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信息系统安全等级保护(四级)基本要求


信息系统安全等级保护(四级)基本要求
序 1 要求类别 要求项目 子项描述 备注 技术要求 物理安全 物 理 位 置 的 选 择 a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等 (G4) 能力的建筑内; b) 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室,以及 用水设备的下层或隔壁。 物 理 访 问 控 制 a) 机房出入口应安排专人值守并配置电子门禁系统, (G4) 控制、鉴别和记录进入的人员; b) 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并 限制和监控其活动范围; c) 应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置 物理隔离装置,在重要区域前设置交付或安装等过渡 区域; d) 重要区域应配置第二道电子门禁系统,控制、鉴别 防 盗 窃 和 防 破 坏 a) 应将主要设备放置在机房内; (G4) b) 应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易 除去的标记; c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道 中; d) 应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中; e) 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统; 防雷击(G4) a) 机房建筑应设置避雷装置; b) 应设置防雷保安器,防止感应雷; c) 机房应设置交流电源地线。 防火(G4) a) 机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情 、自动报警,并自动灭火; b) 机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等 级的建筑材料; c) 机房应采取区域隔离防火措施,将重要设备与其他 设备隔离开。

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防水和防潮(G4) a) 水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下; b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗 透; c) 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转 移与渗透; d) 应安装对水敏感的检测仪表或元件,对机房进行防 防静电(G4) a) 设备应采用必要的接地防静电措施; b) 机房应采用防静电地板; c) 应采用静电消除器等装置,减少静电的产生。 温湿度控制(G4) 机房应设置温湿度自动调节设施,使机房温、湿度的 变化在设备运行所允许的范围之内。 电力供应(A4) a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设 备; b) 应提供短期的备用电力供应,至少满足设备在断电 情况下的正常运行要求; c) 应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供 电磁防护(S4) a) 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合 干扰; b) 电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰; c) 应对关键区域实施电磁屏蔽。 网络安全 结构安全(G4) a) 应保证网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满 足业务高峰期需要; b) 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要; c) 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立 安全的访问路径; d) 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图; e) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的 重要程度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方 便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段; f) 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外 部信息系统,重要网段与其他网段之间采取可靠的技 术隔离手段; g) 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先 级别,保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机

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访问控制(G4)

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a) 应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功 能; b) 应不允许数据带通用协议通过; c) 应根据数据的敏感标记允许或拒绝数据通过; 安全审计(G4) a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、 用户行为等进行日志记录; b) 审计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息; c) 应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表; d) 应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、 修改或覆盖等; e) 应定义审计跟踪极限的阈值,当存储空间接近极 限时,能采取必要的措施,当存储空间被耗尽时,终 止可审计事件的发生; f) 应 根 据 信 息 系 统 的 统一 安 全 策略 ,实 现 集 中 审 计,时钟保持与时钟服务器同步。 边 界 完 整 性 检 查 a) 应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行 (S4) 检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断; b) 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进 行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断。 入侵防范(G4) a) 应在网络边界处监视以下攻击行为:端口扫描、强 力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出 攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等; b) 当检测到攻击行为时,应记录攻击源IP、攻击类型 、攻击目的、攻击时间,在发生严重入侵事件时应提 供报警及自动采取相应动作。 恶 意 代 码 防 范 a) 应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除; (G4) b) 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。

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网 络 设 备 防 护 a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别; (G4) b) 应对网络设备的管理员登录地址进行限制; c) 网络设备用户的标识应唯一; d) 主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组 合的鉴别技术来进行身份鉴别; e) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有 复杂度要求并定期更换; f) 网络设备用户的身份鉴别信息至少应有一种是不 可伪造的; g) 应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制 非法登录次数和当网络登录连接超时 自动退出 等措 施; h) 当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听; 主机安全 身份鉴别(S4) a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标 识和鉴别; b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不 易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换; c) 应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制 非法登录次数和自动退出等措施; d) 应设置鉴别警示信息,描述未授权访问可能导致 的后果; e) 当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听; f) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的 用户名,确保用户名具有唯一性; g) 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户 进行身份鉴别,并且身份鉴别信息至少有一种是不可 伪造的。 安全标记(S4) 应对所有主体和客体设置敏感标记;

