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【优质文档】201X证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀word范文 (49页)

【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 本文部分内容来自网络整理,本司不为其真实性负责,如有异议或侵权请及时联系,本司将立即删除! == 本文为 word 格式,下载后可方便编辑和修改! == 201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析 一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符 合题目要求,不选、错选均不得分。 1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安 排或者保证的,( )可以认定相关董事为不适当人选。 A.证监会 B.国务院 C.监事会 D.股东大会 参考答案:A 参考解析: 被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人 予以纠正,或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的,中 国证监会可以认定相关董事为不适当人选。 2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中, 错误的是( )。 A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资 融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日;融 资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信 用交易担保资金账户 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券, 只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案:A 参考解析: 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融 券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资 融券合同另有约定的,从其约定。 3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东 过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东 自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。 A.7 B.10 C.20 D.30 参考答案:D 参考解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通 知之日起满 30 日未答复的,视为同意转让。 4 [单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表 和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A.7 B.10 C.15 D.20 参考答案:D 参考解析: 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要 的材料应至少妥善保存 20 年。 5 [单选题] 以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同 时,将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定 的银行。 A.20% B.30% C.40% D.50% 参考答案:A 参考解析: 以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少 于收购价款总额的 20%作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。 6 [单选题] 非公开募集基金募集完毕,( )应当向基金业协会备案。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 参考答案:B 参考解析: 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。 7 [单选题] 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行 收购是指( )。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 D.杠杆收购 参考答案:B 参考解析: 广义的上市公司收购,除要约收购以外,还包括协议收购,即收购方通过 与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。 8 [单选题] 承销团至少由( )名以上的承销商组成。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案:B 参考解析: 承销团至少由 2 个以上的承销商组成,至于究竟需要几家承销商组成承销 团,要取决于证券发行规模、发行地区。 9 [单选题] 狭义的上市公司收购指( )。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 D.杠杆收购 参考答案:A 参考解析: 上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同,一般有广义和狭义之分。 狭义的上市公司收购即要约收购,是指收购方通过向目标公司股东发出收购要 约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购,除要约收购 以外,还包括协议收购,即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议 的方式进行收购。 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 10 [单选题] 下列说法错误的是( )。 A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管 C.非公开募集基金应当由基金托管人托管 D.私募投资基金可以进行公开宣传 参考答案:D 参考解析: 私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投 资者募集,所以不能进行公开宣传。 11 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业 人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应 在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向 中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案:C 参考解析: 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在 机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决 定、知悉该从

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