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腐败风险预警防控工作问答


腐败风险预警防控工作问答 第一部分:基本问题 1、我县腐败风险预警防控工作模式是什么? 答:分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责预警防控 “五分模式” 。 2、分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责的内容是 什么? 答:分岗查险:依托岗位,查找三类风险:思想道德风险、制度机制 风险、岗位职责风险。 分险设防:查思想道德风险,以自律促自我预防;查制度机制风险, 以纪律促单位联防;查岗位职责风险,以他律促社会群防。 分权制衡:以“依法清权、严格确权、合理分权、有效制权、高效减权、 科学量权、规范绘权、透明晒权”为主要内容,实行权力的有效制约和监 督。 分级预警:按干部管理权限,分县级预警和镇(局)级预警。县级预 警由县纪委监察局负责组织实施,对象为各镇、各部门、各单位及县管干 部;镇(局)级预警由各镇、各部门、各单位负责组织实施,对象为其他 干部及工作人员。预警程序为:收集预警信息→分析预警信息→建立预警 档案→确定预警对象→核定预警分数→评定预警等级→实行预警处置→ 预警资料归档。 分层追责:对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的单位、 部门,依据相关规定,追究主管领导和主要领导责任。 3、我县腐败风险预警防控的主要内容有哪些? 答:我县腐败风险预警防控工作借鉴现代企业风险管理理论、风险预 警原理、分权制衡理论和全面质量管理体系,以风险排查为基础、权力制 约为核心、制度防范为根本、预警控制为关键、考核评责为保障,确定了

“排查三类风险、构筑“三道防线” 、规范十项权力、建立四项机制、实 施两级预警” (简称“3—3—10—4—2”内容)为腐败风险预警防控的 主要内空。 “3”就是三类风险,即思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风 险。 “3”就是三道防线,即以自醒自警为主的自我预防,以规范权力运 行为核心、以制度建设为重点的单位联防,以监督检查为主的社会群防。 “10”就是十项权力,即行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、 行政监管、行政审批、行政裁决、行政给付、非行政许可审批、内部事务 管理等权力。 “4”就是建立四项机制,即宣传教育机制、监督制约机制、预警处 置机制、责任考评机制。 “2”就是两级预警,即按干部管理权限,分为镇(局)级预警和县 级预警两种预警处理方式。 4、我县腐败风险预警防控工作分哪几个阶段? 答:我县将腐败风险预警防控过程分“清权查险、监督防范、预警控 制、考核评责”四个阶段进行,并以此为年度周期进行循环。 5、我县腐败风险预警防控的重点对象和内容是什么? 答: (1)重点对象:各镇、各部门党政领导班子以及县管理干部、二 级单位负责人、科、股、室负责人。 (2)重点内容:以规范权力运行为核心,重点是掌握审批权、决策权、 经济资源调配权、组织人事权和有政府重大投资项目建设管理权的部门及 其领导干部,突出压缩自由裁量权。 6、什么是腐败风险? 答:就是实施公共权力的主体,在行使权力的过程中,发生滥用公共 权力或以权谋私的可能性。 7、如何理解腐败风险? 答:任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的,

