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上海市企业投资项目核准暂行办法

上海市企业投资项目核准暂行办法
第一章 总则

第一条 根据《国务院关于投资体制改革的决定》、国家发展改革委发布 的《企业投资项目核准暂行办法》,结合本市实际,制定本办法。 第二条 本办法适用于企业不使用政府性资金投资建设,且列入《政府核 准的投资项目目录》(以下简称《目录》)的固定资产投资项目。外商投资和 境外投资项目的核准不适用本办法。 法律、法规另有规定的,从其规定。 第三条 市发展改革委、市经委、区(县)投资主管部门以及市政府确定 的机构为本市企业投资项目核准机关(以下简称“项目核准机关”)。 第四条 本市根据《目录》,制定《上海市政府核准的投资项目目录细 则》(以下简称《目录细则》),明确本市项目核准机关分工,并适时修订。 第二章 核准程序

第五条 由国家项目核准机关核准的项目,按照国家有关规定执行。其 中,国务院有关行业主管部门隶属单位、计划单列企业集团和中央管理企业投 资建设的项目,项目申请报告应当附上市发展改革委的意见;其他项目,应当 经市发展改革委初审并提出意见。 由市发展改革委或者市经委核准的项目,中央在沪企业、市属管理的企业 可以直接向市发展改革委或者市经委提交项目申请报告;其他企业应当向项目所 在区(县)投资主管部门或者市政府确定的机构提交项目申请报告,由区 (县)投资主管部门或者市政府确定的机构初审后报送市发展改革委或者市经 委核准。 由其他项目核准机关核准的项目,企业应当直接向项目核准机关提交项目 申请报告。 第六条 项目核准机关在收到项目申请报告后,应当根据下列情形分别作 出处理: (一)申请项目不属于核准范围的,应当在 5 个工作日内,作出不予受理 的决定。 (二)申请材料可以当场更正错误的,应当允许项目申报单位当场更正; 申请材料不齐全或者不符合要求的,应当在 5 个工作日内,一次告知项目申报 单位需要补正的全部内容。 (三)申请项目属于核准范围、申请材料齐全、符合要求的,或者项目申 报单位按照项目核准机关的要求提交全部补正申请材料的,项目核准机关应当 受理申请。 项目核准机关受理或者不予受理申请,应当出具加盖本行政机关专用印章 和注明日期的书面凭证。 第七条 项目核准机关受理核准申请后,如有必要,应当在 4 个工作日 内,由项目核准机关委托有资格的咨询机构进行评估,并告知项目申报单位。 接受委托的咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内,提出评估报告, 并对评估结论承担责任。

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咨询机构在进行评估时,可以要求项目申报单位就有关问题进行说明。 第八条 项目如涉及其他部门管理职责的,项目核准机关应当征求相关部 门的意见。相关部门应当在收到征求意见函后 7 个工作日内,向项目核准机关 提出书面审核意见。逾期没有反馈书面审核意见的,视为同意。 第九条 对于可能会对公众利益造成重大影响的项目,项目核准机关在进 行核准审查时,应当采取适当方式征求公众意见。 对于特别重大的项目,可以实行专家评议制度。 第十条 项目核准机关应当在受理项目申请报告后 20 个工作日内,做出对 项目申请报告是否核准的决定,或者向上级项目核准机关提出审核意见。在 20 个工作日内不能做出核准决定的,经本机关负责人批准,可以延长 10 个工作 日,并应当及时书面通知项目申报单位,说明延期理由。 项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的,所需要时 间不计算在前款规定的期限内。 项目核准机关作出予以核准的决定,应当按照政府信息公开等规定,向社 会公开。 第十一条 项目核准机关对同意核准的项目,应当向项目申报单位出具项 目核准文件,同时抄送相关部门;对于不同意核准的项目,应当向项目申报单 位出具不予核准决定书并说明理由,同时抄送相关部门。 市发展改革委、市经委以及市政府确定的机构出具的项目核准文件,应当 同时抄送项目所在区(县)项目核准机关。 项目核准机关在出具项目核准文件的同时,应当将项目基本信息、核准文 件文本等通过登录上海市固定资产投资项目管理信息系统抄送市发展改革委及 有关部门。 第十二条 项目申报单位对项目核准机关的核准决定有异议的,可以依法 提出行政复议或者行政诉讼。 第三章 项目申请报告的内容及编制

