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【优质文档】201X证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀word范文 (49页)


【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 本文部分内容来自网络整理,本司不为其真实性负责,如有异议或侵权请及时联系,本司将立即删除! == 本文为 word 格式,下载后可方便编辑和修改! == 201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析 一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符 合题目要求,不选、错选均不得分。 1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安 排或者保证的,( )可以认定相关董事为不适当人选。 A.证监会 B.国务院 C.监事会 D.股东大会 参考答案:A 参考解析: 被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人 予以纠正,或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的,中 国证监会可以认定相关董事为不适当人选。 2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中, 错误的是( )。 A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资 融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日;融 资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信 用交易担保资金账户 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券, 只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案:A 参考解析: 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融 券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资 融券合同另有约定的,从其约定。 3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东 过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东 自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。 A.7 B.10 C.20 D.30 参考答案:D 参考解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通 知之日起满 30 日未答复的,视为同意转让。 4 [单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表 和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A.7 B.10 C.15 D.20 参考答案:D 参考解析: 【优质文档】201X 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析-优秀 word 范文 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要 的材料应至少妥善保存 20 年。 5 [单选题] 以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同 时,将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定 的银行。 A.20% B.30% C.40% D.50% 参考答案:A 参考解析: 以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少 于收购价款总额的 20%作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。 6 [单选题] 非公开募集基金募集完毕,( )应当向基金业协会备案。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 参

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