有效开展预防腐败工作就是要有效防控腐败风险。腐败风险具有客观性、 损失性以及不确定性。 风险的客观性:任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。 风险的损失性:一旦风险发生,就会对本人有效履行职责,对事业、 对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员,有责任、有必要 主动防范,把风险发生的可能性减到最低。 风险的不确定性:风险只是有可能发生的,并不是必然会发生的,可以通 过建立一套有效的预防措施,去防止风险的发生,或通过努力把风险降到 最低程度。 8、腐败风险产生的原因是什么? 答:教育学习不到位,可能产生思想道德风险,产生想腐败的动机; 制度不健全、 执行不到位,可能产生制度机制风险,创造产生腐败的机会; 权力的监督和制约不到位, 可能产生岗位职责风险, 制造腐败产生的条件。 9、我县腐败风险预警防控工作的理念和目标是什么? 答:通过“三线一区”警示教育,建立“四前”机制,达到“四保” 目标。 ◆通过预警防控工作,告诫党员干部绝对不能触碰涉及法律法规的 “高压线” ,绝对不能逾越涉及自由裁量权的“警戒线” ,绝对需要走好涉 及日常管理规范和要求的“斑马线” ,绝对不能进入涉及腐败风险的“地 雷区” 。 ◆通过预警防控工作,努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预 警在前,保权力运行安全、保项目建设安全、保资金使用安全、保干部成 长安全的良好局面。 ◆通过预警防控工作,让党员干部“知风险、不冒险;防风险、不走 险;化风险、求保险” 。 ☆教育引导:晓人以理,示人以范,教人以行,是预警防控机制的重 要基础。 ☆制度防范:运用规章制度, 规范权力公开透明运行,防止滥用权力,

是预警防控机制的核心。 ☆监督纠正:对党员干部中出现的苗头性和倾向性问题及时遏制、督 促改正,有过则改,有错即纠,防微杜渐,防止腐败风险演化为腐败问题, 是预警防控机制的关键。 10、我县腐败风险预警防控工作的思路是什么? 答:一个目标:坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防” 的方针,贯彻落实“三个更加注重”的要求,经过 1-2 年的努力,建成腐 败风险预警防控的基本框架,形成涵盖全县的腐败风险预警防控网络,逐 步建立起比较完善的腐败风险预警防控机制。 两个步聚:先试行,后推进。首先,制定腐败风险预警防控机制,全力排 查腐败风险点,待预警防控机制初步建立后在全县整体推进。 三个结合:坚持腐败风险预警防控工作与服务经济社会全面发展相结合; 与营造干部安全成长和良好的干事氛围相结合;与推进改革与制度创新相 结合。 四项任务:一是清权力、查风险。把工作的着力点放在排查风险点上, 广泛查找腐败风险。二是建制度、抓防范。以制度建设为重点,有效防范 风险。三是抓预警、强监督。以监督检查为重点,对有倾向性问题的对象 实施预警。四是抓整改、促完善。抓好查漏补缺,在监督预警基础上抓工 作整改。 第二部分:清权查险阶段 11、清权查险阶段的主要内容有哪些? 答: 清权查险, 是腐败风险预警防控工作的基础。 各镇、 各部门以 “依 法清权、严格确权、规范绘权、透明晒权”为主要内容,对各行政执法主 体的行政权力进行全面梳理、逐项规范,初步建立了“权责明晰、程序严 密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。同时,各级党员干部针对日 常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险,

从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面,采取“自身找、群众帮、 领导提、集中评、组织审”等多种方式,排查工作生活中各个环节存在的 风险点,最终建立权力运行风险库。 12、权力清理的重点是什么? 答:就是行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、行政监管、行 政审批、行政裁决、行政给付、非行政许可审批、内部事务管理等十项权 力。 13、风险排查的重点是什么? 答:有四个方面: 一是重点领域,在村级民主监督与管理、招商引资、政府投资项目招 投标、工程建设、经济发展环境、便民服务等重点领域排查风险。 二是重点部门,在执纪执法、政府采购、人事劳动、土地管理以及涉 及民生的“三险一金”管理、强农惠农资金管理、农村“三资”管理等重 点部门加强风险排查。 三是重点岗位,着力在拥有行政许可、行政处罚及人、财、 物管理等业务处置权的关键岗位排查风险,积极探索和试行“受理、执行、 监督”三权分设的行政权力制约和监督运行机制。 四是重点环节,着重在权力运行的关键点和业务流程的关键点排查风 险。 14、 “三类风险”的表现形式有哪些? 答: (1)思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人 的品德修养、性格特点有关。主要表现为:放松世界观改造,理想信念动 摇,政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过,漠视群众、 脱离实际,形式主义、官僚主义,弄虚作假、虚报浮夸,铺张浪费、贪图 享受,阳奉阴为、我行我素,独断专行、软弱涣散,以权谋私、骄奢淫逸 等。 (2)制度机制风险。主要表现为:不能根据改革发展和党风廉政建 设的形势需要,及时完善和认真执行各项制度,造成部分制度可操作性不