第十三条 项目申报单位向项目核准机关提交的项目申请报告一式 5 份。 项目申请报告应当由具备相应工程咨询资格的机构编制。 第十四条 项目申请报告应当按照国家发展改革委关于项目申请报告通用 文本的有关规定进行编写。项目申请报告的主要内容包括:申报单位及项目概 况,发展规划、产业政策和行业准入分析,资源开发及综合利用分析,节能方 案分析,建设用地、征地拆迁及移民安置分析,环境和生态影响分析,经济影 响分析,社会影响分析等。 第十五条 项目申报单位在向项目核准机关报送项目申请报告时,应当附 送以下文件: (一)企业营业执照或者法人证书复印件,组织机构代码证复印件; (二)规划部门出具的城市规划意见; (三)房地部门出具的项目用地预审意见; (四)环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见; (五)根据有关法律法规应当提交的其他文件。 第十六条 项目申报单位应当对所有申报材料内容的真实性负责。

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第四章

项目核准的条件及效力

第十七条 项目核准机关应当根据以下条件对项目进行审查: (一)符合法律法规规定; (二)符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标 准和土地利用总体规划; (三)符合国家宏观调控政策; (四)符合本市城市总体规划和地区发展规划; (五)未影响国家及本市经济安全; (六)合理开发并有效利用资源; (七)生态环境和自然文化遗产得到有效保护; (八)未对公众利益特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。 第十八条 项目申报单位依据项目核准文件,依法办理土地使用、资源利 用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。 对于企业使用政府补助、转贷、贴息等优惠政策投资建设的项目,项目单 位应当凭项目核准文件向政府相关部门提交资金申请报告。 第十九条 项目核准文件有效期为 2 年,自发布之日起计算。项目在核准 文件有效期内未开工建设的,项目单位应当在核准文件有效期届满 30 日前,向 原项目核准机关申请延期 1 年。 原项目核准机关应当在核准文件有效期届满前,作出是否准予延期的决 定。 项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的, 原项目核准文件自动失效。 第二十条 已经核准的项目,如需要对项目核准文件所规定的项目法人、 建设地点、建设内容、建设规模等事项进行调整,项目单位应当及时以书面形 式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应当根据项目调整的具体情况,出 具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续。 第二十一条 对应当报请项目核准机关核准或者核准变更而未申报的项 目,或者虽然申报但未经核准的项目,城市规划、土地管理、环境保护、建设 管理、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水务管理、海关等部 门不得办理相关手续,金融机构不得发放贷款。 第五章 法律责任

第二十二条 项目核准机关及其工作人员应当严格执行法律、法规和本办 法的有关规定,不得变相增减核准事项,不得拖延核准时限。 第二十三条项目核准机关的工作人员在项目核准过程中如有滥用职权、玩 忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究 刑事责任。 第二十四条 咨询评估机构及其咨询人员在评估过程中如有违法行为、造 成重大损失和恶劣影响的,依法追究其法律责任。 第二十五条 项目申请单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得 项目核准文件的,项目核准机关依法撤销对该项目的核准。 第二十六条 项目核准机关负责会同建设管理、城市规划、房地资源、环 境保护、安全生产等部门对企业投资项目实施监管。

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对于应当报请项目核准机关核准而未申报的项目、虽然申报但未经核准擅 自开工建设的项目,以及未按照项目核准文件的要求进行建设的项目,一经发 现,项目核准机关应当依法责令其停止建设,相关部门应当依法撤销其规划、 用地、施工等许可决定,并依法追究有关责任人的法律和行政责任。 第六章 附则