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访问控制(S4)

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a) 应依据安全策略和所有主体和客体设置的敏感标 记控制主体对客体的访问; b) 访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级, 客体为文件、数据库表、记录和字段级。 c) 应根据管理用户的角色分配权限,实现管理用户的 权限分离,仅授予管理用户所需的最小权限; d) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分 离; e) 应严格限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认 帐户,修改这些帐户的默认口令; f) 应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的 可信路径(S4) a) 在系统对用户进行身份鉴别时,系统与用户之间 应能够建立一条安全的信息传输路径。 b) 在用户对系统进行访问时,系统与用户之间应能 够建立一条安全的信息传输路径。 安全审计(G4) a) 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操 作系统用户和数据库用户; b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使 用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事 件; c) 审计记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客 体标识、事件的结果等; d) 应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表; e) 应保护审计进程,避免受到未预期的中断; f) 应保护审计记录,避免受到未预期的删除、修改或 覆盖等; g) 应能够根据信息系统的统一安全策略,实现集中 剩 余 信 息 保 护 a) 应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在 (S4) 的存储空间,被释放或再分配给其他用户前得到完全 清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中; b) 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所 在的存储空间,被释放或重新分配给其他用户前得到 完全清除。

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a) 应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为,能够 记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的 时间,并在发生严重入侵事件时提供报警; b) 应能够对重要程序的完整性进行检测,并在检测到 完整性受到破坏后具有恢复的措施; c) 操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组 件和应用程序,并通过设置升级服务器等方式保持系 统补丁及时得到更新。 恶 意 代 码 防 范 a) 应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软 (G4) 件版本和恶意代码库; b) 主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品 不同的恶意代码库; c) 应支持防恶意代码的统一管理。 资源控制(A4) a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限 制终端登录; b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定; c) 应对重要服务器进行监视,包括监视服务器的CPU 、硬盘、内存、网络等资源的使用情况; d) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限 度; e) 应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值 应用安全 身份鉴别(S4) a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标 识和鉴别; b) 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术 实现用户身份鉴别,其中一种是不可伪造的; c) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功 能,保证应用系统中不存在重复用户身份标识,身份 鉴别信息不易被冒用; d) 应提供登录失败处理功能,可采取结束会话、限制 非法登录次数和自动退出等措施; e) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户 身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能,并 根据安全策略配置相关参数。

入侵防范(G4)

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安全标记(S4)

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应提供为主体和客体设置安全标记的功能并在安装后 启用; 访问控制(S4) a) 应提供自主访问控制功能,依据安全策略控制用户 对文件、数据库表等客体的访问; b) 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息安全直接相 关的主体、客体及它们之间的操作; c) 应由授权主体配置访问控制策略,并禁止默认帐户 的访问; d) 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权 限,并在它们之间形成相互制约的关系; e) 应通过比较安全标记来确定是授予还是拒绝主体 对客体的访问。 可信路径(S4) a) 在应用系统对用户进行身份鉴别时,应能够建立 一条安全的信息传输路径。 b) 在用户通过应用系统对资源进行访问时,应用系 统应保证在被访问的资源与用户之间应能够建立一条 安全的信息传输路径。 安全审计(G4) a) 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系 统重要安全事件进行审计; b) 应保证无法单独中断审计进程,无法删除、修改或 覆盖审计记录; c) 审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发 起者信息、类型、描述和结果等; d) 应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生 成审计报表的功能; e) 应根据系统统一安全策略,提供集中审计接口。 剩 余 信 息 保 护 a) 应保证用户的鉴别信息所在的存储空间被释放或再 (S4) 分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存 放在硬盘上还是在内存中; b) 应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所 在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完 通信完整性(S4) 应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。

