起保持( )年。 A. 1 年 B. 2 年 C. 10 年 D. 20 年 标准答案:D 86. 法人清算操作过程中,如当日清算出现异常、差错需重做清算时,( )步骤不能再次操作。 A. 数据读取 B. 客户资料处理 C. 开工处理 D. 资金清算 标准答案:C
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87. 签字保荐代人于每次培训结束后,总结培训情况,形成“培训情况报告”。培训完成后 5 个工作日内交投资银行业务部审 阅,报( )后,同时报送证券交易所。 A. 综合质控部审核,总经理审批后 B. 综合质控部、分管领导审核,总经理审批后 C. 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批后 D. 分管领导审核、总经理审批后,报备综合质控部 标准答案:D 88.( ) 负责公司的安全保卫与消防工作, 并协调公司总部办公所在地物业公司, 协同做好公司总部安全保卫与消防工作。 A. 行政管理部 B. 总经理办公室 C. 人力资源部 标准答案:A 89. 全公司员工人事档案必须 ( ) A. 委托所属地的专业人事服务机构代为管理 B. 所属机构自行管理 C. 员工个人管理 D. 委托中介机构自行管理 标准答案:A 90. 各单位现金管理必须做到日清月结。各级财务会计部门应建立定期现金盘点制度,一般( )对库存现金盘点一次,并 在“现金盘点表”中予以登记。 A. 一工作日 B. 一周 C. 一个月 D. 至少一个月 标准答案:B 91. 下列业务中,客户可以自助办理的业务是: A. 基金开户 B. 客户重要资料修改 C. 基金转托管 D. 基金销户 标准答案:A 92. 投资银行业务部门质量控制管理人员、 资本市场管理人员在证券发行上市之日、 持续督导结束之日或项目终止之日起 ( ) 之内将各自负责的相应的项目档案报送至项目组。
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A. 5 B. 10 C. 15 D. 30 标准答案:C 93. 营业部作为可疑交易进行报告中规定的“短期”系指( )个工作日以内 A. 5 B. 8 C. 3 D. 10 标准答案:D 94. 营业部技术人员应_______对营业部集中交易系统的关键设备、关键应用、关键数据做好备份工作,并填写《数据备份 记录》 。 A. 每日 B. 每月 C. 每季度 D. 每年 标准答案:B 95. 探亲交通工具最高标准按下述规定执行:铁路里程如超过( )公里以上可乘飞机(经济舱) 。 A. 800 B. 900 C. 1000 D. 1100 E. 1200 标准答案:C 96. 在回购期内,客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的( )倍。 A. 3 B. 5 C. 2 D. 1 标准答案:A 97. 公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由( )从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调 入自有结算备付金账户。 A. 财务会计部
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B. 清算中心 C. 证券营业部 D. 经纪业务总部 标准答案:B 98. 基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,但不包括: A. 基金管理人 B. 基金产品 C. 基金投资者 D. 基金托管机构 标准答案:D 99. 公司档案工作由公司统一领导, ( )两级管理。 ( )负责全公司档案工作的组织、协调、检查、监督和指导 A. 总部与各分支机构、总经理办公室 B. 总部与营业部 、 经纪业务总部 C. 各分支机构与各营业部 行政管理部 D. 公司各营业部与分公司 人力资源部 标准答案:A 100. 客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户,专用于汇总存放公司各证券营业部( ) 对应的资金余额。 A. 小额休眠账户 B. 不合格账户 标准答案:B 101. 纸制签报应由哪个部门归档( ) A. 总经理办公室 B. 起草部门 C. 信息技术 D. 经纪业务总部 标准答案:A 102. 合规与风险管理部应当于每个会计年度结束后( )内完成对资产管理业务的合规检查工作,必要时也可以联合稽核审计 部共同进行合规检查,制作资产管理业务合规检查年度报告,于监管机构规定的期限内报送至中国证监会派出机构备案 A. 三个月 B. 二十天 C. 一个月 D. 二个月 标准答案:D
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103. 大宗交易当日清算后,营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户( )日办理交割手续。 A. T+1 B. T+2 C. T D. T+3 标准答案:A 104. 公司文件编写规划中规定数字使用( ) 。 A. 仿宋 B. 楷体 C. 宋体 D. 黑体 E. Times New Romer 标准答案:E 105. 异地工作调动人员享受住宿报销的期限为( ) 。 A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 无限期 标准答案:B 106. ( )负责信达证券股份有限公司所有印章的刻制 A. 行政管理部 B. 经纪业务总部 C. 总经理办公室 D. 人力资源部 标准答案:C 107. ( )制定《突发事件管理办法》 ,各相关部门、分支机构应根据本规程及《突发事件管理办法》办法制定本部门的各 种突发事件应急预案 A. 行政管理部 B. 总经理办公室 C. 人力资源部 标准答案:A 108. 经纪业务总部对客户满意度调查后的( )进行汇总分析,形成 XX 年度经纪业务客户满意度分析报告
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A. 一周内 B. 一个月内 C. 一个季度内 D. 一天内 标准答案:B 109. 营业部同城搬迁实施不包括 A. 拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作。 B. 新址装修完成后,营业部实施原址的客户安置和关闭工作,报证监会当地派出机构检查验收。 C. 证监会当地派出机构验收合格后,营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营 业执照变更。 D. 根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更。 标准答案:A 110. 证券营业部职工教育经费按职工工资总额的 2.5%计提,用于职工教育和职业培训,包括培训费、资料费、书本费等, 其中( )由公司总部统筹安排使用, ( )由各证券营业部使用。 A. 50% ,50% B. 60%, 40% C. 40%, 40% D. 0, 100% 标准答案:B 111. 准备与客户签署相关协议,履行公司内部签报程序时,应在签报中注明( ) 。 A. 上市公司名称 B. 上市公司简称或股票代码 C. 项目立项编号 D. 可能泄露上市公司信息的内容 标准答案:C 112. 档案工作人员岗位变动时,调岗或离职前须将本人保管的档案数量和状况做出说明,并办理( ) A. 移交手续 B. 交接手续 C. 清点手续 D. 清点移交 标准答案:A 113. 封存的印章原则上保存( ) ,封存超过( )的,总经理办公室报分管领导批准,指定两名工作人员负责销毁。 A. 2、2 B. 3、2
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C. 2、3 D. 3、3 标准答案:A 114. 被审计单位需在“审计调查问卷”发出后( )个工作日内将按规定填列完毕的“审计调查问卷”电子版反馈给审计组,在审 计组到达现场后再提交原件。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 标准答案:B 115. 根据《实习生管理办法》 , ( )由人力资源部根据公司招聘计划,进行公开招聘并拟录用为正式员工的应届毕业生。 A. B 类实习生; B. A 类实习生; C. A 类、B 类实习生都是; D. C 类实习生。 标准答案:B 116. 根据总经理议事决策办法规定,关于会议审议事项行使最终决定权的表述正确的是( ) A. 由董事长行使 B. 由总经理行使 C. 由会议集中决定 D. 以上都不对 标准答案:B 117. 根据公司《营业部支出管理办法》规定,营业部异地出差住宿费开支实行“额度控制,不超上限,据实报销”的原则, 总经理、副总经理、总监住宿费标准如下:北京、上海地区为每天( ) ;天津、重庆、广州、深圳地区为每天( ) ;省会 城市和计划单列市为每天( ) ;其余地区为每天( ) A. 600 元,,550 元,450 元,350 元 B. 580 元,,550 元,450 元,350 元 C. 550 元,,550 元,450 元,350 元 D. 550 元,450 元,350 元,250 元 标准答案:A 118. 当一只证券市场价格上涨幅度达到买入价格的( ),或下跌幅度达到买入价格的( )时,原则上应及时采取止盈或止损措 施。 A. 30%,7% B. 50%,10%
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C. 100%,10% 标准答案:C 119. 在发行准备阶段,投资银行业务部资本市场管理人员需向( )部门报备承销项目的基本情况说明。 A. 综合质控部 B. 合规与风险管理部 C. 财务会计部 D. 稽核审计部 标准答案:B 120. 一般危机处理由( )负责 A. 发生部门或分支机构 B. 总经理办公室 C. 经济业务总部 D. 人力资源部 标准答案:A 121. 根据公司授权管理办法,关于总经理经营管理事项授权中涉及的二级授权或转授权的表述正确的是( ) A. 二级授权或转授权需经总经理批准 B. 二级授权或转授权不需经总经理批准 C. 二级授权或转授权只需经副总经理批准 D. 二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理 标准答案:A 122. 权限管理规定员工( )更换权限密码;不得泄露权限密码;不在他人面前输入权限密码;在其他操作员输入权限密码 时自觉回避。 A. 每个月 B. 每三个月 C. 每半年 D. 每年 标准答案:B 123. 申购交易性债券以主体评级在( )以上为主。 A. A+ B. AAC. AA D. AA+ 标准答案:B
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124. 理财产品存续期间,公司营业部协助资产管理部处理客户投诉,具体见以下哪个制度规定( )? A. 内部签报管理办法; B. 资产管理业务营销推广管理办法; C. 资产管理业务管理规程; D. 资产管理业务客户服务管理办法。 标准答案:D 125. 根据《人员录用管理规程》 ,试用员工在试用期满前( )个工作日前,向本部门提交“转正申请报告”,申请转正。 A. 1 个月; B. 2 个星期; C. 5 天 D. 10 天。 标准答案:D 126. 公司风险控制指标监管预警标准按监管规定设置,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,监管预警标准是规 定标准的( )%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,监管预警标准是规定标准的( )% A. 120、80 B. 130、70 C. 140、60 D. 110、90 标准答案:A 127. LOF 在场外采用( )申购法,申请金额与其他开放式基金一样都包括申购费。 A. 竞价 B. 净值 C. 市价 D. 金额 标准答案:D 128. 质量管理总纲是公司质量管理总的( ) A. 宗旨与方向 B. 目标 C. 战略规划 D. 宏伟蓝图 标准答案:A 129. 根据《劳动合同管理办法》初次签订有固定期限的劳动合同,劳动合同期限分为( )
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A. 一年期、三年期 B. 三年期、五年期 C. 一年期、五年期 D. 一年期、二年期 标准答案:B 130. 如项目暂时中止或终止的,项目组需填写( ) ,经投资银行业务部门负责人同意,提交综合质控审核,报分管领导审 批。 A. 项目暂停申请表 B. 项目结束(终止)申请表 C. 项目终止协议 D. 非固定格式记录表单 标准答案:B 131. 公司对证券经纪人实行( )级管理组织架构 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 标准答案:C 132. 发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后, 如为公开增发项目, 项目组督促发行人向证券交易所提交“增发 获准公告”刊登申请,并于证券交易所审核同意后( )日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。 A. 次日 B. 2 日内 C. 3 日内 D. 5 日内 标准答案:A 133. 对于公司或公司分支机构作为被告、 被申请人的诉讼案件, 诉讼经办部门应在接到法院传票后 ( ) 日内, 及时填写 《诉 讼法律事务审查表》连同案件有关书面材料提交合规与风险管理部 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 标准答案:B 134. 诉讼案件审结后( )个工作日内,经办部门应将诉讼结果连同生效法律文书(包括但不限于判决书、调解书、仲裁裁 决书等,下同)报合规与风险管理部,由合规与风险管理部报告公司领导
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A. 2 B. 5 C. 7 D. 10 标准答案:B 135. 集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的,由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标( )? A. 资产管理业务管理规程 B. 基金代销业务操作管理规程 C. 采购管理规程 D. 品牌推广管理办法 标准答案:C 136. ( )负责通讯电子设备购置、软件采购、网络布线工程支出等电子类资本性支出; ( )负责除通讯电子设备、软件采 购、交易席位、网络布线工程外的其他资本性支出。 A. 信息技术中心,行政管理部 B. 行政管理部,信息技术中心 C. 信息技术中心,财务会计部 D. 信息技术中心,经纪业务总部 标准答案:A 137. 群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定,填写“群组佣金收取标准费率表”,报( )批准,经同意 后执行,并存档备查。 A. 营业部负责人 B. 营销总监 C. 经纪业务总部 D. 客户服务中心 标准答案:C 138. 公司总部对营业部各项支出可采取两种审批方式:一是年度预算审批;二是预算审批和实施审批相结合。通过年度预 算审批方式的项目包括:单价( )以下且全年预算总额在 1 万元(含)以下的资本性支出 A. 3000 元(含) B. 5000 元(含) C. 6000 元(含) D. 8000 元(含) 标准答案:A 139. 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备( )年以上交易经验的,( )个工作日后;交易经验不足( )年的客 户,在( )个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。
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A. 2,2;2,5 B. 2,2;5,5 C. 5,2;2,5 D. 2,5;5,2 标准答案:A 140. 大宗交易当日,营业部大宗交易管理员完成交易后在( )前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给 信息技术部并通过电话确认。 A. 16:00 B. 15:00 C. 17:00 D. 15:30 标准答案:A 141. 各营业部和公司各部门需要发送短信前,自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送 短信,起草后的短信内容上报( )审批。 A. 信息技术中心 B. 财务会计部 C. 辽宁分公司或深圳办事处 D. 经纪业务总部 标准答案:D 142. 公司进行产品申报时,应由( )对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律 意见书。 A. 律师事务所 B. 会计师事务所 C. 合规与风险管理部 D. 稽核审计部 标准答案:A 143. 专业人员年度考核结果为待改进的,职级下调( ) ;年度考核结果为不合格的,职等下调( ) 。 A. 1 级 B. 2 级 C. 1 等 D. 2 等 标准答案:C 144. 投资决策委员会委员由公司内部专业人员和外部有关专家(可根据需要聘请)组成,委员人数不少于( )人,原则上人 数为单数,具体人员和人数由公司统一确定,投资决策委员会设主任 1 名。
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A. 3 B. 5 C. 7 标准答案:B 145. 根据《人员录用管理规程》 , ( )岗位由财务会计部组织招聘并确定拟录用名单报分管领导审核,人力资源部并经纪业 务总部审核无异议后报总经理审批。 A. 营业部财务主管 B. 营业部出纳岗; C. 营业部运营总监 D. 营业部综合岗。 标准答案:A 146. 质量管理体系文件废止,由其主导部门填写( ) ,经质量管理部门审核签署意见后,按照该文件生效时的审批层级, 报请公司分管领导或总经理签批。 A. 质量管理体系文件废止(改版)申请表 B. 质量管理体系文件废止(修订)申请表 C. 质量管理体系文件修订(作废)申请表 D. 质量管理体系文件废止申请表 标准答案:A 147. 债券前台交易系统的首席用户和( )在申请创建和开通权限前必须获得银行间本币市场交易员资格证书 A. 系统管理员 B. VIP 用户 C. 普通用户 D. 一般用户 标准答案:C 148. ( )负责公司总部办公用品的预算审核、申购、采购、入库、保管、出库、回收和费用核算等日常管理工作 A. 行政管理部 B. 财务会计部 C. 信息技术中心 标准答案:A 149. 基金销售人员在销售基金时不正确的行为有: A. 严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度。 B. 严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金投资者的有效指令。 C. 严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外,拒绝投资者的认购、申购或赎回申请; D. 挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金。
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标准答案:D 150. 资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关 ( ) 等事项在向监管部门报备的同时, 提供给合规与风险管理部备案 A. 合同、银行账户 B. 合同、专用席位 C. 合同、专用证券账户 D. 银行账户、专用席位 标准答案:C 151. 投资经理对投资组合中单个金融产品投资(按成本计算)原则上不超过公司净资本的( ) 。 A. 2% B. 5% C. 10% D. 20% 标准答案:A 152. 无形资产:是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产,包括席位费、各种软件类等资产。其中软 件费是指未随机购入的单位价值在( )以上的软件费支出。 A. 无金额限制 B. 2000 元(含) C. 5000 元(含) D. 10000 元(含) 标准答案:C 153. 对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复,对于不能及时回复的投诉,必须在多少小时之内做出回复( )? A. 24 B. 36 C. 48 D. 72 标准答案:C 154. 项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由( )组成项目组。 A. 并购重组部 B. 投资银行业务部 C. 固定收益部 D. 合作部门联合。 标准答案:D