第二十七条 中央在沪和本市的事业单位、社会团体等非企业单位不使用 政府性资金投资建设,且列入《目录细则》的项目,参照本办法进行核准。 第二十八条 本市项目核准机关应当对本办法实施前已经审批的企业投资 项目进行清理,并对其中属于本办法《目录细则》规定范围、符合核准条件的 项目,予以确认。 第二十九条 本办法由市发展改革委负责解释。 第三十条 本办法自 2008 年 9 月 1 日起施行。 附件: 上海市政府核准的投资项目目录细则 简要说明: 一、根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20 号),结 合上海市投资项目管理的实际,制定本目录细则。 二、本目录细则所列项目,是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和 限制类固定资产投资项目。 三、《政府核准的投资项目目录》规定“由地方政府投资主管部门核准”的 项目,本目录细则具体划分了市、区县的核准权限。其中: (一)目录细则规定由“市级项目核准机关”核准的项目按照下列原则进行 核准: 1.市经委核准工商领域项目; 2.浦东新区投资主管部门按照有关规定核准其所属区域内项目; 3.市政府确定的机构,是指依据地方性法规、规章规定由有关部门委托其 核准所属区域内项目的机构,包括外高桥保税区管委会、张江高科技园区管委 会、化学工业区管委会、临港新城管委会、洋山保税港区管委会、长兴岛开发 建设管委会办公室、国务院批准在上海设立的出口加工区管委会等; 4.其它项目,由市发展改革委核准。 (二)目录细则规定“由区(县)项目核准机关核准”的项目,由区(县) 投资主管部门以及市政府确定的机构核准,并按照项目所在地原则进行核准, 核准权限不再下放。 四、国家法律法规和国务院有专门规定的项目核准,按照有关规定执行。 国务院部门、市政府对项目核准机关另有规定的,从其规定。 一、农林水利 农业:涉及开荒的项目由市级项目核准机关核准。 水库:国际河流和跨省(区、市)河流上的水库项目,由国务院投资主管部 门核准。其余项目,由市发展改革委核准。 其他水事工程:需要中央政府协调的国际河流、涉及跨省(区、市)水资源

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配置调整的项目,由国务院投资主管部门核准。 日取水 2 万立方米及以上的工程、滩涂促淤圈围、属市管辖河道的水闸、 每秒 10 立方米及以上泵站、属市管辖河道新建、拓宽、疏浚和堤防护岸项目, 由市级项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 二、能源 (一)电力 水电站:在主要河流上建设的项目和总装机容量 25 万千瓦及以上项目,由 国务院投资主管部门核准。其余项目,由市发展改革委核准。 抽水蓄能电站:由国务院投资主管部门核准。 火电站:由国务院投资主管部门核准。 热电站:燃煤项目,由国务院投资主管部门核准。其余项目(包括热、 电、冷联产系统等),由市发展改革委核准。 风电站:总装机容量 5 万千瓦及以上项目,由国务院投资主管部门核准。 其余项目,由市发展改革委核准。 核电站:由国务院核准。 电网工程:330 千伏及以上电压等级的电网工程,由国务院投资主管部门 核准。其余项目,由市发展改革委核准。 其他可再生能源发电项目,按照国家有关规定执行。 (二)煤炭 煤矿:国家规划矿区内的煤炭开发项目,由国务院投资主管部门核准。其 余一般煤炭开发项目,由市发展改革委核准。 煤炭液化:年产 50 万吨及以上项目,由国务院投资主管部门核准。其余项 目,由市级项目核准机关核准。 (三)石油、天然气 原油:年产 100 万吨及以上的新油田开发项目,由国务院投资主管部门核 准。其他项目,由具有石油开采权的企业自行决定,报国务院投资主管部门备 案。 天然气:年产 20 亿立方米及以上新气田开发项目,由国务院投资主管部门 核准。其他项目,由具有天然气开采权的企业自行决定,报国务院投资主管部 门备案。 液化石油气接收、存储设施(不含油气田、炼油厂的配套项目):由市发 展改革委核准。 进口液化天然气接收、储运设施:由国务院投资主管部门核准。 国家原油存储设施:由国务院投资主管部门核准。 输油管网(不含油田集输管网):跨省(区、市)干线管网项目,由国务院投资 主管部门核准。 输气管网(不含油气田集输管网):跨省(区、市)或者年输气能力 5 亿立 方米及以上项目,由国务院投资主管部门核准。其余项目,由市发展改革委核 准。 三、交通运输 (一)铁道 新建(含增建)铁路:跨省(区、市)或者 100 公里及以上项目,由国务院 投资主管部门核准,其余项目按照隶属关系分别由国务院行业主管部门或者市 发展改革委核准。

