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中国人民大学国际学院副院长杨志:低碳金融 低碳经济驱动力


大部分企业仍将低碳化经营视为制度和标准约束下的被 动供给行为,具有很强的制度依赖性,甚至把低碳化等同于 履行社会责任,从而给自身带来了成本、技术

和技术环境等方面的困难。实际上,从社会责任的本意来 说,它本就是为其利润服务的,或者说,是与其利润紧密结合 的。低碳金融在应对气候变化、发展低碳

经济中正发挥着越来越大的作用。“低碳金融是应对气 候变化风险的新工具,其核心功能是通过市场设计,以最低 成本降低整个经济体系的碳排放,有效分配和

使用国家环境资源,落实节能减排和环境保护,为低碳经济 发展提供各种驱动力。”中国人民大学国际学院副院长 杨志5月中旬在接受本报记者采访时表示。低

碳金融创新有利于经济转型《中国企业报》:低碳金融尚 属于新生事物,您是如何理解“低碳金融”的?杨志:我个 人认为,在市场体系中,金融资本不仅是资

源配置的主体,而且是资本增值和经济发展的引擎和方向 标。低碳金融是以低碳创新、低碳创业、低碳发展为目 的的金融资本及其活动的统称。低碳金融本身作

为一种金融创新,它吸引越来越多的金融市场参与者投入 到应对气候变化和发展低碳经济的领域中来,以规避气候 变化带来的风险,获取低碳经济带来的机遇。

这一方面改造了原有的金融交易活动,另一方面创造出了 一个全新的金融制度安排———碳市场。归纳起来,低碳 金融就是指服务于旨在应对气候变化、发展低

碳经济的各种金融制度安排和金融交易活动,主要包括:碳 排放权及其衍生品的交易和投资、低碳项目开发的投融 资以及其他相关的金融中介活动与金融市场化

解决方案。低碳金融的参与主体非常广泛,包括项目开发 商、减排成本较低的排放实体、国际金融组织、咨询机 构、技术开发转让商、经纪商、交易所和交易平

台、银行、保险公司、创投基金、对冲基金及机构投资 者等,还包括市场其他服务提供者,如质量管理机构、法律 咨询服务机构、信息和分析机构、学术机构、

数据库、开发代理机构。《中国企业报》:目前在中国有 哪些低碳金融方面的实践?杨志:低碳金融的实践主要包 括两个方面:一方面改造了原有的金融交易活

动,另一方面创造出了一个全新的金融制度安排———碳 市场。改造原有的金融交易活动,主要包括低碳银行、低 碳保险、低碳投资这三种新的金融业务模式。

低碳银行是指提供低碳金融服务,实践低碳理念,限制对高 耗能、高污染企业的金融支持的商业银行业务。具体的 低碳银行业务有低碳技术和项目投融资、银行

贷款、碳银行理财产品开发、碳贸易产品服务、碳权金 融服务和交易以及清洁发展机制业务咨询与账户管理、 碳减排额交易等。低碳保险是指从事转移气候变化

给经济带来风险的保险公司的业务。具体的低碳保险业 务有碳交易对象的信用担保、碳中和保险、清洁发展机 制碳交付保证、排放交易保险、碳变成可保资产及

开发巨灾保险、天气保险产品等。低碳投资是指投资于 气候变化领域资产或开发气候变化相关的金融衍生品的 投资银行与资产管理业务。具体的低碳投资业务有

投资与气候变化相关的产品、开发天气衍生品与巨灾债 券、建立碳基金、为碳排放交易体系提供交易服务、投 资低碳技术与低碳企业。低碳投资在低碳经济转型

过程中发挥的作用表现为:帮助企业消除低碳生产模式转 变过程中所面临的技术、经济和管理障碍,帮助企业提高 能源使用效率,减少 CO2排放;对具有市

场前景的低碳技术进行商业投资,拓宽低碳技术市场;开发 新的低碳领域金融衍生产品以规避气候变化带来的风险。 低碳金融还创造出了一个全新的金融制度安

排———碳市场。中国碳市场的发展主要是作为清洁发展 机制的供应方与逐步探索自己的碳市场两个方面。《中 国企业报》:低碳金融催生了“绿色信贷”,这

方面发展的情况怎样?杨志:“绿色信贷”指的是在信贷审 批中,对高耗能、高排放和落后产能行业实行环保一票否 决制,实行企业名单制管理,控制、减少或

不提供贷款。目前,兴业银行、工商银行、招商银行、建 设银行、交通银行、上海浦东发展银行等银行在国家政 策基础上,建立了自己的绿色信贷政策和判定标

准,严格控制产能过剩行业贷款,加大“绿色信贷”和对重 点产业的支持力度。中国处于世界碳市场产业链底端 《中国企业报》:目前,中国的碳市场还处

于探索起步阶段,在这个阶段中存在什么样的问题?杨志: 在世界碳市场上,中国主导了清洁发展机制的供应方,但在 全球碳市场上仍然缺少话语权,处于产业

链的底端。截至2011年4月1日,联合国清洁发展机制执行 理事会成功注册的清洁发展机制项目为2947个,中国为 1296个,占其中的43.98%

,截至 2011年4月2日,执行理事会签发的核证减排量为 576398435吨CO2,中国为318649077吨CO2,占其中的 55.28%。

这两项衡量一国清洁发展机制规模的数据都反映出中国 是目前卖方市场的主导。截至2011年4月2日,中国在联合 国注册的清洁发展机制项目中,新能源和

可再生能源项目量最大,占了79.85%,这主要是由于:一方面, 这类项目开发的方法学简单,额外性易于确定,项目申报批 准率高;另一方面,中国目前