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155. 4 投资计划通过董事会批准后,证券投资部制定金融资产配置策略、产品配置计划和选定拟投重点投资品种,由( ) 进行审批。 A. 分管领导 B. 投资决策委员会 C. 董事会 标准答案:B 156. 资金账户在自营柜台系统中利率设为( ) A. 0% B. 1.75% C. 2.25 标准答案:A 157. 信息系统网络建立详细的系统应急方案,并每年至少演习( )次,确保应急方案切实可行 A. 一次 B. 二次 C. 三次 D. 四次 标准答案:B 158. 销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时,应当指定( )以上进行监销,监销人员应当在销毁清册 上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定 A. 2 人 B. 3 人 C. 4 人 D. 5 人 标准答案:A 159. 对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生 协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目,由项 目组填写“项目结束(终止)申请表”申请,报请( )后,可终止项目。 A. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经审批 B. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经理办公会议研究决定 C. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核,并经总经理办公会议研究决 定 D. 投资银行业务部门负责人同意,分管领导审批;并交综合质控部、合规与风险管理部备案 标准答案:D 160. 业务部门通过( )方式向研发中心提出定制研究需求立项。
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A. 电话 B. 口头 C. 邮件 D. 填写研究需求申请表 标准答案:D 161. 保密事项包括( ) A. 文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载秘密信息 B. 纸介质、磁介质、光盘等各类物品 C. 计算机硬盘、软盘和录音带、录像带 D. 以上都包括 标准答案:D 162. 管理规程属于( )文件 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 四级 标准答案:B 163. 营业部个人遇特殊情况需要查询客户持仓的,须个人提出申请,报( )批准后,方可赋予权限,同时报经纪业务总部备 案,并在使用完成后及时回收权限。 A. 营业部负责人 B. 营销主管 C. 运营总监 D. 营销总监 标准答案:D 164. 主要业务系统工作会,财务、人事、技术等方面必需的工作会议,由哪个部门组织( ) A. 总经理办公室 B. 行政管理部 C. 董事会办公室 D. 申请部门 标准答案:D 165. 公司及各分支机构每年必须组织()紧急预案的演练,形成《****演练记录》 。要重视对机房、财务、档案室等重点重 要部位、重要设施的安全检查 A. 1-2 次 B. 0 次
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C. 3-4 次 标准答案:A 166. 投资银行业务部门在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起( )内将相应阶段的完整的项目档案报 送综合质控部。 A. 10 日 B. 15 日 C. 一个月 D. 两个月 标准答案:D 167. ( )是证券投资业务风险管理的第一责任人 A. 证券投资业务分管领导 B. 证券投资业务部门负责人 C. 公司总经理 D. 合规与风险管理部 标准答案:B 168. 对营销推广过程出现如营销极端不利或系统故障等突发事件时,营业部按照哪个制度规定以及推广方案应急预案相关 措施处理,并及时上报公司领导( )? A. 营业部应急操作手册 B. 基金代销业务操作管理规程 C. 基金代销业务销售适用性管理办法 D. 营业部反洗钱业务操作管理办法 标准答案:A 169. 因交易对象、交易标的、交易价格等原因,对原重组方案作出重大调整的,项目组出具的“核查意见”经( )审批,报 备( )后,方可向证监会及其派出机构报告,并予以公告。 A. 合规与风险管理部 B. 综合质控部 C. 分管领导 D. 总经理 标准答案:B 170. 清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值,并与( )进行对账。 A. 托管机构 B. 证监会 C. 交易所 D. 资产管理部
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标准答案:A 171. 客户服务中心受理咨询服务的座席人员个人能够处理的,直接答复客户并在电脑系统中记录。个人不能处理的将咨询 电话转接到( )。 A. 其他座席 B. 专家座席 C. 组长 D. 后台人员 标准答案:B 172. 以下不属于合规与风险管理部负责的工作有( ) A. 对系统用户进行审批和管理 B. 维护系统技术参数,联系协调各数据提供单位,保证监控数据的实时采集、保存及备份,保证监控查询指令的有效执 行 C. 对公司业务进行风险监控 D. 设置风险监控阀值 标准答案:B 173. 在开展集合资产管理业务过程中,谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务( )? A. 经纪业务总部 B. 清算中心 C. 资产管理部 D. 合规与风险管理部 标准答案:C 174. 各单位重要空白凭证应视同现金进行管理,一般指定( )负责保管 A. 单位负责人 B. 财务负责人 C. 出纳人员 D. 综合部人员 标准答案:C 175. 关于公文结构层次序数表述正确的是( ) A. 第一层为“一、”,第二层为“(一)”,第三层为“1.”,第四层为“(1)” B. 第一层为“一、”,第二层为“(一)”,第三层为“1、”,第四层为“(1)” C. 第一层为“一、”,第二层为“(一)”,第三层为“1.”,第四层为“1)” D. 第一层为“一、”,第二层为“(一)”,第三层为“1.”,第四层为“①” 标准答案:A