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通信保密性(S4) a) 在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技 术进行会话初始化验证; b) 应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密; c) 应基于硬件化的设备对重要通信过程进行加解密 运算和密钥管理。 抗抵赖(G4) a) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供 数据原发证据的功能; b) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供 数据接收证据的功能。 软件容错(A4) a) 应提供数据有效性检验功能,保证通过人机接口输 入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设 定要求; b) 应提供自动保护功能,当故障发生时自动保护当前 所有状态; c) 应提供自动恢复功能,当故障发生时立即自动启 资源控制(A4) a) 当应用系统中的通信双方中的一方在一段时间内未 作任何响应,另一方应能够自动结束会话; b) 应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制; c) 应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制; d) 应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行 限制; e) 应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源 分配最大限额和最小限额; f) 应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进 行检测和报警; g) 应提供服务优先级设定功能,并在安装后根据安全 策略设定访问帐户或请求进程的优先级,根据优先级 分配系统资源。

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数据安全 数据完整性(S4) a) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务 及备份恢 数据在传输过程中完整性受到破坏,并在检测到完整 复 性错误时采取必要的恢复措施; b) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务 数据在存储过程中完整性受到破坏,并在检测到完整 性错误时采取必要的恢复措施; c) 应对重要通信提供专用通信协议或安全通信协议 服务,避免来自基于通用通信协议的攻击破坏数据完 整性。 数据保密性(S4) a) 应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴 别信息和重要业务数据传输保密性; b) 应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴 别信息和重要业务数据存储保密性; c) 应对重要通信提供专用通信协议或安全通信协议 服务,避免来自基于通用协议的攻击破坏数据保密性 备份和恢复(A4) a) 应提供数据本地备份与恢复功能,完全数据备份至 少每天一次,备份介质场外存放; b) 应建立异地灾难备份中心,配备灾难恢复所需的 通信线路、网络设备和数据处理设备,提供业务应用 的实时无缝切换; c) 应提供异地实时备份功能,利用通信网络将数据实 时备份至灾难备份中心; d) 应采用冗余技术设计网络拓扑结构,避免存在网络 单点故障; e) 应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的 硬件冗余,保证系统的高可用性。 管理要求 安全管理 管理制度(G4) a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明 制度 机构安全工作的总体目标、范围、原 则和安全 框架 等; b) 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理 制度; c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作 建立操作规程; d) 应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的

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制定和发布(G4) a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度 的制定; b) 安全管理制度应具有统一的格式,并进行版本控 制; c) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和 审定; d) 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布; e) 安全管理制度应注明发布范围,并对收发文进行登 记; 评审和修订(G4) a) 应由信息安全领导小组负责定期组织相关部门和相 关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审 定; b) 应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定, 对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订; c) 应明确需要定期修订的安全管理制度,并指定负 责人或负责部门负责制度的日常维护; d) 应根据安全管理制度的相应密级确定评审和修订 安全管理 岗位设置(G4) a) 应设立信息安全管理工作的职能部门,设立安全主 机构 管、安全管理各个方面的负责人岗位,并定义各负责 人的职责; b) 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗 位,并定义各个工作岗位的职责; c) 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小 组,其最高领导由单位主管领导委任或授权; d) 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职 责、分工和技能要求。 人员配备(G4) a) 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全 管理员等; b) 应配备专职安全管理员,不可兼任; c) 关键事务岗位应配备多人共同管理。

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授权和审批(G4) a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、 审批部门和批准人等; b) 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入 等事项建立审批程序,按照审批程序执行审批过程, 对重要活动建立逐级审批制度; c) 应定期审查审批事项,及时更新需授权和审批的项 目、审批部门和审批人等信息; d) 应记录审批过程并保存审批文档。 沟通和合作(G4) a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及 信息安全职能部门内部的合作与沟通,定期或不定期 召开协调会议,共同协作处理信息安全问题; b) 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与 沟通; c) 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安 全组织的合作与沟通; d) 应建立外联单位联系列表,包括外联单位名称、合 作内容、联系人和联系方式等信息; e) 应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问,指导信 息安全建设,参与安全规划和安全评审等。 审核和检查(G4) a) 安全管理员应负责定期进行安全检查,检查内容包 括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况; b) 应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查, 检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置 与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等; c) 应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查 数据,形成安全检查报告,并对安全检查结果进行通 报; d) 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安

