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黑龙江2017年期货从业资格:利率期货及衍生品考试试卷


黑龙江 2017 年期货从业资格:利率期货及衍生品考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、手续费等费用) A.2010 元/吨 B.2015 元/吨 C.2020 元/吨 D.2025 元/吨 2、 某一期权标的物市价是 95.45 点, 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率 (EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其 他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 3、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所 4、结算准备金余额的计算公式应为__。 A. 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B. 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C. 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D. 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 7、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7
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C.10 D.15 8、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。 A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生 9、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 10、某投资者共拥有 20 万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需 要初始保证金 2500 元,当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__ 手合约。 A.4 B.8 C.10 D.20 11、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括() 。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可 以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 13、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂 停营业处分后,应当() 。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省,公开道歉 D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为 14、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿 责任,赔偿额不超过损失的() 。 A.60%
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B.80% C.20% D.40% 15、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 16、下列可以从事期货交易的是() 。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 18、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第 49 条所规定的 ()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理 19、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是() 。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 20、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元, 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 21、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法 权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信
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C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正 22、4 月初黄金现货价格为 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出,决 定对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓,7 月初, 黄金现货价格跌至 192 元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 23、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 24、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3 B.5 C.10 D.20 25、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 2、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 3、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 对于该期货公司的 行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。
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A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 4、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 的处分,期货业协会做出该处分后,应当() 。 A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 6、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 7、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有() 。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 8、在实践中,企业识别风险的方法有__。 A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR 方法 D.CVaR 方法 9、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 10、期权按照标的物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权
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C.外汇期权 D.能源期权 11、下列表述中,正确的有() 。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 12、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 14、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 15、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 16、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向 ()报告。 A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 17、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 18、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A.证券交易委员会
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B.全国证券商协会 C.全国期货业协会 D.商品期货交易委员会 19、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 20、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作 6 年以后,李某打算进入期货行业发 展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席 21、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表 22、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 23、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 24、期货交易所的职责包括() 。 A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 25、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在 5 年以上的有() 。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣 的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的 D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨 大的

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