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176. 证券自营业务风险,是指公司证券自营业务开展过程中,因违反()导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险 A. 监管规定 B. 内控制度 C. 操作流程 D. 以上都是 标准答案:D 177. ________负责业务参数的设置工作。 A. 经纪业务总部 B. 信息技术中心 C. 清算中心 D. 营业部 标准答案:A 178. 投资银行业务部资本市场管理人员将发行方案文件报送( )进行预审核。 A. 证券交易所 B. 中国证券结算登记有限责任公司 C. 证券业协会 D. 中国证券监督管理委员会 标准答案:D 179. 有违反下列管理权限行为,情节较轻未造成经济损失的,给予有关责任人员 600-3000 元罚款处理;情节较重的,给予 有关责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予有关责任人员降级至开除处分;构成犯罪的,依法移送司法机关。 A. 违反人事管理权限行为 B. 违反财务管理权限行为 C. 违反经营管理权限行为 D. 违反网点建设权限行为 标准答案:C 180. 各单位应按公司“印章管理办法”的规定办理财务印章刻制、领用手续。未经公司批准,不得私刻各类财务印章。各单 位为工作方便可以刻制两套财务印章。 A. 以上说法是正确的 B. 以上说法是错误的 标准答案:B 181. ( )对进行客户分配操作的数据进行审核操作, 只有审核通过后, 客户分配才能生效。 该权限由总部统一进行分配设置。 A. 运营总监 B. 营销主管 C. 营销总监
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D. 营业部负责人 标准答案:D 182. 业务差错处理预计损失金额( ) (含)以下的,发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”,并经营业部财 务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批,营业部财务部进行复核确认后进行处理。 A. 10000 元 B. 15000 元 C. 20000 元 D. 5000 元 标准答案:A 183. 运营总监、营销总监的聘任由( )进行审批。 A. 经纪业务总部 B. 人力资源部 C. 公司总经理 D. 总经理会议 E. 公司董事会 标准答案:C 184. 客户投诉级别分为( ),( )须在 24 小时日内处理完并回复, ( )须在 8 小时内回复. A. 一般投诉、紧急投诉,一般投诉,紧急投诉 B. 一般投诉、重大投诉,一般投诉,重大投诉 C. 普通投诉、重大投诉,普通投诉,重大投诉 D. 普通投诉、紧急投诉,普通投诉,紧急投诉 标准答案:B 185. 公司文件编写规划中规定文字使用( ) 。 A. 仿宋 B. 楷体 C. 宋体 D. 黑体 E. Times New Romer 标准答案:C 186. 推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训等活动后,应指定专人在次日填写什么相关记录,及时向营销总监以电 子邮件方式汇报( )? A. 渠道清单 B. 渠道拜访/培训简报 C. 渠道营销方案
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D. 代理推广协议 标准答案:B 187. 银行间交易结算的依据不可以是下列哪项( ) A. 银行间债券交易审批单 B. 银行间债券交易成交单 C. 承诺函 标准答案:C 188. 在进行基金账户开户时,客户提交填妥的( ),柜员审核客户相关证件是否齐全。 A. 《开放式基金账户申请表》 B. 《注册开放式基金账户申请表》 C. 《开放式基金其他业务申请表》 D. 《开放式基金转换申请表》 标准答案:A 189. 以下说法不正确的是( ) A. 因审计、监管机构检查等特殊原因,需要开通临时监控权限,由接受检查部门提出相关申请,在权限审批表中注明临 时权限开通时限,并按照上述流程执行。权限使用到期时,接受检查部门负责及时履行权限注销手续 B. 各权限用户应设置具有一定复杂程度的密码,并对密码定期更换。用户名与密码可以转告他人或借给他人使用 C. 合规与风险管理部系统管理岗对“风险监控系统权限申请表”建档保存、按季度提交部门综合岗汇总归档;合规与风险 管理部不定期对系统权限的授权及使用情况进行检查,检查记录随申请表一同保存 D. 如有违反权限使用规定的行为,根据《员工违规处理办法》处理 标准答案:B 190. 各部门综合岗根据部门实际需要于每月( )填写“办公用品申购单”,经部门负责人签字确认后报行政管理部 A. 1-5 日 B. 10-15 日 C. 25-30 日 标准答案:C 191. 信息技术资料根据资料的保密度、技术含量、安全涉及度等进行几种分类? A. 一种 B. 两种 C. 三种 D. 四种 标准答案:C 192. 公司内部人员岗位变动时, ( )发出书面通知,将《人员变动通知单》提交信息技术中心资产管理岗,信息技术中心
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资产管理岗根据情况做相应设备调整准备工作。 A. 调出部门综合岗 B. 调入部门综合岗 C. 人力资源部 标准答案:C 193. 员工当月迟到一次,扣发___元;迟到每增加一次,加扣___元.( ) A. 100,50; B. 50,100; C. 50,50; D. 100,100 标准答案:C 194. 第三方存管银证清算是指通过 , 依据交易所及中国结算等所提供的标准数据及公司交易柜台系统清算结果, 为投资者 在其存管银行所开设的保证金账户进行资金的结算,并确保投资者保证金账户金额正确无误,确保公司交易柜台系统中保 证金总额、投资者保证金账户明细金额、投资者账户状态与存管银行一致。 A. 交易柜台系统 B. 第三方银证平台 C. 登记结算平台 D. 证券通信系统 标准答案:B 195. 营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易,应当( )报告 A. 仅以大额交易报告 B. 仅以可疑交易报告 C. 大额交易和可疑交易分别报告 D. 视实际情况而定 标准答案:C 196. 下列表述错误的是( ) : A. 实习生必须为在校学生; B. B 类实习生不享受相应实习生补贴; C. B 类实习上岗后生由所在部门安排培训; D. 已经毕业但未找到工作的毕业生可以作为 B 类实习生进行实习 标准答案:D 197. 投资者办理 B 股证券账户及资金账户开户业务手续前,须事先将( )以上(上海)或( )以上(深圳)款项汇至营业部的 B 股交易保证金银行账户。 A. 19 港币 120 美元
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B. 19 美元 120 港币 C. 120 美元 19 港币 D. 120 港币 19 美元 标准答案:B 198. 资产管理业务投资运作中实行( )负责制: A. 分管领导 B. 部门总经理 C. 投资总监 D. 投资主办人 标准答案:D 199. 证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请,经公司有关部门审核、公司领导批准后,由( )负责办理证券账户的 开户手续。 A. 财务会计部 B. 经纪业务总部 C. 证券投资部 标准答案:A 200. CRM 系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由( )担任 A. 营业部负责人(营销总监或营销主管) B. 营业部负责人 C. 营销总监或营销主管 D. 营销总监 标准答案:A 201. 被审计单位自收到审计报告之日起( )日内没有提出书面意见的,视同无异议,并由审计人员予以注明。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 14 标准答案:A 202. 总经理办公室用印后,用印申请人在 ( )上填写用印记录,总经理办公室留存( ),用印材料由( )保留。 A. 印章使用登记簿、用印审批单、各部门 B. 登记本 、用印材料、 用印审批单 C. 使用登记本、用印单、 总经理办公室 D. 印章使用登记簿、审批单、经办部门
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标准答案:A 203. 客户满意度每个调查项目有( )个评价档次,分别定为( ). A. 2,100 分,50 分 B. 3,100 分,60 分,30 分 C. 4,100 分、80 分、60 分、40 分 D. 5,100 分,80 分,60 分,40 分,0 分 标准答案:C 204. 单笔交易额或一个交易日累计交易额在( )元以上并且需要占用公司短期头寸的债券交易业务,需要总经理审批。 A. 3000 万 B. 5000 万 C. 10000 万 D. 15000 万 标准答案:C 205. 辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的,投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经( )后, 可以提出解除辅导协议,同时向辅导对象明确提出意见,并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会 派出机构说明情况。 A. 分管领导审核,总经理审批 B. 综合质控部、分管领导审核,总经理审批 C. 合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批 D. 投资银行业务部、分管领导审核,总经理审批,并报备综合质控部 标准答案:D 206. 公司品牌管理部门是( ) A. 经纪业务总部 B. 行政管理部 C. 总经理办公室 D. 人力资源部 标准答案:C 207. 辅导工作完成后, 辅导工作小组按照发行人所在地的中国证监会派出机构的要求申请辅导验收, 同时报送“辅导工作总 经报告”。辅导工作小组辅导材料报送证监会派出机构前,会签( )后,方能报送。 A. 分管领导审核,总经理审批 B. 综合质控部、分管领导审核,总经理审批 C. 合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批 D. 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批 标准答案:B
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208. 新增设备购置完成后,部门实物资产管理岗或项目负责人到信息技术中心实物资产管理岗领用设备,并应填写《新增 设备明细表》 ,同时指定设备责任人做登记记录,然后将信息填写完整后交给( )备案。 A. 信息技术中心实物资产管理岗 B. 部门综合管理岗、项目负责人 标准答案:A 209. 对于拟提起诉讼、仲裁的诉讼案件,诉讼经办部门最迟应在诉讼时效或法定期间届满( )日前,填写《诉讼法律事务 审查表》连同案件有关书面材料移交合规与风险管理部 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案:C 210. 社会公众股非交易过户包括( )的遗产继承和( )的赠与。 A. 公众股 上市公司职工股 B. 流通股 非流通股 C. 国有股 法人股 D. 职工股 国有股 标准答案:A 211. 项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度,经部门负责人同意,报( ) ,可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等 证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。 A. 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批 B. 合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批 C. 分管领导审核,报总经理审批 D. 分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部 标准答案:C 212. 投资银行业务部资本市场管理人员组建承销团,并在取得债券发行核准批文后与参团成员签订“承销团协议”。协议签 订前需按照“投资银行业务质量控制管理规程”的要求,提交( ) 。 A. 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批 B. 综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批 C. 部门负责人、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批 D. 合规与风险管理部、分管领导审核、总经理审批后,报备综合质控部 标准答案:D 213. 会计档案管理人员变更时应办理会计档案交接手续。交接会计档案时,交接双方应当按照“会计档案移交清册”所列内
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容逐项交接,交接完毕后, ( )应当在会计档案移交清册上签名或者盖章。 A. 交接双方经办人和监交人 B. 移交人和接收人 C. 接收人和监交人 D. 移交人和监交人 标准答案:A 214. 已经批准的支出事项,实际付款时由各单位根据已批准的签报或已批复签署的协议所规定的条款办理支付手续,无需 再行签报。若实际付款超出签报、协议授权范围和额度,或改变签报、协议规定的用途,协议有关条款或环境发生变化的, 各单位不需重新签报。 A. 以上说法是正确的 B. 以上说法是不正确的 标准答案:B 215. 签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经( ) 。 A. 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批 B. 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批 C. 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批 D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部 标准答案:D 216. 发行结束后,项目组在( )内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。 A. 1 个月 B. 2 个月 C. 3 个月 D. 4 个月 标准答案:B 217. 证券投资部自营业务档案保存期限为( ) A. 10 年 B. 15 年 C. 20 年 标准答案:B 218. 证券经纪人在执业前应完成不少于( )小时的执业前培训,其中法律、法规、职业道德和自律规范的培训时间不少于 20 小时。 A. 20 B. 40 C. 60
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D. 80 标准答案:C 219. 项目实施完成及持续督导结束后,项目组在( )个月内撰写项目总结报告,报部门及综合质控部备案。 A. 6 B. 12 C. 3 D. 1 标准答案:D 220. 根据总经理议事决策办法规定,关于办法中涉及的会议类型表述准确的有( ) A. 总经理办公扩大会议 B. 总经理月度会议 C. 总经理专题会议 D. 总经理会议和总经理办公会议 标准答案:D 221. 负责各部门及分支机构满意度改善计划实施的跟踪与督办的是( ) 。 A. 人力资源部 B. 总经理办公室 C. 公司指定部门 D. 分管领导 标准答案:B 222. 对于年龄超过( )周岁、身体残疾等特殊情况的客户,营业部可视需要安排工作人员上门与其签署创业板风险揭示书, 但应应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。 A. 70 B. 80 C. 90 D. 60 标准答案:A 223. 营业部或公司各部门通过公司( )填写信息发布申请。 A. 电话 B. 邮件 C. 司务 D. OA 业务联系单 标准答案:D
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224. 公司负责协调危机公关处理的部门是( ) A. 经纪业务总部 B. 行政管理部 C. 总经理办公室 D. 人力资源部 标准答案:C 225. 经纪业务总部每年度初和每季度初的( )个工作日内制定出本年度的客户回访方案和季度回访计划;营业部每年度初和 每月初的( )个工作日内制定出本年度的客户回访方案和月度回访计划。 A. 10、10 B. 5,5 C. 5,10 D. 10,5 标准答案:A 226. 项目完成的( )个工作日内,固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”,由部门综合人员将有关协议按 “档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。 A. 8 B. 10 C. 11 D. 5 标准答案:B 227. 若承销风险巨大,需要终止项目发行的,投资银行业务部资本市场管理人员填写“项目结束(终止)申请表”,经( ) , 可以终止项目发行承销工作。 A. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经审批 B. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经理办公会议研究决定 C. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核,并经总经理办公会议研究决 定 D. 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并经总经理办公会议研究决定 标准答案:D 228. 总部员工请各类假期原则上须通过公司( )进行休假申请 A. 请假申请单 B. HR 系统“休假管理”模块 C. 口头申请 D. 出差任务书 标准答案:B
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229. 立项后的项目如在三个月内没有实质性进展, 项目负责人在三个月后 ( ) 以书面形式向投资银行业务部门负责人报告, 经同意后,报备综合质控部。 A. 5 日内 B. 第一周内 C. 20 日内 D. 当月末 标准答案:B 230. ( )在各项活动中形成的具有保存和利用价值的各种门类和载体的材料的总称,包括但不限于各种纸质文件、声像材 料和电子文档等不同形式的历史记录等。档案是考察公司工作、研究公司历史的主要依据 A. 公司各部门、各分支机构 B. 公司各部门 C. 各分支机构 D. 公司各营业部 标准答案:A 231. 总经理办公室保管的各类印章未经分管领导批准,禁止携带出( ) ;携出需由总经理办公室印章管理员,中途 ( ) , 持印人员要确保印章安全。 A. 单位使用 不得交给他人代管 B. 办公室使用 可以交给他人代管 C. 公司大楼 不得交给他人代管 D. 9 层总经理办公室 可以交给他人代管 标准答案:A 232. 投资决策委员会定期、不定期召开会议,研究讨论相关事宜。( )须召开季度会议,总结、分析和指导下一步工作;发 生重大或突发事件时,或投资决策委员会委员认为必要时,可以随时要求召开临时会议,以应对突发事件。 A. 每月 B. 每季度 C. 每半年 D. 每年 标准答案:B 233. 项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导,应使委托人的( )熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。 A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员 D. 控股股东 标准答案:C
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234. 合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给( ) A. 部门经理 B. 合规总监 C. 公司总经理 D. 监管机构 标准答案:B 235. 公司总部各独立核算单位需要开立新的账户时,按照“内部签报管理办法”填写“银行账户开立、变更、撤销申请表”, 写清拟开户的银行、账户的性质和账户用途以及开户原因等要素,经分管领导审核后,由( )报财务总监审核,经总经理 审批后开立。 A. 财务会计部 B. 总经理办公室 C. 经纪业务总部 D. 人力资源总部 标准答案:A 236. 档案的立卷原则是按照( )的原则,由公司各部门分别立卷。涉及几个部门的由牵头部门立卷,综合性文件由( ) 立卷 A. 谁管理谁力卷、合规与风险管理部 B. 谁主办谁立卷、信息技术中心 C. 谁管理谁立卷、经纪业务总部 D. 谁主办谁立卷、总经理办公室 标准答案:D 237. 投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向,可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双 方的保密责任,“保密协议”经( )审核、公司分管领导批准后签署。 A. 综合质控部 B. 公司签报程序 C. 部门负责人 D. 项目组负责人 标准答案:C 238. 总部组织招标(或委托分公司、办事处)条件为: A. 营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资 20 万元(含)以上; B. 网络布线和机房工程合计 10 万元(含)以上; C. 家私采购总值 5 万元(含)以上; D. 营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资 30 万元(含)以上. 标准答案:D
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239. 员工因公借款必须及时办理借款报销手续,一般情况下应在工作任务完成后半个月内办理报销手续或偿还借款,原则 上前次借款未偿还不得再次借款。 A. 以上说法是正确的 B. 以上说法是错误的 标准答案:A 240. 在初步询价结果基础上,投资银行业务部资本市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比,确定发行 价格。发行价格确定后, 经 ( )审核, 由投资银行业务部资本市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定 价报告”。 A. 投资银行业务部 B. 综合质控部 C. 合规与风险管理部 D. 研究开发中心 标准答案:B 241. 资产管理业务档案在项目结束后多长时间内全部移交总经理办公室保管( )? A. 一个月 B. 三个月 C. 六个月 D. 一年 标准答案:C 242. A. 20 B. 30 C. 40 D. 50 标准答案:B 243. 公司会议预算归口管理部门是( ) A. 行政管理部 B. 总经理办公室 C. 财务会计部 D. 董事会办公室 标准答案:B 244. 在发行阶段,投资银行业务部资本市场管理人员进行询价定价,经( )确认,于债券募集说明书中公布票面利率。 A. 发行人、项目组
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对常规研究工作,每人每年提供( )篇以上的研究报告。

B. 发行人、项目组、综合质控部 C. 发行人、项目组、合规与风险管理部 D. 发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部、 标准答案:B 245. 哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表” ( ) ? A. 合规与风险管理部 B. 研究开发中心 C. 经纪业务总部 D. 清算中心 标准答案:A 246. 公司总部相关部门人员如需查询账户系统内客户信息,需通过 OA 业务联系单向经纪业务总部发出申请,申请中需填 写“公司部门员工客户电子影像资料查询申请表”,申请表作为 OA 业务联系单的附件,业务联系单中需( )审批,经纪业务 总部对申请的内容进行临时授权,待查询结束后由经纪业务总部取消授权。 A. 经提出申请的部门负责人 B. 经提出申请的部门负责人批准后报经纪业务总部 C. 经纪业务总部 D. 总经理办公室 标准答案:B 247. 在初步尽职调查中,项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后,不需要向部门负责人报送 ( ) 。 A. 初步尽职调查报告 B. 发行人基本情况表 C. 立项申请 标准答案:C

多选题 1. 投资银行业务部资本市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系,经( )确认,在网下发行电子平台公布“投 资价值研究报告”、“询价公告”。 A. 发行人 B. 项目组 C. 综合质控部 D. 合规与风险管理部 标准答案:A,B,

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2. 权限的设置分为: A. 申请 B. 审批 C. 开通 D. 取消 标准答案:A,B,C,D, 3. 证券投资部规定,入选重点证券池的证券除具备入选一般证券池的条件外,还必须具备( ) : A. 该证券具有潜在投资机会 B. 分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究 C. 分析师深入实际调研与该证券相关行业状况 D. 分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等,并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级。 标准答案:A,B,C,D, 4. 公司风险监控系统进行风险监控的对象有( ) A. 经纪业务 B. 存管清算 C. 净资本等风险监控指标 D. 反洗钱 E. 自营投资监控 标准答案:A,B,C,D,E, 5. 如果在代办证券公司之间进行转托管,柜员需输入投资者转托管转出信息( )进行确认,最后打印转托管凭证。 A. 其他代办证券公司股份转让专用席位号码 B. 股份代码 C. 股份数量 D. 交易记录 标准答案:A,B,C, 6. 以下说法是正确的( ) A. 特殊情况,如遇客户红利清算串户等而使相关的客户资金增减,各证券营业部之间可以发生客户资金往来。 B. “保证金日结表”作为每日清算数据核对的原始依据,是营业部重要的原始凭证。为了方便日常查询,必须作为记账凭 证的附件附后。 C. 根据《公司证券交易清算管理办法》和第三方存管业务规则相关规定,“客户证券交易清算业务”的最终确认数据以公 司清算中心的证券交易清算数据为准。 D. 根据股交易业务实施 T+2 交收规则,营业部应将 T 日的“证券买卖清算汇总表”与 T+2 日“保证金日结表”的交收数据 核对一致。 标准答案:C,D,