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人员安全 人员录用(G4) 管理

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a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用; b) 应严格规范人员录用过程,对被录用人员的身份、 背景、专业资格和资质等进行审查,对其所具有的技 术技能进行考核; c) 应签署保密协议; d) 应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员,并签署 岗位安全协议。 人员离岗(G4) a) 应制定有关管理规范,严格规范人员离岗过程,及 时终止离岗员工的所有访问权限; b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供 的软硬件设备; c) 应办理严格的调离手续,并承诺调离后的保密义务 后方可离开。 人员考核(G4) a) 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知 的考核; b) 应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和 技能考核; c) 应建立保密制度,并定期或不定期的对保密制度 执行情况进行检查或考核; d) 应对考核结果进行记录并保存。 安全意识教育和培 a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和 训(G4) 相关安全技术培训; b) 应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关 人员,对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒; c) 应对定期安全教育和培训进行书面规定,针对不同 岗位制定不同的培训计划,对信息安全基础知识、岗 位操作规程等进行培训; d) 应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档 保存。 外部人员访问管理 a) 应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申 (G4) 请,批准后由专人全程陪同或监督,并登记备案; b) 对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等 内容应进行书面的规定,并按照规定执行; c) 对关键区域不允许外部人员访问。

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系统建设 系统定级(G4) 管理

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a) 应明确信息系统的边界和安全保护等级; b) 应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护 等级的方法和理由; c) 应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定 级结果的合理性和正确性进行论证和审定; d) 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。 安 全 方 案 设 计 a) 应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施,依 (G4) 据风险分析的结果补充和调整安全措施; b) 应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进 行总体规划,制定近期和远期的安全建设工作计划; c) 应根据信息系统的等级划分情况,统一考虑安全保 障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策 略、总体建设规划和详细设计方案, 并形成配 套文 件; d) 应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策 略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、 详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进行 论证和审定,并且经过批准后,才能正式实施; e) 应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订 总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体 产 品 采 购 和 使 用 a) 应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定; (G4) b) 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门 的要求; c) 应指定或授权专门的部门负责产品的采购; d) 应预先对产品进行选型测试,确定产品的候选范 围,并定期审定和更新候选产品名单; e) 应对重要部位的产品委托专业测评单位进行专项 测试,根据测试结果选用产品。

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自 行 软 件 开 发 a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开,测试数 (G4) 据和测试结果受到控制; b) 应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控 制方法和人员行为准则; c) 应制定代码编写安全规范,要求开发人员参照规范 编写代码; d) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由 专人负责保管; e) 应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权 和批准; f) 应确保开发人员为专职人员,开发人员的开发活 动受到控制、监视和审查。 外 包 软 件 开 发 a) 应根据开发要求测试软件质量; (G4) b) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代 码; c) 应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指 南; 工程实施(G4) a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程 的管理; b) 应制定详细的工程实施方案控制实施过程,并要求 工程实施单位能正式地执行安全工程过程; c) 应制定工程实施方面的管理制度明确说明实施过程 的控制方法和人员行为准则; d) 应通过第三方工程监理控制项目的实施过程。

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测试验收(G4)

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系统交付(G4)

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系统备案(G4)