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(二)公路 公路:国道主干线、西部开发公路干线、国家高速公路网、跨省(区、市) 的项目,由国务院投资主管部门核准。其它国道、地方高速公路、省道项目, 由市级项目核准机关核准。其余项目由区(县)项目核准机关核准。 独立公路桥梁、隧道:跨境、跨海湾、跨大江大河(通航段)的项目,由国 务院投资主管部门核准。跨黄浦江、跨航道等级三级及以上河道项目,由市级 项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 (三)水运 煤炭、矿石、油气专用泊位:新建港区和年吞吐能力 200 万吨及以上项 目,由国务院投资主管部门核准。其余项目,由市发展改革委核准。 集装箱专用码头:由国务院投资主管部门核准。 内河航运:千吨级以上通航建筑物项目,由国务院投资主管部门核准。其 余项目,由市发展改革委核准。 (四)民航 新建机场:由国务院核准。 扩建机场:总投资 10 亿元及以上项目,由国务院投资主管部门核准。其余 项目,按照隶属关系由国务院行业主管部门或者市发展改革委核准。 扩建军民合用机场:由国务院投资主管部门会同军队有关部门核准。 四、信息产业 电信:国内干线传输网(含广播电视网)、国际电信传输电路、国际关口 站、专用电信网的国际通信设施及其他涉及信息安全的电信基础设施项目,由 国务院投资主管部门核准。 邮政:国际关口站及其他涉及信息安全的邮政基础设施项目,由国务院投 资主管部门核准。 电子信息产品制造:卫星电视接收机及关键件、国家特殊规定的移动通信 系统及终端等生产项目,由国务院投资主管部门核准。 五、原材料 钢铁:已探明工业储量 5000 万吨及以上规模的铁矿开发项目和新增生产能 力的炼铁、炼钢、轧钢项目,由国务院投资主管部门核准,其他铁矿开发项目 由市级项目核准机关核准。 有色:新增生产能力的电解铝项目、新建氧化铝项目和总投资 5 亿元及以 上的矿山开发项目,由国务院投资主管部门核准。 其他矿山开发项目,由市级项目核准机关核准。 石化:新建炼油及扩建一次炼油项目、新建乙烯及改扩建新增能力超过年 产 20 万吨乙烯项目,由国务院投资主管部门核准。 化工原料:新建 PTA、PX、MDI、TDI 项目,以及 PTA、PX 改造能力超 过年产 10 万吨的项目,由国务院投资主管部门核准。 化肥:年产 50 万吨及以上钾矿肥项目,由国务院投资主管部门核准。其他 磷、钾矿肥项目,由市级项目核准机关核准。 水泥:除禁止类项目之外,由市级项目核准机关核准。 稀土:矿山开发、冶炼分离和总投资 1 亿元及以上稀土深加工项目由国务 院投资主管部门核准。其余稀土深加工项目,由市级项目核准机关核准。 黄金:日采选矿石 500 吨及以上项目,由国务院投资主管部门核准。其他 采选矿项目,由市级项目核准机关核准。