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7. 营业部支出,需由公司总经理审批后方可办理支付手续的事项包括( ) A. 预算外支出 B. 营业外支出 C. 单笔在 2 万元以上的费用支出 D. 单笔 10 万元以上的资本性支出 标准答案:A,B,C,D, 8. 以下说法是正确的( ) A. 清算中心将登记公司资金交收表中“清算净额合计”与新意系统资金存管交收凭证明细表中“法人清算交收额小计”金额 进行核对一致。 B. 证券营业部将“证券买卖清算汇总表”、 “证券分红派息汇总表”、 “配股缴款汇总表”与“保证金日结表”中相同项目分项核 对一致。 C. 客户资金存款结息业务由清算中心在确认公司存管银行和结算备付金账户利息金额增加的同时,确认各证券营业部上 存清算中心自有资金的增加。 D. 结息日,营业部财务部在清算中心日常交易清算完成后,即时打印当日保证金日结表。之后,清算中心进行保证金结 息处理,营业部再打印结息后保证金日结表,以此作为结息记账依据。 标准答案:A,B,C, 9. 公司总部成立权限领导小组,其成员由( )等部门相关负责人员组成,全面负责权限的管理工作。 A. 清算中心和信息技术中心 B. 稽核审计部 C. 经纪业务总部 D. 合规与风险管理部 标准答案:A,B,C,D, 10. 为规范客户交易结算资金的管理,保证客户交易结算资金的安全、封闭运行,防范经营风险;根据相关规定客户证券交 易结算资金仅能存放于以下( )账户。 A. 客户交易结算资金专用存款账户 B. 营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户 C. 法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户 D. 结算备付金账户 标准答案:A,B,C,D, 11. 对于证券营业部培训工作的要求是: ( ) A. 各证券营业部需以季度为单位,上报本营业部培训计划; B. 证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中; C. 证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中; D. 培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定。 标准答案:A,B,D,
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12. 关于合规的定义中,以下说法正确的是( ) A. 合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可, 不包括公司内部规章制度 B. 合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失或声誉损失的风险 C. 合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为 D. 合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的 合规氛围、认识真正的合规价值 标准答案:B,C,D, 13. 在证券账户存在哪些情况的,客户不能申请撤销指定。 A. 当日有委托 B. 国债回购未到期 C. 有国债回购登记 D. 与营业部签定各种协议未履行完毕 标准答案:A,B,C,D, 14. 营业部受理大宗交易业务时审核( ) ,必须在 T 日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。 A. 客户证件 B. 资金是否足额 C. 股票余额是否足额 D. 交易记录 标准答案:A,B,C, 15. 客户服务中心业务人员包括: A. 座席组长 B. 质检与培训员 C. 系统管理员 D. 后台人员 标准答案:A,B,C,D, 16. 质量管理体系持续改进的手段有( ) A. 质量方针与质量目标 B. 数据分析 C. 管理评审 D. 内部审核 E. 纠正与预防措施 标准答案:A,B,C,D,E,
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17. 拟上架设备每个设备必须独立填写设备上架申请表。申请人应该填写基本信息包括哪些: ( ) A. 拟上架设备的基本情况信息,包括服务器规格型号、体积参数、供配电要求、所属系统或项目名称等信息。 B. 拟上架设备的操作系统、数据库、应用程序等信息。 C. 拟上架设备的网络系统要求、访问策略等信息。 D. 拟上架设备的设备供应商详细资料。 标准答案:A,B,C, 18. 客户清算包含 及 。 A. 交易柜台系统清算 B. 一级法人清算 C. 第三方存管银证清算 标准答案:A,C, 19. 投资者办理 B 股证券账户及资金账户开户业务手续前, 须事先将一定金额的美元或一定金额的港币现汇汇入营业部的 B 股交易保证金银行账户,填写划款凭证时应注明: A. 投资者的姓名 B. 开户营业部 C. “新开户”字样 D. 有效身份证件号码 标准答案:A,B,C,D, 20. 基金代销业务的主要服务对象包括: A. 严禁擅作更改投资者的基金交易记录。 B. 严禁向他人泄露投资者的委托事项及有关交易情况。 C. 严禁因本人或本公司的利益而影响或试图影响投资者的交易行为。 D. 严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。 E. 严禁接受投资者的全权委托。 标准答案:A,B,C,D,E, 21. 公司稽核审计类型分为: A. 常规稽核审计 B. 专项稽核审计 C. 任期经济责任审计 D. 审计调研 标准答案:A,B,C,D, 22. 文件复制由( )审核后报( )批准,并办理登记手续
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A. 部门负责人 B. 总经理 C. 分管领导 D. 总经理办公室 标准答案:A,D, 23. 营业部常规维护记录应包括( ) A. 发电机巡检记录 B. 空调巡检记录 C. 消防设施巡检记录 D. UPS 巡检记录 标准答案:A,B,C,D, 24. 员工办公用计算机终端安全管理要求( ) A. 公司员工对自己使用的办公计算机终端的安全管理负责,按公司规定规范计算机使用行为,不利用公司资源处理与工 作无关的事务。 B. 公司员工应及时升级计算机操作系统补丁和防病毒软件的升级补丁,在日常工作中遇到系统故障、病毒发作等异常应 及时与信息技术中心相关人员联系,并配合进行相应的处置。 C. 公司员工应谨慎使用 U 盘等移动存储介质进行文档、数据的复制和存储操作。原则上只能使用公司统一配发的 U 盘和 移动硬盘,因工作需求另行购置的移动存储设备在使用前需经部门领导同意并报信息技术中心备案后才能使用。 D. 公司员工计算机的防病毒软件配置了每周一次的全盘扫描策略,使用者应确保扫描操作的执行。如果因工作需要中断 扫描,应在空闲时间重新执行全盘扫描操作。 标准答案:A,B,C,D, 25. 签报事项的缓急程度分为( ) A. 一般件 B. 急件 C. 紧急 D. 特急 标准答案:A,B,C,D, 26. 网上委托系统应采用如下标准建设 ( ) A. 至少两条线路接入互联网。 B. 采用同一个运营商的线路应通过不同的节点接入。 C. 通过防火墙等安全设备与互联网相连。 D. 必须通过不同运营商接入 标准答案:A,B,C, 27. 营业部出现下列( )情形,公司对营业部负责人进行免职处理。
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A. 营业部内部管理混乱,违规操作,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响; B. 营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响; C. 营业部内部不团结,营业部经营和管理出现严重混乱,营业部业务无法正常开展; D. 营业部负责人在任期内被诫勉谈话 1 次以上,营业部相关工作仍未有明显改善; E. 人事考核结果为“不合格”;被证实有职务侵占、损公肥私的行为。 标准答案:A,B,C,E, 28. 实物资产验收入库后,资产管理员应对实物资产按照附件1 A. “实物资产分类编码表”输入实物资产编码; B. 并按“信达证券有限公司固定资产标签”规定的统一格式粘贴标签。 C. 编码之后由财务会计部进行报销批准,确认形成实物资产 标准答案:A,B,C, 29. 网络系统岗根据申请人信息进行审核并进行哪些操作网络系统相关配置 ( ) A. 所属 VLAN B. IP 地址 C. 交换机端口及跳线 D. 访问策略 标准答案:A,B,C,D, 30. 客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级,其中高风险客户包括( ) A. 客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员 B. 客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单;涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的 C. 客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心 D. 客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区 E. 客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地 区 标准答案:A,B,D,E, 31. 软件使用安全要求( ) A. 禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件(公司总部由信息技术中心审批,各分支机构由电脑部经理审批) ,严禁 安装各类游戏软件。 B. 禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件。 C. 经远程通信传送的程序或数据及外来的文件,必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用。 标准答案:A,B,C, 32. 通常基金销售收入包括: A. 认购手续费收入 B. 申购手续费收入
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C. 赎回手续费收入 D. 客户维护费收入 E. 出租交易单元的收入 标准答案:A,B,C,D,E, 33. 上市公司增发股票发行阶段,投资银行业务部资本市场管理人员向投资者发送( ) 。 A. 投资价值研究报告 B. 信息披露文件 C. 增发招股说明书 D. 认购邀请书 标准答案:A,D, 34. 法人投资者新开 B 股证券账户必须提供有效的证件 A. 划款凭证 B. 董事会或董事、主要 股东授权委托书 C. 授权人的有效身份证明文件复印件和代理人身份证明文件及复印件 D. 注册地在境外或港、澳、台地区企 业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件 标准答案:A,B,C,D, 35. 《清算交收应急预案》中规定,清算资金交收无法完成时应如何应急处理: A. 资金划拨人员按照三级事件报告程序立即报告存管经理,经存管经理检查分析确认后,报告部门总经理。 B. 为确保当日资金正常交收,以先付后收、金额从大到小为序,采用立即更换备用机器或启动移动电脑及 3G 无线网卡, 登陆网银进行交收划款。 C. 立即电话联系各存管银行客户经理,同时填制银行划款凭证,实施手工划款。 D. 以上三种方式无法完成时,清算中心在确认登记公司头寸足额时,可与第二日进行补充交收。 标准答案:A,B,C, 36. 入选一般证券池的证券原则上应该满足以下条件( ) : A. 应具有良好的资产质量 B. 有正常的经营管理水平 C. 财务状况稳健,盈利状况正常 D. 行业地位和发展前景明朗 标准答案:A,B,C,D, 37. 反洗钱管理办法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒( )等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动, 依照本办法采取相关措施的行为 A. 毒品犯罪 B. 黑社会性质的组织犯罪 C. 恐怖活动犯罪
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D. 走私犯罪 E. 诈骗犯罪 F. 破坏金融管理秩序犯罪 标准答案:A,B,C,D,F,G, 38. 合规负责人与合规与风险管理部应密切关注并持续跟踪法律、法规、规章及其他规范性文件等的最新发展变化,及时准 确地将相关信息分解和传递到业务部门和管理条线,指导其对内部相关规定和业务流程进行改进,确保修订后的政策与程 序符合外部规定,具体包括( ) A. 合规负责人应当组织合规与风险管理部动态跟踪法律法规和监管规定的制定与修订工作,以便及时掌握和理解新的监 管理念和动向,及时评估新规则出台可能对公司业务造成的影响 B. 重要监管文件公布后,合规与风险管理部应当及时进行内部学习研究,并编写法规追踪意见,经合规负责人审批同意 后,提交给公司经营管理层和监管文件所涉及的部门,并督导相关部门检查和完善相关业务制度与流程,及时将新的监管 要求融入公司制度体系内 C. 公司有关部门对新法规的重大条款理解把握不准,存在争议的,合规负责人和合规与风险管理部应当向监管部门征询 意见 D. 对重要法规文件,合规负责人可以组织相关部门进行专题培训 标准答案:A,B,C,D, 39. 审计报告实行三级复核制,其中:( )负责一级复核,( )负责二级复核,( )负责三级复核。 A. 审计组长 B. 项目经理 C. 稽核审计部负责人 D. 总稽核 标准答案:A,B,C, 40. 委托法律中介机构代理公司诉讼案件的,可以根据案件的标的金额、代理工作的难易程度、代理人承担的风险和责任等 因素,选择采用( ) ,相应确定律师代理费的计算和支付方式 A. 一般代理方式 B. 一般风险代理方式 C. 全风险代理方式 标准答案:A,B,C, 41. 接受公司委托,经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动,具体包括: A. 负责客户招揽 B. 负责客户服务 C. 负责客户投诉 D. 负责客户回访 标准答案:A,B,

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42. 项目审计计划由( )具体负责编制,报( )批准,并下达到审计组。 A. 审计组员 B. 审计组长 C. 稽核审计部负责人 D. 总稽核 标准答案:B,C, 43. 公司在开展资产管理业务过程中不得有( )行为: A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 B. 自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 C. 以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 D. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 标准答案:A,B,C,D, 44. 投资银行业务部资本市场管理人员和项目组配合准备、 撰写、 复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本市场管 理人员报送( ) 。 A. 证券交易所 B. 中国证券结算登记有限责任公司 C. 证券业协会 D. 中国证券监督管理委员会 标准答案:A,B, 45. 业务岗位人员职等晋升必要条件为( ) 。 A. 所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上; B. 为人正派,责任感强,工作中沟通协作良好; C. 在现职务任职时间满一年; D. 符合职务的任职要求; E. 工作业绩突出,原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好。 标准答案:A,B,C,D,E, 46. 以下哪些是营业部分析师的禁止行为: A. 接受投资人的全权委托,代理从事证券买卖 B. 向投资人承诺证券投资收益 C. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 D. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 标准答案:A,B,C,D, 47. 研究开发中心的职责( )
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A. 负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布; B. 为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提 供研究支持; C. 对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务; D. 负责公司总部金融资讯产品的统一采购 标准答案:A,B,C,D, 48. 开立 B 股证券账户后,经办人员需留存( )等开户资料文件, 由档案管理员复核并归档留存。 A. 《证券账户注册申请表》 B. 《证券交易委托代理合同文件》 C. 客户身份证复印件 D. 证券账户复印件 标准答案:A,B,C,D, 49. 项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录, 并经 ( ) 签字。 A. 保荐代表人 B. 项目负责人 C. 保荐代表人或项目负责人 D. 项目档案责任人 标准答案:C,D, 50. 公司财务报告按编报会计期间的不同,划分为中期财务报告和 A. 未审计的年度决算报告; B. 年度审计报告、经审计的会计报表及其附注、净资本和风险控制指标等专项审计(或审核)报告; C. 年度财务情况说明书; D. 年度证券公司综合监管报表(根据审计报告编制) 。 标准答案:A,B,C,D, 51. 发行期结束,资产管理部负责对下列哪些资料和数据进行汇总、统一保管( ) A. 资产管理合同; B. 说明书; C. 风险揭示书; D. 客户资料。 标准答案:A,B,C,D, 52. 根据公司《财务预算管理规程》 ,以下说法是正确的( ) A. 财务预算执行控制体系,包括制度控制、组织控制、行为控制、财务管理信息系统控制; B. 财务预算控制的重要手段是现金性支出控制。
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C. 对于存在预算超支等问题的预算单位,在顺延三十个工作日内,被告知的预算单位负责人应向财务会计部反馈情况说 明、整改措施等信息 D. 财务会计部只需在年度对预算执行情况进行分析跟踪,提交预算执行情况分析报告。 标准答案:A,B, 53. 每日资金划拨岗核对清算交收凭证,包括 、 、 与中国结算沪、深分公司结算备付金账户清算交收净额总分核对;根 据清算交收数据核对结果编制“公司各存管银行与中国结算沪、深分公司间交收划款表”。 A. 各存管银行发生额 B. 中国结算沪、深分公司担保、非担保业务交收清算净额 C. 自有资金变动净额 标准答案:A,B,C, 54. 签报起草格式与要求是( ) A. 一事一请示,一事一报告 B. 事项清晰层次分明 C. 态度明确 D. 文字简练 E. 附件齐全 标准答案:A,B,C,D,E, 55. 客户服务中心后台人员主要职责包括: A. 负责处理组长转交的客户咨询 B. 转客户咨询处理结果给接待座席人员答复客户。 C. 处理投诉 D. 考勤管理 标准答案:A,B, 56. 以下说法是正确的( ) A. 各单位经营取得的现金收入按照收支两条线原则上划公司,作为公司内部资金筹集的重要来源,由公司总部统一调拨 使用。 B. 各单位的资金存放、调度必须在公司批准的银行账户内进行,严禁账外存放、调度资金。 C. 公司总部各部门对外调度资金统一由公司财务会计部负责。其中:自营账户可以用于自营业务交易,可以提现。 D. 各单位不得自行从事资金拆借、借贷、质押、抵押、担保以及自有债券回购等融资活动。各单位之间不得相互拆借资 金。 标准答案:A,B,D, 57. 证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括: A. 促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B. 促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平
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C. 促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D. 促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施 标准答案:A,B,C,D, 58. 应急演练领导小组下设哪些工作小组 ( ) A. 技术组 B. 安保组 C. 业务组 D. 网络组 标准答案:A,B,C, 59. 被审计人应对提供材料的( )负责: A. 真实性 B. 有效性 C. 完整性 D. 准确性 标准答案:A,C,D, 60. 证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专用存款账户,按以下流程办理 。 A. 营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准。 B. 营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核, 公司财务总监及公司总经理审核批准。 C. 营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户。 D. 营业部收到银行开户回执后, 将开户回执传真至清算中心, 由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户 管理表”登记确认后,账户开始启用。 标准答案:B,C,D, 61. 并购重组部应与( )等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。 A. 证券投资部 B. 资产管理部 C. 研究开发中心 D. 总经理办公室 标准答案:A,B,C, 62. 营业部工程验收的前提条件有: ( ) A. 各个工程全部初验合格 B. 各种技术文档、验收资料准备齐全 C. 施工现场清理完毕 D. 各种设备经上电试运行,情况正常
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标准答案:A,B,C,D, 63. 合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗,主要履行以下风险监控工作职责( ) A. 实时预警监控 B. 事后对比分析 C. 风险跟踪处理 D. 编制监控报告 标准答案:A,B,C,D, 64. 资产管理业务的主要形式有( ) : A. 定向资产管理业务 B. 集合资产管理业务 C. 专项资产管理业务 D. 以上都不是 标准答案:A,B,C, 65. 合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗,主要履行以下工作职责( ) A. 实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告 B. 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理 C. 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报 D. 实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告 标准答案:C,D, 66. 客户交易结算资金交收的操作流程包括 。 A. 资金查询与核对 B. 资金划拨 C. 资金对账 D. 监控管理 标准答案:A,B,C,D, 67. 以下哪项属于合规检查启动的原因( ) A. 合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控 系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时 B. 监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时 C. 监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时 D. 内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善, 导致出现代客理财等重大违规事项时 标准答案:A,B,C,D,