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等级测评(G4)

a) 应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测 试,并出具安全性测试报告; b) 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测 试验收方案,在测试验收过程中应详细记录测试验收 结果,并形成测试验收报告; c) 应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行 书面规定; d) 应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管 理,并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作; e) 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进 行审定,并签字确认。 a) 应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所 交接的设备、软件和文档等进行清点; b) 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能 培训; c) 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行 系统运行维护的文档; d) 应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面 规定; e) 应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工 作,并按照管理规定的要求完成系统交付工作。 a) 应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关 材料,并控制这些材料的使用; b) 应将系统等级的相关材料报系统主管部门备案; c) 应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机 关备案。 a) 在系统运行过程中,应至少每半年对系统进行一次 等级测评,发现不符合相应等级保护标准要求的及时 整改; b) 应在系统发生变更时及时对系统进行等级测评,发 现级别发生变化的及时调整级别并进行安全改造;发 现不符合相应等级保护标准要求的及时整改; c) 应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单 位进行等级测评;

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安全服务商选择 (G4)

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系统运维 环境管理(G4) 管理

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资产管理(G4)

a) 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定; b) 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明 确约定相关责任; c) 应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承 诺,必要的与其签订服务合同。 a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调 、温湿度控制等设施进行维护管理; b) 应指定部门负责机房安全,并配备机房安全管理人 员,对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行 管理; c) 应建立机房安全管理制度,对有关机房物理访问, 物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作 出规定; d) 应加强对办公环境的保密性管理,规范办公环境人 员行为,包括工作人员调离办公室应立即交还该办公 室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座 位确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏 感信息的纸档文件等; e) 应对机房和办公环境实行统一策略的安全管理, a) 应编制并保存与信息系统相关的资产清单,包括资 产责任部门、重要程度和所处位置等内容; b) 应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理 的责任人员或责任部门,并规范资产管理和使用的行 为; c) 应根据资产的重要程度对资产进行标识管理,根据 资产的价值选择相应的管理措施; d) 应对信息分类与标识方法作出规定,并对信息的使

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介质管理(G4)

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设备管理(G4)

a) 应建立介质安全管理制度,对介质的存放环境、使 用、维护和销毁等方面作出规定; b) 应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行 控制和保护,实行存储环境专人管理,并根据存档介 质的目录清单定期盘点; c) 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交 付等情况进行控制,并对介质的归档和查询等进行登 记记录; d) 应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进 行严格的管理,重要数据的存储介质带出工作环境必 须进行内容加密并进行监控管理,对于需要送出维修 或销毁的介质应采用多次读写覆盖、清除敏感或秘密 数据、对无法执行删除操作的受损介质必须销毁,保 密性较高的信息存储介质应获得批准并在双人监控下 才能销毁,销毁记录应妥善保存; e) 应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储, 存储地的环境要求和管理方法应与本地相同; f) 应对重要介质中的数据和软件采取加密存储,并根 a) 应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设 备)、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管 理; b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理 制度,对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、 发放和领用等过程进行规范化管理; c) 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度,对 其维护进行有效的管理,包括明确维护人员的责任、 涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等; d) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等 设备的操作和使用进行规范化管理,按操作规程实现 设备(包括备份和冗余设备)的启动/停止、加电/断 电等操作;

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监控管理和安全管 a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行 理中心(G4) 状况、网络流量、用户行为等进行监测和报警,形成 记录并妥善保存; b) 应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、 评审,发现可疑行为,形成分析报告,并采取必要的 应对措施; c) 应建立安全管理中心,对设备状态、恶意代码、补 丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。 网 络 安 全 管 理 a) 应指定专人对网络进行管理,负责运行日志、网络 (G4) 监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作; b) 应建立网络安全管理制度,对网络安全配置、日志 保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期 等方面作出规定; c) 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更 新,并在更新前对现有的重要文件进行备份; d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系 统安全漏洞进行及时的修补; e) 应实现设备的最小服务配置和优化配置,并对配置 文件进行定期离线备份; f) 应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准; g) 应禁止便携式和移动式设备接入网络; h) 应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全 策略的行为; i) 应严格控制网络管理用户的授权,授权程序中要 求必须有两人在场,并经双重认可后方可操作,操作 过程应保留不可更改的审计日志。