强,贯彻落实不到位;部分机制缺乏相互支撑、相互制约,约束力和监督 力的作用不明显,不能形成有效的监督和制约措施。 (3)岗位职责风险。主要表现为:不履行“一岗双责”或履行不到 位;权力分配不清,自由裁量空间过大;权力运行不透明,暗箱操作现象 频繁;违反民主集中制,独断专行或软弱涣散;利用职务上的便利谋取私 利;失职渎职、不作为或滥用职权等。 15、排查风险采取了哪些措施? 答:主要是针对“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面,采取 自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审 “五步法” ,根据“三定方案” , 通过个人自查、科室帮查、领导核查、组织审查“三上三下”程序,认真 查找腐败风险点。 第三部分:监督防范阶段 16、监督防范阶段的内容是什么? 答:监督防范,是腐败风险预警防控工作的关键。以自律与他律相结 合,全面监督与重点监控相结合,内部防范与外部防控相结合,纪委组织 协调与部门具体实施相结合为主要内容,实行“自我预防、单位联防、社 会群防”三道防线。核心是规范权力运行,压缩自由裁量权,突出抓好分 权制权、减权量权。 17、三道防线的主要措施有哪些? 答: (1)自我预防,着重解决个人思想道德方面存在的风险,主要通 过“教育引导、自我约束、帮教提高”三个方面来实现预防的目的。此环 节重在体现教育防范。 (2)单位联防,是实施腐败风险预警防控工作的重点。由各级单位 通过“合理分权、有效制权、科学量权、事务管理、政务公开、述职述廉” 等措施,加强班子成员之间的合理分权、单位和科室之间的有效制权。此 环节重在体现制度约束。

(3)社会群防,主要是通过发挥社会各方面的监督力量,整合监督 资源,利用专项检查、巡视督导、明查暗访、民意调查、信访举报、便民 服务等监督渠道, 形成对腐败风险的有效监控。 此环节重在体现监督控制。 18、监督和制约权力有哪些措施? 答: (1)决策权:坚持重大事项集体决策,实行票决制、听证制、 “一 把手末位发言”制等,对已形成的决策由分管领导负责落实; (2)审批权:实行“一把手” “四个不直管”制度;凡是未进入行政 服务中心审批的事项实行“1+X 审批程序” ,建立相关配套管理制度。 (3)财务权:推行“1+2” 财务审核制度或者实行财务支出“四字 合章”管理制。 “1+2” 财务审核制,重在完善支出报账审核程序,支出 条据先由经办人签字,再由分管领导审核签字,最后由分管机关的领导审 签入账。财务支出“四字合章”报销制,就是由分管机关财务的领导、纪 委书记(纪检组长) 、群众代表(每年确定 1 人) 、财务股长四个人分别掌 握“同意报销”四个字集中审核同意后,由分管机关的领导审签入账。 (4)执法权(收费、处罚等) :重点压缩自由裁量权,实行“分级分 档”管理。比如对存在严重违法、一般违法、轻微违法行为的单位或个人, 分别采取适量的处罚尺度,由各单位根据实际情况以制度固化。 对所有涉及自由裁量权的事项,按事实程度固化裁量标准,缩小自由裁量 权的空间,并以图表等形式固定后在一点范围内公示。 (5)组织人事权:提拔重用、评先表模、奖励处罚等事项研究,实 行实名推荐制、差额考察制、差额票决制等制度和程序。 第四部分:预警控制阶段 19、预警控制阶段的内容是什么? 答:预警控制是实施腐败风险预警防控的关键,目的是防止腐败风险 演变为腐败问题。主要针对“三道防线”工作中发现的问题与不足,分析 单位和个人问题出现的原因,对存在问题但又不构成违纪的,发出预警通