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68. 新意系统营业部端用户权限申请,营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表(营业部)”,依次经( ) 审批后,系统管理员予以授权。 A. 营业部总经理 B. 经纪业务总部总经理 C. 财务会计部总经理 D. 清算中心总经理 标准答案:A,B,D, 69. 但属于下列情形之一的采购,经总经理批准,可以不实行招标(具体审批流程参照采购申请流程) A. 涉及本公司安全和商业秘密且不适宜公开招标的; B. 带有连续性的项目和后续的项目, 或者前期签订过合作协议框架的。 (如审计中介机构备选库或特定的信息技术服务商) C. 公司经营活动中,对有竞争充分、成熟市场的可不进行招标采购 标准答案:A,B,C, 70. 定制研究是指研究开发中心根据公司业务部门提出的需求提供的研究支持服务,包括: A. 为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会; B. 参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目,撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分 析报告; C. 为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告; D. 为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计; E. 为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券; F. 业务部门的其他业务需求。 标准答案:A,B,C,D,E,F, 71. 营业部在基金投资人( )时,要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。 A. 首次开立基金账户 B. 首次购买基金产品 C. 首次开立资金帐户 D. 首次赎回基金产品 标准答案:A,B, 72. 合规评价的要点包括( ) A. 各部门的业务管理制度是否明确了各岗位的合规职责,做到全面覆盖、各部门是否根据监管条件和公司管理要求的变 化,积极对业务管理制度和操作流程进行适当改进,避免合规风险的发生 B. 公司的业务管理制度是否得到有效执行、各部门的重要业务环节是否得到有效复核、各部门员工是否熟知所从事业务 活动相关的法律、法规和准则,能否识别本部门业务条线的合规风险 C. 各部门是否针对本部门的合规风险因素制订了风险控制措施、各部门对客户和员工的管理是否符合监管要求、各部门 是否及时向合规与风险管理部提供所需信息,在遇到合规问题或察觉潜在合规风险时是否主动与合规与风险管理部联系, 保持与合规与风险管理部之间的有效沟通及信息互动
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D. 对应当提交合规审查的方案,各部门是否未经审查直接实施的、各部门是否故意隐瞒合规风险事项、各部门是否积极 配合合规负责人及合规与风险管理部履行知情权和调查权、各部门能否及时反馈合规建议,整改合规风险、各部门能否认 真履行反洗钱、信息隔离职责 标准答案:A,B,C,D, 73. 网上交易总部端总部的日常系统维护工作包括哪些。 A. 按照“网上交易日常操作流程”进行网上交易应用系统状态的检查, B. 互联网接入线路状态检查, C. 网上委托下单、行情转码播报的检查,网上交易资讯系统检查 D. 管理营业部网上交易安全认证监督工作。 标准答案:A,B,C,D, 74. 新设上海 A 股席位时应报送的材料有: A. 新设席位申请报告 B. 《营业部基本情况确认书》 C. 《席位联通(变更)申请表》 D. 中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复 标准答案:A,B,C,D, 75. 交易系统参数管理原则: A. 参数设置标准由公司统一制定; B. 总部交易参数由公司总部统一设置; C. 营业部交易参数由营业部操作设置,设置过程双人完成,一人操作一人复核,总部通过交易系统实行监控; D. 根据参数的不同类别采用实时、定期或不定期方式进行监督核查,建立参数档案,并做到电脑系统的操作留痕。 标准答案:A,B,C,D, 76. 项目申请人向投资银行归口业务部门提交的立项申请文件包括( ) 。 A. 项目申请人签署的立项申请审批表 B. 项目申请人签署的项目立项申请报告 C. 项目收入与支出预算表 D. 创业板 IPO 项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表 标准答案:A,B,C,D, 77. 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括: A. 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位 B. 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理 规则 C. 对客户投诉的内容是否留痕并存档,投诉电话是否录音 D. 通过调查、询问等方式,了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理,是否存在因处理不及时或不正确导致的
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纠纷、诉讼等后果 标准答案:A,B,C,D, 78. 股份清算是指清算中心在 T 日交易结束后,根据从中国结算沪、深分公司及交易所接收的清算文件、交易文件进行清 算,形成股份变动数据、股份托管数据,将此数据和( )的证券托管数进行核对。 A. 中国结算公司上海分公司 B. 上海证券交易所 C. 中国结算公司深圳分公司 D. 深圳证券交易所 标准答案:A,C, 79. 对营业部信息技术环节可能发生的风险,由()进行识别、评估与控制 A. 经纪业务总部 B. 信息技术中心 C. 合规与风险管理部 D. 营业部 标准答案:B,D, 80. 各部门应当积极收集与本部门开展业务有关的风险信息,包括( ) A. 国家宏观经济政策 B. 证券监管法规 C. 证券行业动态 D. 因制度缺失、员工操作失误或道德风险给证券公司造成损失的案例 标准答案:A,B,C,D, 81. 营业部市场营销岗位员工从事市场营销拓展活动时,遵循以下原则: A. 诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业,如实告知客户能影响其利益的重要情况。 B. 勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业,履行各项职责。 C. 公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户。 D. 避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,以客户利益优先。 标准答案:A,B,C,D, 82. 经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限( )等。 A. 异常交易 B. 大小非减持 C. 基金代销 D. 经纪人执业行为 标准答案:A,B,C,D,
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83. 资产管理系统权限设置的原则( ) : A. 权限最小化 B. 权限最大化 C. 不相容权限相分离 D. 重要岗位权限互相牵制 标准答案:A,C,D, 84. 合规与风险管理部组织采取公开招标、竞争性谈判和直接委托等方式选聘常年法律顾问和专项法律顾问 A. 公开招标 B. 竞争性谈判 C. 直接委托 标准答案:A,B,C, 85. 日常操作必须严格按以下要求执行:( ) A. 新购置的磁盘在无病毒的操作环境下重新进行格式化。 B. 经远程通信传送的软件和数据,都必须经过杀病毒软件的检测,未经病毒检验的,严禁使用。 C. 密切注意自用计算机的运行情况,发现异常,及时向技术人员报告。 D. 无盘工作站未经批准不得加装软驱、硬盘;机房外带软驱的机器应指定专人管理,并报信息技术中心备案。 标准答案:A,B,C,D, 86. 公司质量管理体系的认证范围是( ) A. 经纪业务的服务提供 B. 投资银行业务的服务提供 C. 证券投资业务的服务提供 D. 资产管理业务的服务提供 标准答案:A,B,C,D, 87. 内核委员会审核通过并经总经理决定正式推荐的项目,由公司出具( )签名的发行保荐书;保荐代表人专项授权书以 及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 A. 总经理 B. 保荐业务负责人 C. 内核负责人 D. 保荐代表人 E. 项目协办人员 标准答案:A,B,C,D,E, 88. 合规与风险管理部的监控职责有( )
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A. 对相关业务进行实时监控、风险分析和报告 B. 设定业务监控指标 C. 管理风险监控系统用户及其访问权限 D. 监督险监控系统用户操作和系统运行等工作 E. 根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求 标准答案:A,B,C,D,E, 89. 内部控制审计评价应遵循的原则包括: A. 全面性原则 B. 一致性原则 C. 公正性原则 D. 稳健性原则 E. 重要性原则 标准答案:A,B,C,E, 90. 证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部(以下简称区域内设点) ,应当符合下列审慎性要求: A. 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。 B. 具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。 C. 最近一年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。 D. 最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分 支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形;不存在因涉嫌违法违规 事项正在受到立案调查。 标准答案:A,B, 91. 项目招标失败、争取失败或项目终止时,项目负责人向投资银行业务部门通报,投资银行业务部门将定期进行清理,并 将项目名称报( )部门。 A. 综合质控部 B. 合规与风险管理部 C. 财务会计部 D. 稽核审计部 标准答案:A,B,C, 92. 管理职务聘任需具备以下条件( ) 。 A. 监管部门对拟聘职务有明确要求的,应符合监管部门的要求; B. 符合公司拟聘任岗位任职资格要求,具备拟聘岗位的管理和专业能力; C. 为人正派,责任感强,在员工中威信高,工作中沟通协作良好; D. 工作业绩突出,原则上需连续两年考核为优秀。 标准答案:A,B,C,D,

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93. 识别的“重大事项”包括: A. 纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的 负面后果。 B. 交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失的事故. C. 外部检查:外部单位对营业部进行各种常规或突然检查,对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等。 D. 竞争环境变化:营业部员工流失较为严重,员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧。 标准答案:A,B,C, 94. 采购分类 A. 单个合同金额在人民币 30 万元以下的采购可采取招标、询价、比价、内部评议定价等方式。如总经理在采购申请单上 批示需要进行招标采购时,则按照附件1招标流程的要求实行招标选择供应商。 B. 单个合同金额在人民币 30 万以上的采购必须按照附件 1 招标流的要求选择供应商, 任何部门不得采用化整为零的方式 规避招标。 C. 涉及营业部装修的工程项目按照“营业部装修工程管理办法”的要求执行 标准答案:A,B,C, 95. 履行反洗钱保密责任的人员包括( ) A. 营业部负责人 B. 营业部反洗钱岗 C. 营业部柜员 D. 信息技术人员 E. 财务人员 标准答案:A,B,C,D, 96. 下列关于投资咨询业务说法正确的有( ) A. 接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务; B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等; C. 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务; D. 通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务; E. 咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示;鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; F. 为使报告简明扼要,引用有关信息和资料时,不必注明出处和著作权人。 标准答案:A,B,C,D, 97. 公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为: A. 负责证券交易清算业务 B. 负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 C. 负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 D. 负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符 标准答案:C,D,
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98. 信息系统数据管理办法中数据的分类为 A. 业务数据 B. 系统数据 C. 管理数据 D. 行情数据 标准答案:A,B, 99. 网上交易节点营业部的日常系统维护工作包括哪些 ( ) A. 按照“网上交易日常操作流程”进行营业部端网上交易应用系统状态的检查, B. 互联网接入线路状态检查 C. 本营业部分支节点网上委托下单、行情转码播报的检查,网上交易资讯系统检查, D. 管理营业部网上交易安全认证监督工作。 标准答案:A,B,C, 100. 证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计,同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报 表报送至部门负责人。当出现下列情况( )时,统计岗须及时向部门负责人报告。 A. 发现异常交易 B. 对账单与交易员提供的交易记录有重大差异 C. 出现超买行为 D. 其它违规、违纪行为 标准答案:A,B,C,D, 101. 由于技术系统故障或其他原因,引起投资者交易业务纠纷,应如何处理: A. 营业部员工应及时将情况反应给交易主管,由交易主管向营业部总经理汇报。 B. 营业部应记录客户所述情况。 C. 营业部负责调查事件,并向经纪业务总部报告 D. 与客户积极沟通,将客户损失降到最低。 标准答案:A,B,C,D, 102. 申请债券席位应报送的材料: A. 申请债券席位的公文(原件) B. 相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》 (副本的复印件加盖公司公章) C. 《债券席位申请表》 D. 交易所要求的其他文件 标准答案:A,B,C,D, 103. 研究人员不得从事下列活动:
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A. B. C. D. E. F.