正处于大力发展新能源和可再生能源,项目数量增长迅速。 表面上看来,中国主导了清洁发展机制的供应方,实际上,清 洁发展机制市场的隐患已经浮现出来,

在中国的实体经济企业为碳市场创造了众多减排额的同 时,中国处在整个碳交易产业链的最底端。中国所创造的 核证减排量被发达国家以低廉的价格购买后,通

过它们的金融机构包装、开发,作为价格更高的金融产品、 衍生产品及担保产品进行交易。例如世界银行分析,根据 欧盟排放交易体系第二阶段碳信用额的供求

空间,预计未来欧盟配额的价格在35—48欧元,而核证减排 量只有在12—20欧元。两者实质都代表1吨CO2减排量,但 是存在着巨大价差。碳市场核

心的话语权掌握在发达国家手里;中国提供了产品,但产品 的标准和评估都是发达国家制定的,中国没有自己的交易 体系,没有定价权,也没有完善的碳交易机

构和人才,这里面包含着重大的系统风险和隐患。这就像 中国为发达国家提供众多原材料与初级产品,发达国家再 出售给中国高端产品一样,它们轻而易举地赚

取了“剪刀差”利润。《中国企业报》:针对以上问题,您 有哪些建议?杨志:在市场经济体系中,最重要的权利就是 金融市场中对金融资产包括对金融衍生产

品的定价权,例如世界金融市场中对石油期货期权产品的 定价权。中国在石油期货期权市场上之所以没有定价权, 其原因很大程度上在于构建世界石油期货期权

市场时,中国还不是一个市场经济国家。借助于新兴的碳 金融市场,有利于中国参与全球金融市场的重建进程,提升 定价话语权。为此,我们需要充分意识到如

下几点。第一,认识碳市场在引领节能减排技术和带动经 济增长方式转型过程中的不可替代的作用。第二,认识积 极参与构建全球性碳市场的战略意义,要尽快

构建一整套与发展全国统一碳市场相关的法律法规体系, 因为碳排放权的稀缺性来自强制性设立的排放上限,同时 碳市场的运行更需要国家相关法律法规的保障

。第三,不仅要发挥现有的排放权交易所、清洁发展机制 技术服务中心等机构在构建区域性信息平台和交易平台 的作用,而且要鼓励全国各个地区,特别是长江

三角洲和珠江三角洲地区积极构建碳交易区域市场。因 为没有众多的区域市场,不可能有统一的国内市场。第四, 要认识到构建信息平台是极为重要的基础性工

作。碳市场是与虚拟资本、金融创新、绿色技术(产权)、 低碳信息咨询、新经济(310358,基金吧)所需人力资源和 教育培训等相关的信息经济市场。

因此,只有构建真实而强大的信息平台,才能最终构建碳市 场。第五,积极构建作为碳市场雏形的碳交易试验平台;即 一方面在目前排污权交易———主要是二

氧化硫、化学需氧量试点交易不断完善和推进的基础上, 逐步推进节能量等其他创新产品的交易,从而为未来进一 步进行碳交易做好前期准备;另一方面在这种

交易平台的技术基础上,加快与国外先进交易体系的合作。 第六,从区域碳交易体系入手,在东部地区采取更激进、更 接近于发达国家的减排政策,这将帮助这

些地区实现产业升级。西部地区采取温和的排放控制政 策, 在不影响经济增长的前提下,向经济体传递正确的激励 信息,鼓励经济向低碳的方向发展。通过积

极开展区域性信息平台和交易平台的构建,使中国未来拥 有区域碳市场,等条件成熟时再把它们连接起来构成统一 的国内碳市场。第七,中国还应该积极布局,

使人民币成为碳交易计价的主要结算货币,这是打破美元、 欧元等货币制衡,实现人民币国际化的必由之路。此外,中 国还应在全球能源金融新博弈中争取主动

权,提高对碳资源价值的认识,培育碳交易多层次市场体系, 开展低碳掉期交易、低碳证券、低碳期货、低碳基金等 各种低碳金融衍生品的金融创新,改变中国

在全球碳市场价值链中的低端位置。企业应成为碳市场 的主要参与者和受益者《中国企业报》:低碳离不开企业 的参与,您觉得企业在低碳经济中应扮演什么样

的角色?杨志:大部分企业仍将低碳化经营视为制度和标 准约束下的被动供给行为,具有很强的制度依赖性,甚至把 低碳化等同于履行社会责任,从而给自身带

来了成本、技术和技术环境等方面的困难。实际上,从社 会责任的本意来说,它本就是为其利润服务的,或者说,是与 其利润紧密结合的。企业是经济社会发展

的重要推动力,也应成为低碳经济发展的主要参与者与受 益者。自主创新是提升企业竞争力的重要因素。企业通 过开辟新的就业领域与产业领域,发展低碳经济

是低成本而且有利润的。《中国企业报》:企业在参与低 碳经济的过程中,应注意哪些问题?杨志:我国企业与世界 先进企业相比还有较大差距。从经济实力上

看,有关数据显示,排名中国企业500强第一位的中国石化 的营业收入只相当于埃克森美孚的39.3%;我国零售业龙头 百联集团的营业收入只相当于沃尔

玛的5.4%。从科技实力上看,我国每百元能耗创造的GDP 远远落后于发达国家,但我国二氧化碳排放量却仅次于美 国,居世界第二位,单位国内生产总值

二氧化碳排放量约是美国的5倍、日本和法国的12倍。中 国企业应用超前的眼光,认真研究“资本”、“网络”、 “绿色”三者之间的关系,并在这三者构成

的框架中谋求金融、市场、技术、制度及管理创新。

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