知书,以提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施,预防腐败行为的发生。 20、预警控制分几个环节? 答:预警控制分信息收集、信息分析、信息反馈、信息处置“四个环 节”和镇(局)级预警、县级预警“两级预警”完成。 21、镇(局)级预警的对象和方式(预案)? 答:镇(局)级预警由各部门、各单位纪委(纪检组)组织实施,预 警对象为各部门科股室负责人和一般党员干部。本级预警由各单位根据工 作实际,分“警示提醒、诫勉纠错、责令整改”三种措施实施,避免问题 演化发展成违纪违法行为。 22、县级预警的对象和方式(预案)? 答:县级预警由县纪委组织实施,预警对象为全县各单位领导班子成 员和各部门二级单位副科级负责人。 县级预警处置根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度,实行“一 级(红色)预警、二级(黄色)预警、三级(蓝色)预警”三级分级管理。 23、实施蓝色预警(三级预警)的条件和处置预案是什么? (1)实施条件。适用于违反党风廉政建设规定情节轻微或存在群众 议论、反映较多的苗头性、倾向性问题单位和个人。 (2)实施方式。①谈话提醒;②发出《党风廉政预警通知书》 ;③开 展信访问题自述。 (3)实施期限。一般在党组织作出三级(蓝色)警示决定后,30 个 工作日内完成。 24、实施黄色预警(二级预警)的条件和处置预案是什么? (1)实施条件。适用于违反党风廉政建设规定情节较重的单位和个 人。 (2)实施方式。①廉政谈话;②廉政考核扣分;③发出《党风廉政 整改通知书》 ;④加强党纪政纪教育。 (3)实施期限。一般在党组织作出二级(黄色)警示决定后,30 个 工作日内完成。

25、实施红色预警(一级预警)的条件和处置预案是什么? (1)实施条件。适用于违反党风廉政建设规定和工作规定,情节严 重但不构成立案的单位和个人。 (2)实施方式。①责令召开班子专题民主生活会;②廉政谈话或诫 勉谈话;③廉政考核中扣分,并取消评先资格;④实施询问与质询;⑤加 强党纪政纪教育。 (3)实施期限。一般在党组织作出一级(红色)警示决定后,30 个 工作日内完成。 26、怎样运用预警处置结果? 答: (1)诚心接受批评、整改到位的,既往不咎;整改不力,错误继 续蔓延构成违纪违法行为的,按照有关规定组织处理或立案查处。 (2)廉政预警对象的相关情况应及时通报组织、人事部门,作为年 终考核依据,并记入个人廉政档案。 (3)廉政预警对象在纠错和整改期间,不能提拔、调动,不得参加 各类先进评比。 (4)廉政预警对象可向本级或者上级腐败风险预警防控工作领导小 组提出异议,受理机构调查了解后,应予以答复。 第五部分:考核评责阶段 27、考核评责的方式和要求有哪些? 答:通过单位自查、日常督查、年终检查等方式,对风险预警防控的 各项措施的落实情况进行考核评价。考核评价工作要与全县经济社会发展 目标考核、党风廉政建设责任制考核和镇(局)级领导班子和成员年度考 核相结合,考核结果纳入全县工作绩廉考核评价系统。 28、怎样运用考核评责的结果? 答:腐败风险预警防控工作考核结果分为优秀、良好、合格、不合格 四个等次。