代理投资人从事证券、期货买卖; 向投资人承诺证券、期货投资收益; 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货; 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易; 法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 标准答案:A,B,C,D,E,F,

104. 审计发现证券营业部存在如下情况的,不再对其评价打分,视为不合格营业部: A. 被监管机构下达《监管函》的 B. 恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的 C. 开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的 D. 截留、隐瞒、藏匿营业收入,私设小金库,贪污、挪用公款的 E. 擅自私刻公章或财务专用章的 标准答案:A,B,C,D,E, 105. 任期经济责任审计适用以下人员: A. 公司各级负责人 B. 各业务部门负责人 C. 各管理部门负责人 D. 重大风险事项涉及的相关人员 E. 根据风险判断认为需要审计的人员 标准答案:A,B,C,D,E, 106. 实物资产购置后,采购部门与使用部门按照“采购管理规程”的要求进行验收。 A. 入库时填写“实物资产入库验收单”; B. 一式两份,一份留存,一份交财务会计部做报销凭证 标准答案:A,B, 107. 营业部分析师的考核由哪几个部门负责( ) A. 人力资源部 B. 营业部 C. 研究开发中心 D. 经纪业务总部 标准答案:B,C,D, 108. 在基金销售收入中可用于对销售人员奖励的收入包括: A. 认购手续费收入
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B. 申购手续费收入 C. 赎回手续费收入 D. 客户维护费收入 E. 出租交易单元的收入 标准答案:A,B, 109. 内部控制活动主要评价内容包括: A. 业务经营管理评价 B. 会计核算和财务管理评价 C. 信息系统管理评价 D. 综合管理评价 E. 审计发现问题整改落实情况评价等 标准答案:A,B,C,D,E, 110. 财务预算执行控制的一般性原则包括( ) : A. 在年度预算总额中支出,未经批准,不得超预算支出; B. 按照计划项目或成本费用项目支出; C. 依据时间进度均衡支出,或依据计划进度有序支出。 D. 原则上,上年度预算额度不结转下年度。 标准答案:A,B,C,D, 111. 证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行: A. 内部控制环境 B. 风险管理 C. 内部控制活动 D. 信息与沟通 E. 监督 标准答案:A,C, 112. 投资产品的创新设计包括哪些方面( )? A. 投资范围 B. 投资品种 C. 投资组合 D. 投资策略 标准答案:A,B,C,D, 113. 如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股,投资银行业务部资本市场管理人员以签报形式通知( )准备余股资 金和账户等相关信息。
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A. 财务会计部 B. 证券投资部 C. 合规与风险管理部 D. 资产管理部 标准答案:A,B, 114. “网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护 ( ) A. 研究开发中心 B. 人力资源部 C. 总经理办公室 D. 经纪业务管理总部 标准答案:A,B,C,D, 115. 评标小组评分人分别由( )及营业部分别委派. A. 财务会计部 B. 行政管理部 C. 信息技术中心 D. 经纪业务总部(或委托分公司、办事处) 标准答案:A,C,D, 116. 根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是( ) A. 研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作 B. 除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作 C. 投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进 行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越 墙审批单》 ,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作 D. 证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等 研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》 ,经合规与风险管理部审 批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作 标准答案:A,C,D, 117. 证券经纪人的任职资格条件: A. 高中以上学历,年龄原则在 50 周岁以下; B. 具有良好的职业道德,没有违法、违规或刑事处罚记录; C. 具备从事证券经纪人所必须的资格条件; D. 具备一定的客户基础或客户开发能力的优先。 标准答案:A,B,C,D, 118. 交易员必须严格执行投资经理下达的指令,当出现下列特殊情况( )时,交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。
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A. 所投资证券达到涨跌幅限制 B. 所投资证券当日波幅达 15% C. 市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况 D. 所投资股票当日波幅达 10% 标准答案:A,B,C, 119. 以下关于合规咨询的说法正确的是( ) A. 合规咨询的范围主要是对法律法规的理解,对协会规则和自律组织规则的理解,对法律法规具体适用的理解,以及法 律法规规则未规定的业务性质的认定 B. 各部门、业务人员应当熟悉本部门业务范围内的法律、监管规则、自律准则及公司制度,对法律、规则、准则及制度 中已有明确规定且不存在争议的事项,同样可以适用合规咨询 C. 合规与风险管理部应当对合规咨询事项采取双人复核的方式,即相关合规岗位对合规咨询事项进行初审,部门负责人 进行复核,必要时可提交部门讨论。对常规事项的咨询意见,可由合规与风险管理部对外出具;对重大复杂事项,提交合 规负责人审批决定 D. 对于重大、疑难、复杂的合规咨询事项,合规负责人可寻求外部支持,对于专业性较强的问题,合规负责人可向专业 中介机构征求书面意见,对政策性较强的问题,合规负责人可向监管机构、协会等自律组织征求意见 标准答案:A,C,D, 120. 任期经济责任审计的重点包括: A. 被审计人任期内经营活动的合法合规性 B. 被审计人任期内经营管理目标完成情况 C. 被审计人任期内重大经营决策的科学性和效益性 D. 被审计人任期内单位财务情况的真实性、完整性、合法性 标准答案:A,B,C,D, 121. 财务预算是公司在预测和决策的基础上,围绕公司战略规划,对预算年度内公司各类经济资源和经营行为合理预计、 测算并进行财务控制和监督的活动。出现( )情况时,可以申请预算调整。 A. 发生预算外重大收支; B. 因机构负责人调整,工作能力发生重大变化; C. 因公司业务调整,业务范围发生重大变化; D. 资本性支出项目变更。 标准答案:A,C,D, 122. 营业部权限管理小组主要负责: A. 汇报权限使用情况和存在问题 B. “常规权限”和“特殊权限”的日常管理 C. 保管与权限使用相关的重要档案 D. 提出“临时权限”的申请 标准答案:A,B,C,D,
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123. 下列哪些活动中会发现不合格 ( ) 。 A. 过程的监视和测量活动,包括: ①工作的自我检查; ②下一个工作环节对上一个工作环节的检查; ③总部对各分支 机构的各项常规性业务检查。 B. 管理评审活动。 C. 质量目标统计分析活动。 D. 内、外部质量体系审核活动。 E. 内、外部审计活动。 F. 客户满意度调查及客户服务质量投诉处理活动。 标准答案:A,B,C,D,E,F, 124. 投资决策委员会委员应当遵守下列规定( ): A. 按要求出席投资决策委员会,并在决策工作中勤勉尽责 B. 保守公司投资决策有关的商业秘密 C. 不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益 D. 公司的其他有关规定 标准答案:A,B,C,D, 125. 开展保荐辅导业务的辅导对象包括( ) 。 A. 发行人的董事(包括独立董事) B. 发行人的监事 C. 发行人的高级管理人员 D. 持有 5%以上(含 5%)股份的股东 E. 实际控制人(或其法定代表人) 标准答案:A,B,C,D,E, 126. 营业部是大宗交易业务的主要责任部门,负责具体( )的落实。 A. 客户审核 B. 具体操作 C. 交割手续 D. 风险控制 标准答案:A,B,C,D, 127. 基金代销业务监察稽核分为: A. 日常监察稽核 B. 例行监察稽核 C. 专项监察稽核 D. 年度监察稽核
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标准答案:A,B,C, 128. 运维管理规程规定的每年必须形成的文件有 ( ) A. 信息系统运行维护计划 B. 信息系统运行维护评估报告 C. 事故(故障)接收处置记录 D. 应急演练报告 标准答案:A,B,D, 129. 经济责任审计报告征求意见稿应征求( )的意见 A. 被审计人 B. 被审计人所在单位 C. 被审计人单位职工代表 D. 被审计人上级领导 标准答案:A,B, 130. 经办部门应对合同文本和相关资料从几个方面进行认真核对( ) A. 业务的合法合规性 B. 业务的必要性 C. 业务的可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障等) D. 合同业务对我方利益的综合影响 E. 合同对方主体、企业资质的合法性 F. 合同对方的资信、履约能力 标准答案:A,B,C,D,E,F, 131. 总经理办公会议主要讨论营业部经营管理中的重要问题,做出相应的决定,其基本职权是: A. 贯彻政府部门及证券监管部门制度,研究确定具体落实措施 B. 贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神 C. 贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度,制定等重要文件精神,研究确定具体落 实措施。 D. 通报经营情况,安排部署本阶段性经营工作,提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议。 标准答案:A,B,C,D, 132. 机房安全及消防管理包括哪些内容 ( ) A. 所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”,搬出 设备须经主管领导批准。 B. 所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”。 C. 机房内必须配备机房专用灭火设备,并每年定期检查。 D. 机房内必须配备监控录像设备,录像资料至少保存三个月。
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标准答案:A,B,C,D, 133. 下列哪些不合格需要填写“纠正、预防措施实施情况记录单”。 ( ) A. 管理评审 B. 质量目标统计分析 C. 客户满意度调查中客户的抱怨 D. 客户服务质量投诉 标准答案:A,B,C,D, 134. 下列( )等临时权限须经分管领导审批。 A. 增加项目股票 B. 调整项目股票 C. 资金股票的冻结解冻 D. 资产调整 E. 员工因出差、休假、请假等特殊原因需要临时授权。 标准答案:A,B,C,D, 135. 新设深圳 A 股席位应报送的申请材料: A. 申请交易席位公文 B. 深圳证券卫星通讯公司出具的《上线通知单》 C. 证券营业部的《证券经营机构营业许可证》 、 《营业执照》 D. 《A 股普通席位申请表》 标准答案:A,C,D, 136. 客户交易结算资金交收的监控管理必须做到 。 A. 为了确保清算资金交收的及时准确,清算业务监控岗负责对每日交收操作交叉检查。 B. 清算业务监控岗必须认真记录检查结果,发现问题及时向总经理报告,并予以解决纠正。同时针对经常出现的问题进 行统计分析,查找问题出现的原因,制定并采取相应的纠正或预防措施。 C. 检查中国结算 PROP 和 IST 平台当日交收资金划拨发生额与存管银行资金交收明细表金额是否一致,划拨资金方向是 否正确,资金是否到账。 D. 检查存放在中国结算沪、深分公司结算备付金数额是否满足最低备付额度 标准答案:A,B,C,D, 137. 各部门应当履行以下哪些风险管理职责( ) A. 收集本部门业务的风险信息 B. 识别本部门业务存在的风险 C. 及时对本部门业务进行风险评估 D. 对本部门业务制定明确的风险控制方案和措施 标准答案:A,B,C,D,
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138. 按照会计法和会计基础工作规范的规定,公司各级财务部应设置部门负责人(主管) 、会计、出纳三个岗位,可以安排 “一人一岗、一人多岗、或者一岗多人”,但要确保( ) A. 办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督, B. 可由一人办理货币资金业务的全过程。 C. 出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。 标准答案:A,C, 139. 财务预算执行控制的基本原则为财务收支的合规、合理性。合规性控制的原则主要包括( ) A. 收支渠道合法、确认及时; B. 核算规范,不得隐瞒、虚构收支, C. 不得提前、拖延收支入帐时间, D. 根据需要可以采用收支先挂帐调节当期收支。 标准答案:A,B,C, 140. 立项会议可采用( )形式召开。 A. 现场会议 B. 电话会议 C. 视频会议 D. 现场会议、电话会议、视频会议相结合的形式 标准答案:A,B,C,D, 141. 风险控制岗的职责( ) : A. 部门证券投资组合的日常风险监控,实时掌握证券投资组合变动对各项风控指标的影响。 B. 对业务操作中可能出现的异常行为进行监控。 C. 对业务岗位权限设置和分配及其变化情况进行监控。 D. 负责风险管理信息的收集,按公司规定及时向合规与风险管理部报送本部门的业务风险情况,并将本部门所有涉及风 险管理的相关资料向合规与风险管理部报备。 E. 每月制作投资风险月报,报部门负责人及公司分管领导 标准答案:A,B,C,D,E, 142. 被稽核审计单位或个人违反本规程规定,存在下列( )行为之一的,审计机构应责令其限期改正;拒不改正的,报请 公司总经理按照“员工违规处理办法”处理。 A. 拒绝提供或拖延提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的,或者提供虚假资料、阻碍审计的行为 B. 正在进行的严重违反财经纪律、侵害公司经济利益、造成严重损失浪费的行为 C. 无正当理由拒不执行审计意见书和审计决定的行为 D. 报复陷害审计人员的行为 标准答案:A,B,C,D,