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系 统 安 全 管 理 a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控 (G4) 制策略; b) 应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时 进行修补; c) 应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前, 首先在测试环境中测试通过,并对重要文件进行备份 后,方可实施系统补丁程序的安装; d) 应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全 配置、日志管理、日常操作流程等方 面作出具 体规 定; e) 应指定专人对系统进行管理,划分系统管理员角 色,明确各个角色的权限、责任和风险,权限设定应 当遵循最小授权原则; f) 应依据操作手册对系统进行维护,详细记录操作日 志,包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设 置和修改等内容,严禁进行未经授权的操作; g) 应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时 发现异常行为; h) 应对系统资源的使用进行预测,以确保充足的处 恶意代码防范管理 理速度和存储容量,管理人员应随时注意系统资源的 a) 应提高所有用户的防病毒意识,及时告知防病毒软 (G4) 件版本,在读取移动存储设备上的数据以及网络上接 收文件或邮件之前,先进行病毒检查,对外来计算机 或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查; b) 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存 检测记录; c) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级 、定期汇报等作出明确规定; d) 应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升 级情况并进行记录,对主机防病毒产品、防病毒网关 和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行 及时分析处理,并形成书面的报表和总结汇报。 应建立密码使用管理制度,使用符合国家密码管理规 定的密码技术和产品。

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密码管理(G4)

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变更管理(G4)

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a) 应确认系统中要发生的变更,并制定变更方案; b) 应建立变更管理制度,系统发生变更前,向主管领 导申请,变更和变更方案经过评审、审批后方可实施 变更,并在实施后将变更情况向相关人员通告; c) 应建立变更控制的申报和审批文件化程序,控制系 统所有的变更情况,对变更影响进行分析并文档化, 记录变更实施过程,并妥善保存所有文档和记录; d) 应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程 序,明确过程控制方法和人员职责,必要时对恢复过 程进行演练; e) 应定期检查变更控制的申报和审批程序的执行情 况,评估系统现有状况与文档记录的一致性。 备 份 与 恢 复 管 理 a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及 (G4) 软件系统等; b) 应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度,对备 份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等 进行规定; c) 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制 定数据的备份策略和恢复策略,备份策略须指明备份 数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将 数据离站运输的方法; d) 应建立控制数据备份和恢复过程的程序,记录备份 过程,对需要采取加密或数据隐藏处理的备份数据, 进行备份和加密操作时要求两名工作人员在场,所有 文件和记录应妥善保存; e) 应定期执行恢复程序,检查和测试备份介质的有效 性,确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢 复; f) 应根据信息系统的备份技术要求,制定相应的灾 难恢复计划,并对其进行测试以确保各个恢复规程的 正确性和计划整体的有效性,测试内容包括运行系统 恢复、人员协调、备用系统性能测试、通信连接等,

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安 全 事 件 处 置 a) 应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况 (G4) 下用户均不应尝试验证弱点; b) 应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事 件类型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期 恢复的管理职责; c) 应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划 分方法和安全事件对本系统产生的影响,对本系统计 算机安全事件进行等级划分; d) 应制定安全事件报告和响应处理程序,确定事件的 报告流程,响应和处置的范围、程度,以及处理方法 等; e) 应在安全事件报告和响应处理过程中,分析和鉴定 事件产生的原因,收集证据,记录处理过程,总结经 验教训,制定防止再次发生的补救措施,过程形成的 所有文件和记录均应妥善保存; f) 对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用 不同的处理程序和报告程序; g) 发生可能涉及国家秘密的重大失、泄密事件,应 按照有关规定向公安、安全、保密等部门汇报; 应 急 预 案 管 理 h) 应严格控制参与涉及国家秘密事件处理和恢复的 a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预 (G4) 案,应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急 处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容; b) 应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案 的执行有足够的资源保障; c) 应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案 的培训应至少每年举办一次; d) 应定期对应急预案进行演练,根据不同的应急恢复 内容,确定演练的周期; e) 应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新 的内容,并按照执行; f) 应随着信息系统的变更定期对原有的应急预案重 新评估,修订完善。


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