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六、机械制造 汽车:按照国务院批准的专项规定执行。 船舶:新建 10 万吨级以上造船设施(船台、船坞)和民用船舶中、低速柴油 机生产项目,由国务院投资主管部门核准。 城市轨道交通:城市轨道交通车辆、信号系统和牵引传动控制系统制造项 目,由国务院投资主管部门核准。 七、轻工烟草 纸浆:年产 10 万吨及以上纸浆项目由国务院投资主管部门核准,年产 3.4 (含)万吨—10(不含)万吨纸浆项目,由市级项目核准机关核准,其他纸浆 项目禁止建设。 变性燃料乙醇:由国务院投资主管部门核准。 聚酯:日产 300 吨及以上项目,由国务院投资主管部门核准。 制盐:由国务院投资主管部门核准。 糖:日处理糖料 1500 吨及以上项目,由市级项目核准机关核准,其他糖料 项目禁止建设。 烟草:卷烟、烟用二醋酸纤维素及丝束项目,由国务院投资主管部门核 准。 八、高新技术 民用航空航天:民用飞机(含直升机)制造、民用卫星制造、民用遥感卫星 地面站建设项目,由国务院投资主管部门核准。 九、城建 城市快速轨道交通:由国务院核准。 城市供水:跨省(区、市)日调水 50 万吨及以上项目,由国务院投资主管部 门核准。原水工程、日供水 5 万立方米及以上水厂、输水和供水主管网、跨区 县供水管网的项目,由市级项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核 准机关核准。 城市道路:城市快速路、主干路的项目,由市级项目核准机关核准。其余 项目,由区(县)项目核准机关核准。 桥梁(隧道):跨越大江大河(通航段)、重要海湾的桥梁、隧道项目,由 国务院投资主管部门核准。跨越黄浦江、苏州河(吴淞江)、航道等级三级及 以上河道的桥梁(隧道)的项目,由市级项目核准机关核准。其余项目,由区 (县)项目核准机关核准。 公交:长途客运站、城市客运交通枢纽的项目,由市级项目核准机关核 准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 绿化:二级及以上公园和公共绿地、10 公顷及以上林地的项目,由市级核 准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 经济适用房:市级集中建设的经济适用房、配套商品房项目,由市发展改 革委核准。区级集中建设的经济适用房、配套商品房项目,由区(县)项目核 准机关核准。 污水处理:日处理 5 万吨及以上污水处理系统、污水干管网项目,由市级 项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 生活垃圾处理:焚烧处理工程、日处理 500 吨及以上填埋处理工程、日处 理 300 吨及以上堆肥处理工程的项目、日处理 300 吨及以上垃圾中转站的,由 市级项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。

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公共停车场(库):停车泊位 200 及以上的项目(不含公共建筑配建), 由市级项目核准机关核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 其他城市建设项目,由市级核准机关核准。 十、社会事业 教育、卫生、文化:大学城、医学城及其他园区性建设项目,由国务院投 资主管部门核准。地方高等教育机构、市属教育机构的基建项目,由市发展改 革委核准。初中办学规模在 32 个班及以上、高中办学规模在 36 个班及以上、 九年一贯制学校办学规模在 36 个班及以上的校区项目(以上含居住区配套学 校),总投资在 1 亿元及以上的各类教学、培训设施项目(含职业学校、技工 学校、职教实训中心等),由市级核准机关核准(不包括管委会)。其余项目, 由区(县)项目核准机关核准。 市属医疗机构,总投资在 5 亿元及以上,或者 500 张及以上医疗床位的卫 生设施项目,由市发展改革委核准。其余项目,由区(县)项目核准机关核 准。 广播电视设施项目,市属博物馆、图书馆、文化馆、剧院等文化事业设 施,总投资在 1 亿元及以上的文化设施项目,由市发展改革委核准。其余项 目,由区(县)项目核准机关核准。 旅游:国家重点风景名胜区、国家自然保护区、国家重点文物保护单位区 域内总投资 5000 万元及以上旅游开发和资源保护设施,世界自然、文化遗产保 护区内总投资 3000 万元及以上项目,由国务院投资主管部门核准。国家重点风 景名胜区、国家自然保护区、国家重点文物保护单位区域内总投资 5000 万元以 下旅游开发和资源保护设施项目,世界自然、文化遗产保护区内总投资 3000 万 元以下项目,由市发展改革委核准。其余项目由区(县)项目核准机关核准。 体育:F1 赛车场,由国务院投资主管部门核准。市属体育设施,总投资在 10 亿元及以上的体育设施项目,由市发展改革委核准。其余项目,由区(县) 项目核准机关核准。 娱乐:大型主题公园由国务院核准,其它主题公园由市发展改革委核准。 其他社会事业项目: 各类民族宗教项目,由市发展改革委核准。 建筑面积 2 万平方米及以上的专业性会展设施项目,由市发展改革委核 准。 市属和 500 张床位及以上的收养性福利机构(老年、儿童、精神病人、残 疾人等福利机构),殡仪火化设施、陵墓等民政福利设施项目由市发展改革委 核准。 其余项目,由区(县)项目核准机关核准。 十一、金融 印钞、造币、钞票纸项目,由国务院投资主管部门核准。 十二、其他 按照规定需要综合平衡岸线、能源、跨区县以及享受重要政策的项目,由 市发展改革委核准。

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