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143. 办理 B 股公司内部代理点变更业务,转入方营业部经办人员留存( ) ,由档案管理员复核并归档。 A. 客户开户资料 B. 取款业务回单 C. 《转托管申请表》 D. 股份余额表 标准答案:A,B,C,D, 144. 保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括( )等 A. 培训计划 B. 上市公司参加培训人员 C. 培训时间 D. 培训内容 标准答案:A,B,C,D, 145. 以下说法是正确的( ) A. 各核算单位财务部门负责人对本单位会计核算账套有完全的操作权,即可对系统内所有模块进行日常输入、修改、查 询等具体操作。 B. 各核算单位会计人员由其部门负责人授予其对本单位会计核算账套有相应的录入、修改、删除、记账、查询、打印等 操作权。 C. 公司财务会计部其他人员根据工作实际需要由部门负责人授予对相关会计核算账套的查询、打印等操作。 D. 财务软件新增用户由使用者或所属部门提出需求申请,填写“会计电算化软件权限申请表”。 标准答案:A,B,C,D, 146. 内部稽核审计工作实行( )负责制,在职能上向( )负责,日常工作向( )负责: A. 稽核审计部总经理 B. 总稽核 C. 董事会 D. 总经理 标准答案:B,C,D, 147. 与公司签订劳动合同,连续工作满一年以上者,可依据工作年限享受带薪年休假,休假天数及条件有: ( ) A. 员工累计工作已满 1 年不满 10 年的,年休假 5 天; B. 员工累计工作已满 10 年不满 20 年的,年休假 10 天; C. 员工累计工作已满 20 年的,年休假 20 天; D. 员工累计工作已满 20 年的,年休假 15 天; 标准答案:A,B,D, 148. 实施审计过程中出现以下( )情形的,应调整审计计划与审计方案。 A. 审计组在对被审计单位内部控制测评后,认为需要调整审计重点、步骤和方法的
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B. 审计组人员发生变化,足以影响审计方案执行的 C. 审计中发现重大违法案件线索,需要改变审计内容和重点的 D. 审计范围受到限制,不能正常开展审计工作的 标准答案:A,B,C,D, 149. 营业部信息系统日志包括: ( ) A. 运行日志 B. 错误日志 C. 监控日志 D. 维护日志 标准答案:A,C, 150. 在与客户签订合同前, ( )应了解客户信息,如客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏 好等。 A. 经纪业务总部 B. 资产管理部 C. 代理推广机构 D. 公司各营业部 标准答案:C,D, 151. 关于信息发布的表述正确的有: ( ) A. 网站信息内容由总经理办公室总体负责; B. 网站栏目中业务资讯类信息必须经业务相关部门审批后发布; C. 公司信息类栏目必须经总经理办公室审批后发布; D. 信息维护人员可以自由在网站上发布信息; 标准答案:A,B,C, 152. 日常操作必须严格按以下要求执行:( ) A. 谨慎地使用共用、共享软件 B. 新安装系统之后要进行病毒检查 C. 不使用未经批准的程序 D. 不把用户程序或数据写到系统盘中 标准答案:A,B,C,D, 153. 营业部现场交易全部出现故障时,应采取的应急措施包括: A. 指导客户使用电话委托。 B. 指导可以使用网上委托。 C. 联系同城其它营业部,转移部分现场客户。
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D. 联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家,转移部分客户使用网上交易。 标准答案:A,B,C,D, 154. 项目实施完成后,项目负责人应对委托人进行持续跟踪服务,并挖掘其它业务机会。持续跟踪服务期间应( ) 。 A. 记录工作日志 B. 制作工作底稿 C. 撰写工作报告 D. 整理工作档案 标准答案:A,B,C,D, 155. 会议费是指各单位参加或召开各种会议开支的费用。 会议费列支应当提供的证明材料包括会议通知,会议通知包括 ( ) A. 会议时间、地点 B. 会议出席人员 C. 会议内容、目的 D. 会议费用标准 标准答案:A,B,C,D, 156. 《总部车辆管理暂行办法》中的禁止行为有: A. 所有车辆必须于正规停车场停放,严禁乱停乱放 B. 严禁利用公车从事违法活动和赢利行为 C. 严禁酒后驾驶、冲红灯、逆行、超速等违章行为 D. 禁止用公车学车 E. 任何人不得擅自配备公司车辆锁匙,车辆随车工具及用品不准随意外借或带走 标准答案:A,B,C,D,E, 157. 基金管理公司租用我公司深圳席位应报送的材料: A. 租用交易席位协议(原件或复印件加盖我公司公章) B. 基金管理公司提供劳动和社会保障部企业年金基金管理机构资格证书或批复 C. 申请交易席位公文 D. 《基金专用席位申请表》 标准答案:A,B,C,D, 158. 风险控制指标主要包括净资本、净资产、( )等指标 A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例 B. 净资本与净资产的比例 C. 净资本与负债的比例 D. 净资产与负债的比例 标准答案:A,B,C,D,
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159. 办理上海席位恢复使用应报送的材料: A. 席位恢复使用的申请报告(盖公司章) B. 《会员交易席位恢复使用登记表》 C. 《席位联通(变更)申请表》 D. 《营业部基本情况确认书》 标准答案:A,B,C,D, 160. 营业部反洗钱小组工作职责包括( ) A. 传达反洗钱法规政策和监管要求,并组织学习和监督执行 B. 认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度 C. 组织营业部员工开展客户身份识别,对客户洗钱风险等级进行甄别、分类 D. 及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析 结果 标准答案:A,B,C, 161. 财务顾问协议中应明确费用标准及支付方式,原则上采用分段收费的方式,费用标准与( )相匹配。 A. 市场水平 B. 项目难度 C. 风险度 D. 承做周期 标准答案:A,B,C,D, 162. 评标计分的具体内容及方法: A. 总造价 70 分:以甲方事先公布的最高总造价下浮 10%的价格为本工程总造价报价基数,等于基数的得满分。在此基数 上每上浮 1%扣 2 分,扣分不保底;每下浮 1%加 1 分。报价超过公布的最高造价的为废标。 B. 综合取费率(利润率、管理费率等)10 分:以综合取费率 12%为基数,每上浮 1%扣 2 分,每下浮 1%加 1 分。 C. 主观评分 10 分,施工总工期、自报质量等级、企业资质合计 10 分。 D. 施工总工期、自报质量等级、企业资质、主观评分各 5 分 标准答案:A,B,D, 163. 项目组根据清单核对发行人或委托人提供的尽职调查材料。项目组核对时可采取( ) 。 A. 材料原件核对方法 B. 现场实地核对方法 C. 关联机构访谈方法 标准答案:A,B,C, 164. 信息系统运行维护工作主要包括哪些几方面 ( ) A. 网络管理岗负责对信息系统中的网络通信系统(包括局域网和广域网) 、网络设备等进行管理
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B. 系统管理岗负责信息系统的日常维护和管理 C. 机房管理岗负责对机房的日常管理 D. 客户端维护岗负责客户端计算机、终端设备的运行维护、检查及故障维修工作。 标准答案:A,B,C,D, 165. 营业部机房建设验收需要用到哪些文档 ( ) A. 营业网点信息系统验收明细表 B. 竣工验收申请表 C. 工程竣工报告 D. 竣工验收单 标准答案:A,B,C,D, 166. 自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理,项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务 档案具体包括( ): A. 公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件 B. 部门发文 C. 投资项目资料 D. 证券交易资料 E. 日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料 F. 部门投资决策会议、行情研讨会议材料 标准答案:A,B,C,D,E,F,G, 167. 公司在选择销售基金产品时,考虑的主要因素包括: A. 基金管理公司过往产品业绩与评级; B. 与公司主要客户群体产品需求的匹配度; C. 与公司基金销售总体营销策略的匹配度 D. 基金公司在重点区域媒体投放及营业场所宣传推介材料投放力度。 标准答案:A,B,C, 168. 营业部分析师职称级别包括( ) A. 助理分析师 B. 分析师 C. 高级分析师 D. 资深分析师 标准答案:A,B,C,D, 169. 公司在选择基金业务的合作对象时,考虑的主要因素包括: A. 基金管理公司整体实力与规模;
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B. 对公司基金销售业务的扶持力度: C. 对公司经纪业务的促进: D. 投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等) 。 标准答案:A,B,C,D, 170. 首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本市场管理人员提示发行人将( ) 传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。 A. 发行上市预计时间表 B. 发行核准批文 C. 证券简称及代码申请书 D. 营业执照 标准答案:A,B,C, 171. 风险控制措施包括( ) A. 通过分级授权进行风险控制 B. 通过权限分离进行风险控制 C. 通过制定制度进行风险控制 D. 通过监测检查进行风险控制 标准答案:A,B,C,D, 172. 当出现下列情况时,风险控制岗须及时向部门负责人报告,并及时报公司分管领导( ) : A. 发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为; B. 发现风控指标触及阀值; C. 发现重大风险隐患的投资行为。 标准答案:A,B,C, 173. 尽职调查过程中, ( )不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。 A. 财务会计部 B. 综合质控部 C. 合规与风险管理部 D. 稽核审计部 标准答案:B,C, 174. 按照国家有关任职资格的要求,公司推行严格的任职资格管理,包括: ( ) A. 要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求; B. 要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求; C. 具备证券执业资格的各类专业岗位员工,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查; D. 具备高级管理资格人员,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查。
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标准答案:A,C,D, 175. 辅导工作小组在辅导完成后,制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于( ) 。 A. 辅导过程 B. 辅导的主要内容及其效果 C. 辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见 D. 辅导机构勤勉尽责的自我评估 标准答案:A,B,C,D, 176. 以下说法是正确的( ) A. 会计电算化管理员负责会计电算化系统的新建账套、系统参数管理、用户设置、用户权限管理等工作; B. 数据库管理员负责审核新建账套、软件操作权限的申请; C. 各核算单位新开立会计电算化账套,只需填写“新建账套申请表”, 报公司会计电算化管理员审核申请开立会计核算账 套。 D. 外部审计、 税务等监管机构相关人员因工作需要, 要求查询有关账套的, 可以通过业务接待部门提出书面申请, 填写“会 计电算化软件权限申请表”,申请中注明查询的具体内容及查询有效期限,经本单位分管财务部门的单位领导批准,可以对 有关账套在规定时间内设定临时查询权。 标准答案:A,D, 177. 利益冲突防范原则包括( ) A. 公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益 B. 公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送 C. 公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益 D. 公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准 标准答案:A,B, 178. 原则上营业部负责人初次任职年龄不超过( )岁,续任职务年龄不超过( )岁。 A. 35 B. 40 C. 45 D. 50 标准答案:B,D, 179. 一类资料包括哪些? A. 网络设计方案 B. 数据库设计说明书 C. 重要设备随机资料 D. 信息系统的可行性研究报告 标准答案:A,B,C,
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180. 客户的回访方式包括: A. 电话回访 B. 登门拜访 C. 信函或电子邮件回访 D. 借助营销活动回访 标准答案:A,B,C,D, 181. 任期经济责任审计分为: A. 任前稽核审计 B. 任期稽核审计 C. 离任稽核审计 D. 效能稽核审计 标准答案:B,C, 182. 证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件: A. 具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格; B. 有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定; C. 有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求; D. 具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制; 标准答案:A,B,C,D, 183. 根据公司《财务人员管理办法》规定,财务人员办理移交手续前,必须及时做好,工作包括( ) A. 整理应该移交的各项资料,对未了事项写出书面材料。 B. 编制移交清册,列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其 他会计资料和物品等内容; C. 实行会计电算化的单位,从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘(磁 带等)及有关资料、实物等内容。 标准答案:A,B,C, 184. 《清算交收应急预案》中规定,清算资金交收实施 3G 无线网卡、手提电脑备份和手工凭证划款备份。3G 网卡和手提 电脑由 保管;手工划款凭证由 保管。 A. 资金存管经理 B. 交收复核员 C. 资金划拨员 D. 会计核算员 标准答案:A,C, 185. 用车部门原则上需提前一日向行政部提出用车申请,车管人员根据派车原则进行统筹安排,申请用车部门办理用车的
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流程: A. 填写“派车单”; B. 由用车部门负责人批准; C. 报行政管理部车辆管理员审核根据车辆使用情况按排车辆并确定驾驶员后方可使用 标准答案:A,B,C, 186. 关于营业部分析师对外发表成果,正确的说法是( ) A. 具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访 B. 接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准 C. 没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访 D. 营业部分析师撰写的研究报告和研究产品,原则上不得随意在公众传播媒体上刊登。 标准答案:A,B,D, 187. 在发行准备阶段,投资银行业务部资本市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括( ) 。 A. 投资银行业务部资本市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等 B. 投资银行业务部资本市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等 C. 项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要 D. 项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要 标准答案:B,D, 188. 各单位财务专用章为各单位办理会计业务的专用印章,是各单位在银行的预留印鉴之一,用印包括本单位的下列财务 活动( ) A. 符合授权审批程序的本单位资金支付及调拨用印 B. 银行对账单确认用印 C. 与外单位经济业务合同签署用印 D. 经济业务往来单位账户余额确认用印 标准答案:A,B,D, 189. 营业部在回访中发现问题上报( ),并提出初步处理意见。 A. 公司经纪业务总部 B. 合规与风险管理部 C. 营业部负责人 D. 客户服务中心 标准答案:A,B, 190. 保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于( ) 。 A. 列席上市公司的董事会和股东大会 B. 审阅上市公司披露的信息
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C. 定期和不定期的现场检查 D. 发表独立意见或公开声明 E. 发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所 F. 对上市公司相关人员进行培训 标准答案:A,B,C,D,E,F, 191. 营业部成立权限管理小组,其成员由( )等人员组成。负责本营业部及所辖服务部的权限管理工作。 A. 电脑部经理和财务部经理 B. 交易主管 C. 运营总监 D. 营业部总经理 标准答案:A,B,C,D, 192. 《清算交收应急预案》中,规定一级应急事件包含以下 项。 A. 三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款。 B. 集中交易系统故障 T+1 日 8.00 前不能完成客户清算 C. 法人清算系统故障 T+1 日 9.00 前不能完成法人清算 D. 当日 24:00 时前不能完成法人清算 E. 当日 22:00 时前不能完成客户清算 标准答案:A,B,C, 193. 营业部分析师的职责包括: A. 客户服务 B. 内训 C. 研究 D. 巡讲 标准答案:A,B,C,D, 194. 员工满意度调查分析报告内容包括( ) 。 A. 调查的时间和调查范围; B. 调查的方法; C. 调查情况的综述; D. 调查统计的数据和结果; E. 存在的问题和改进的要求。 标准答案:A,B,C,D,E, 195. 根据公司《总部支出管理办法》财务总监审批后即可办理资金支付和报销手续的支出有( ) A. 根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出;
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B. 20000 元(含)以下的因公个人借款; C. 按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。 超出已签订的合同规定的条款的, 原则上需签订补 充合同后再办理支付或报销手续。 D. 单笔金额 2000 元(含)以下的日常费用(不包括招待费) 。 标准答案:A,B,C,D, 196. 根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建 议( ) A. 证券投资部、资产管理部重仓持有的证券 B. 证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券 C. 证券投资部、资产管理部持有的证券 D. 研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券 标准答案:A,B,D,

判断题 1. 对申请签约的合同文本,公司授权管理办法规定的审核部门应在各自职责范围内发表明确的审核意见,并对所涉及的条 款负责 A. 正确 B. 错误 标准答案:A 2. 合同正式生效后,经办部门应建立合同管理台帐,对合同生效、履行、变更、解除、终止等重大情况进行实时登记 A. 正确 B. 错误 标准答案:A 3. 投资者办理股份确权业务前,应持有开通股份转让交易权限的账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

4. 开放式基金赎回资金到帐天数为 T+4。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

5. 柜台系统权限按照岗位管理,对于因特殊情况需对员工岗位权限进行调整的,可单独申请。 1 分 已自动评判 A. 正确
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B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

6. 客户在办理基金账户开户时,无需在我公司营业部开立资金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

7. 客户服务中心坐席人员处理完毕后会将处理结果立即回复投诉客户,投诉类别为“一般”的,需在 2 个工作日内做出回复。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

8. 营业部不得接受客户于 15:00 以后申报的申购、赎回委托。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

9. 货币市场基金比较特殊,对于多数基金公司,客户于 T+2 日可用可取赎回款。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

10. 员工发生工作调动、离职等情况,需要变更、注销员工柜员权限的,所属部门、分公司、营业部综合行政岗须于员工发生 工作调动、离职等情况当日提交变更、注销柜员权限申请。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