(1)通报考核结果。 (2)考核结果作为评比表彰的依据。 (3)对当年考核评定为不合格的单位实行一票否决,取消其当年各 项评先资格。考核为不合格的单位主要领导在干部年度考核中不得评定为 “称职” 。 (4)将考核材料存入领导班子和领导干部的廉政档案和干部档案, 作为对领导班子和领导干部的政绩评定、选拔任用和奖惩的重要依据。 (5)根据考评结果,对执行惩防措施成效明显的单位和个人进行表 彰;对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的单位、部门,依据 相关规定,追究主管领导和主要领导责任。对给予 2 次以上预警的单位或 个人以及发生重大违纪违法案件的单位,除严肃惩处违纪违法人员外,要 按照干部管理权限,根据纪律处分相关规定,对负有失职、失察责任的直 接领导和主要领导要加大责任追究力度。 第六部分:工作初步成效 29、通过预警防控工作,你们单位取得了哪些成效或变化? 答:(1)风险意识明显增强。通过清理行政权力、排查腐败风险、制 定防控措施、收集预警信息,形成人人参与腐败风险防控的局面。在领导 干部中破除了“预防腐败是虚任务、软指标”的观念,树立了“预防腐败 是生产力、硬环境”的理念;在纪检监察干部中破除了“预防腐败是毁案 件线索,做无用功”的观念,树立了“预防腐败是挽救干部,打预防针” 的理念;在党员干部中破除了“反腐倡廉与已无关”的观念,树立了“预 防腐败人人有责”的理念。无论是单位领导还是党员干部,都明确了惩防 体系建设的任务和责任,腐败风险意识和工作责任意识明显增强。 (2)权力运行有效规范。在创新惩防体系工作机制的同时,我们将预 警防控工作与行业特点和部门特色相结合,将行政权力固化量化公开化, 将制度规定化为操作办法,形成明确的工作流程和工作规范,提高了防控

腐败风险的针对性,推动了教育、制度、监督并重的惩防体系建设。一方 面,通过制定行政权力清单、排查腐败风险点、量化行政自由裁量权、制 定预警防控措施,将各类党纪条规落实到每项工程领域、每个工作岗位、 每个党员干部身上。另一方面,通过建立完整的工作机制,整合了原有的 多项制度和规定,进一步加大了治本力度。 (3)以廉促政效果显著。各单位党员干部结合业务工作,自觉排查风 险;绘制权力流程、主动防范风险;梳理规章制度,有效控制风险,既明 确了工作责任,又规范了办事程序,解决了以往反腐倡廉工作与业务工作 结合不够、甚至“两张皮”的现象,为规范业务工作各环节的权力配置、 行使和监督提供了有益途径,全面提升了行政工作效能,达到了以廉促政 的联运效应。 (4)经济环境不断优化。各地、各单位大力整治机关作风中不作为、 乱作为,服务态度差、办事效率低等现象,使一批破坏经济发展环境的人 和事受到处理,促进了经济环境的优化。如县教育和文化体育局(县新闻 出版局)下属的某大队队长在今年县“环境优化办”组织的“双定双评” 活动中,连续两次倒数第一。据此,县纪委及时对县新闻出版局分管副局 长发出了蓝色预警通知书,该大队在上级主管部门的督促下主动整改,自 觉规范执法行为,改善服务态度,自身形象得到明显转变。 30、通过开展预警防控工作,你们有些什么体会? 答:体会之一: 预防腐败工作必须突出一条主线:宣传教育常抓不懈, 监督检查贯穿始终。 体会之二:预防腐败工作必须紧扣两个着力点:镇(局)级预警和县 级预警。 体会之三:预防腐败工作必须抓住三个重点:查风险、防风险、控风 险。 体会之四:预防腐败工作必须实现四个统一:实现自律与他律统一, 监督与防控统一,防控与业务统一,继承与创新统一,才能提高群防综合 效益,达到“以廉促政”的联动效应。

体会之五:预防腐败工作必须坚持“五个结合” :坚持内部防范与外 部监控相结合, 事前防控与预警处置相结合, 专控专防与社会参与相结合, 地方统一管理与部门垂直管理相结合,纪委组织协调与部门具体实施相结 合。


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