11. 常规权限是根据日常工作需要,赋予员工办理一般业务的柜面系统操作的权力。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

12. 常规权限指对于员工办理涉及客户资产变动等特殊业务或风险较高业务时,临时赋予员工使用的业务操作权力,具有一定 使用时限,实行“临时赋予、限时操作、及时收回”的使用机制。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
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学员答案:

标准答案:B

学员得分:0 分

13. 单客户多银行存管中,同一客户开立多个同名资金账户,最多可开立 6 个资金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

14. 在我公司营业部开立的基金账户,可以在我公司另一个营业部注册基金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

15. 报价转让成交方式为非连续性的配对成交方式。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

16. 我司已开通的银行三方存管业务,兴业可以办理成功一步式签约业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

17. 客户临时身份证无法签约到工行和农行,因为证券端证件类别是临时身份证,银行端证件类别是居民身份证。 1 分 已自 动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

18. 客户提交开放式基金业务时间为 9:00-15:00。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

19. 开放式基金在场外可以进行申赎,也可以买卖。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

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20. 对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户 ,系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测 评。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

21. 单客户多银行业务,客户在交易系统内多个同名资金账户中,指定一个作为主资金账户,其余为辅助资金账户。 1 分 已自 动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

22. 境内个人投资者 B 股账户,适用 B 股及代办转让 B 类股份。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

23. 营业部市场营销人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

24. 一个基金账户对应一个注册登记机构。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

25. 中登 TA 的开放式基金只支持一步转托管。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

26. 开放式基金在认购期时的资金交收方式为全额交收。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

27. 代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。 1 分 已自动评判 A. 正确
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B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

28. 投资者身份信息核查异常工作中二代身份证核查只需经第二代身份证阅读器校验无误即可。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

29. 客户可以在下午闭市后进行开放式基金的转托管业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

30. 一步式转托管客户可以 T 日进行基金份额的转托,T+1 日再到营业部注册登记基金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

31. 境内机构投资者持有的股份转让账户或 A 股账户,适用 A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让 A 类股份、 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

32. 目前境内投资者持有的股份转让账户与 A 股账户通用。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

33. 客户办理基金账户销户时,向柜台提交填妥的《开放式基金销户申请表》 。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

34. 营业部电力供应中四级应急预案应急措施,关闭现场 50%刷卡委托方式。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分
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35. 基金账户开户必须通过临柜办理。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

36. 报价股份转让业务实行投资者适当性制度。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

37. 境内机构投资者持有的股份转让账户或 A 股账户,适用 A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让 A 类股份、 代办转让 B 类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

38. 柜员权限申请时,申请人根据岗位工作的实际需要,通过公司办公自动化系统柜面系统柜员信息及权限变更申请表提出申 请。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

39. 相同基金公司旗下的不同基金可能选取不同的注册登记机构。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

40. 投资者办理股份确权业务时,其持有的股份只能一次性确权,不得办理部分确权。部分确权的情况只发生于部分确权、部 分过户的业务中。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

41. 每个客户可以开立不超过五个辅助资金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

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42. 客户服务中心坐席人员处理完毕后会将处理结果立即回复投诉客户,投诉分为四个类别(一般,急,紧急,特急) 。 1 分 已 自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

43. 信息技术人员和业务人员岗位不得由同一人兼任。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

44. 新设营业部装修完毕后申请开业验收,当地监管局验收通过后取得《开业批复》,营业部向工商行政部门申请办理《营业 执照》后,营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》 。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

45. 后端收费模式的开放式基金支持定投费率优惠。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

46. 我公司可以给客户做所有代销开放式基金的确权业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

47. 如果客户需要销资金账户,必须先销基金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

48. 对于临时权限,权限管理员根据审批的使用时限,到期后在二个工作日内予以取消。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

49. 深登 TA 基金帐户前两位是 99 开头。 1 分 已自动评判 A. 正确
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B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

50. 报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分自动转成定价委托。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

51. 成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托主办券商以指定价格和数量与指定对 手方确认成交的指令。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

52. 海富通领先成长股票型基金 519025 的注册 TA 是上登。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

53. 基金转换业务可通过电话委托自助办理。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

54. 境外投资者股份转让账户与 B 股账户通用,适用 B 股及代办转让 B 类股份。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

55. 中登 TA 的开放式基金支持两步转托管。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

56. 客户可以在 T+1 日起查询开户是否成功。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分
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57. 信息技术人员和业务人员岗位不得由同一人兼任。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

58. 《营业部应急操作手册》中规定客户安抚工作,对于表现过激的客户由专人在专门的接待室进行安抚工作。 1 分 已自 动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

59. 对于新客户与现行资金账户开立相同;先开主资金账户,随后开立辅助资金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

60. 我司已开通的银行三方存管业务,工行可以办理成功一步式签约业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

61. 开展第三方存管单客户多银行业务,公司需向住所地证监局报备后就可以上线。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

62. 员工因休假等原因需暂时离岗的,可将柜台操作员交由他人代为办理业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

63. 对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的,需进行身份证阅读器校验无误,核实银行端是否已确认投资者办理了 三方存管签约手续,并比对投资者证券账户、资金账户开户资料中的姓名、身份证号是否一致。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

64. 投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的,证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。1 分 已自
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动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

65. 所有基金公司都会寄送基金账户卡或开户确认单。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

66. 我司已开通三方存管业务的,当天预指定到建设银行的账户允许变更三方存管银行(该资金账户有资金余额) 。 1 分 已自 动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

67. 《营业部应急操作手册》中规定电力供应应急预案分一至五级。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

68. 因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的,证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施,督促投资者清空证券 后在登记结算系统中注销证券账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

69. 营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

70. 代办股份转让业务实行投资者适当性制度。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

71. 经纪管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。 1 分 已自动评判 A. 正确
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B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

72. 持有长期停牌股份、限售股份的不合格账户, 投资者需要本人到登记公司办理不合格账户规范手续。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

73. 定投业务只能通过柜台申请。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

74. 营业部电脑部人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

75. 单客户多银行存管中,每个客户只能指定一个主资金账户。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

76. 银行支持券商端发起的机构客户银转证、证转银交易。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

77. 巨额赎回不是一项业务,而是反映一种状况。反映的是单日某基金整体净赎回量超过前日基金总份额的 20%的状况。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

78. 除信息系统中相关程序需要使用的柜员外,所有员工使用的柜员要求以实名注册。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分
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79. 货币市场基金可以设置分红方式。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

80. 客户认购、申购开放式基金的同时,委托款延时从客户的资金账户中扣除。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

81. 前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

82. 投资者身份信息核查工作中,如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的,证券公司应及时在登记结算系统办理账户资 料修改更正手续。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

83. 当客户申(认)购基金的风险等级低于客户自身的风险承受能力时,柜员需告知并询问客户是否继续进行申(认)购行 为。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

84. 单客户多银行存管中,原辅资金帐户资金余额为 0,办理银转证 1000 元成功,做资金归集业务后,再从主资金账户资金划转 到该辅资金账户,辅资金账户可以做证转银 1000 元。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

85. 带资金的预指定签约确认后,当日不能进行证转银和银转证操作。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

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86. 报价股份转让自然人投资者可以买卖系统中挂牌的任意公司的股份。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

87. 投资者身份信息核查异常工作中,证明材料留存底稿包括居民户口簿、护照、机动车驾驶证、社会保障卡、户籍所在地 公安机关出具的身份证明文件等,营业部应留存复印件直接归档。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

88. 报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分以撤单处理。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

89. 不能规范为合格账户申请证券卖出的,投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

90. 合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

91. 其他特殊账户类业务包括基金账户冻结、基金账户解冻等。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

92. ETF 联接基金只支持场内认购。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

93. 营业部电力供应中二级应急预案应急措施 ,关闭现场刷卡委托及 40%客户室的热键委托方式,保证柜台及部分客户室用 电。 1 分 已自动评判 A. 正确
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B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

94. 我司已开通的银行三方存管业务,中行可以办理成功一步式签约业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

95. 单客户多银行存管中,辅助资金账户仅用于资金转账。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

96. 工行存管客户如需修改姓名和身份证号等重要资料,可以直接在统一账户里做重要资料变更。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

97. 员工须妥善保管本人柜面系统操作员代码和密码,不得泄露给他人,或者要求他人代为办理各项业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

98. 不同基金公司的赎回款到账日期不同。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

99. 客户服务中心坐席人员处理完毕后会将处理结果立即回复投诉客户 ,投诉类别为“急”的,需在 8 个小时内做出回复。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

100. 我公司基金定投金额下限规定为 200 元。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分
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101. 临时权限指根据日常工作需要,赋予员工办理一般业务的柜面系统操作的权力。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

102. 客户通过主、 辅助资金账户及对应的银行结算账户之间进行资金划转,并通过任意资金账户进行证券交易和清算交收的 业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

103. 股份转让账户与深圳 A 股账户或 B 股账户证券账户合并后,可以使用深圳 A 股、B 股和原代办股份转让系统的证券帐 户进行报价转让交易。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

104. 定时定投业务无需遵循销售适应性原则。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

105. 投资者身份信息核查异常工作中,证明材料通过公安机关户籍管理系统核查的,应打印相关的查询页面,并经营业部经办 人和复核人签字后留存。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

106. 我公司开放式基金代销渠道号为 692。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

107. 应急工作汇报途径第一层次:营业部发现人员第一时间向经纪管理部和信息技术中心有关人员进行汇报 1 分 已自动 评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分
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108. 单客户多银行业务中,每个资金账户对应一个存管银行,建立与多个银行之间一一对应的三方存管关系。 1 分 已自动 评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

109. 临时权限是根据日常工作需要,赋予员工办理一般业务的柜面系统操作的权力。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

110. 柜台权限申请人不得申请与本职岗位有冲突的柜面系统权限。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

111. 投资者的股份转让账户可以与其 A 股账户或 B 股账户合并,合并后只能保留 A 股账户或 B 股账户,注销股份转让账户。1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

112. 报价股份转让业务中定价委托之间不得相互成交。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

113. 所有开放式基金均支持跨系统转托管。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

114. 前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

115. 报价股份转让对于自然人投资者的各类委托,如其提交的委托信息不符合投资者准入条件,系统会自动提示委托失败。1
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116. 我司已开通的银行三方存管业务,建行可以办理成功一步式签约业务。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

117. 投资者身份信息核查工作中,因投资者户籍资料姓名已更改但仍以曾用名开立证券账户导致身份信息核查异常 ,应督促 投资者及时办理账户资料修改。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

118. 柜台权限管理实行按照员工工作岗位职责进行统一管理,对于因特殊情况需调整柜员岗位权限的,须经审批后方可进行 调整。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

119. 营业部电力供应中一级应急预案应急措施,关闭现场刷卡委托及 60%客户室的热键委托方式,保证柜台及部分客户室用 电。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

120. 目前,我公司开放式基金的分拆合并业务只支持柜台委托方式。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

121. 后端收费模式下,客户所得份额=(认购金额+认购期利息)/基金面值。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

122. 投资者身份信息核查异常工作中,一代身份证证明材料留存底稿中证明材料的复印件应注明与原件一致,并加盖业务专
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用章 。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:B 学员得分:0 分

123. 客户在一个工作日内可以多次认购,但认购不能撤单。 1 分 已自动评判 A. 正确 B. 错误 学员答案: 标准答案:A 学员得分:0 分

窗体底端 161. 保密事项包括( ) A. B. C. D. 文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载秘密信息 纸介质、磁介质、光盘等各类物品 计算机硬盘、软盘和录音带、录像带 以上都包括 标准答案:D

162. 管理规程属于( )文件 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 四级 标准答案:B 163. 营业部个人遇特殊情况需要查询客户持仓的, 须个人提出申请, 报( )批准后, 方可赋予权限, 同时报经纪业务总部备案, 并在使用完成后及时回收权限。 A. 营业部负责人 B. 营销主管 C. 运营总监 D. 营销总监 标准答案:D 164. 主要业务系统工作会,财务、人事、技术等方面必需的工作会议,由哪个部门组织( ) A. 总经理办公室 B. 行政管理部 C. 董事会办公室 D. 申请部门 标准答案:D
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165. 公司及各分支机构每年必须组织()紧急预案的演练,形成《****演练记录》 。要重视对机房、财务、档案室等重点重 要部位、重要设施的安全检查 A. 1-2 次 B. 0 次 C. 3-4 次 标准答案:A 166. 投资银行业务部门在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起( )内将相应阶段的完整的项目档案报 送综合质控部。 A. 10 日 B. 15 日 C. 一个月 D. 两个月 标准答案:D 167. ( )是证券投资业务风险管理的第一责任人 A. 证券投资业务分管领导 B. 证券投资业务部门负责人 C. 公司总经理 D. 合规与风险管理部 标准答案:B 168. 对营销推广过程出现如营销极端不利或系统故障等突发事件时, 营业部按照哪个制度规定以及推广方案应急预案相关措 施处理,并及时上报公司领导( )? A. 营业部应急操作手册 B. 基金代销业务操作管理规程 C. 基金代销业务销售适用性管理办法 D. 营业部反洗钱业务操作管理办法 标准答案:A 169. 因交易对象、交易标的、交易价格等原因,对原重组方案作出重大调整的,项目组出具的“核查意见”经( )审批,报 备( )后,方可向证监会及其派出机构报告,并予以公告。 A. 合规与风险管理部 B. 综合质控部 C. 分管领导 D. 总经理 标准答案:B 170. 清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值,并与( )进行对账。 A. 托管机构 B. 证监会 C. 交易所 D. 资产管理部 标准答案:A
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171. 客户服务中心受理咨询服务的座席人员个人能够处理的, 直接答复客户并在电脑系统中记录。 个人不能处理的将咨询电 话转接到( )。 A. 其他座席 B. 专家座席 C. 组长 D. 后台人员 标准答案:B 172. 以下不属于合规与风险管理部负责的工作有( ) A. 对系统用户进行审批和管理 B. 维护系统技术参数,联系协调各数据提供单位,保证监控数据的实时采集、保存及备份,保证监控查询指令的有效执行 C. 对公司业务进行风险监控 D. 设置风险监控阀值 标准答案:B

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