当前位置:首页 >> 文学研究 >>

期货术语++中英文对照


A Glossary of Securities and Financial Terms
(English to Simplified Chinese)

A
AAAC ABS ACCA ACG ACIHK ADB ADR AFTA AGM AIB AIM AIMR AMCHAM AMEX AMS AMS/2 AMS/3 ANNA AOI AOSEF APEC API APRC ARM ASAC ASC ASEAN see Academic and Accreditation Advisory Committee 【SFC】 see asset-backed securities see Association of Chartered Certified Accountants, The see Asia-Pacific Central Securities Depository Group see ACI-The Financial Markets of Hong Kong see Asian Development Bank see American depositary receipt see ASEAN Free Trade Area see annual general meeting see Audit Investigation Board see Alternative Investment Market【UK】 see Association for Investment Management and Research see American Chamber of Commerce see American Stock Exchange see Automatic Order Matching and Execution System see Automatic Order Matching and Execution System / Second Generation see Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation see Association of National Numbering Agencies see All Ordinaries Index see Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation see Asia Pacific Economic Cooperation see Application Programming Interface see Asia Pacific Regional Committee of IOSCO see adjustable rate mortgage see Asian Securities' Analysts Council see Accounting Society of China see Association of South-East Asian Nations 1

ASIC AST system ASX ATI

see Australian Securities and Investments Commission see automated screen trading system see Australian Stock Exchange see Account Transfer Instruction

ABF Hong Kong Bond Index Fund ABF Pan Asia Bond Index Fund (Paif) abnormal item about order above par above the line Academic Advisory Committee【SFC】 Academic and Accreditation Advisory Committee (AAAC) 【SFC】 accelerated depreciation accept order acceptance acceptance house accommodation bill accommodation charge Account Transfer Instruction (ATI) accountability accountants' report accounting equation accounting period accounting practice Accounting Society of China (ASC) accounting standard accounting treatment accounts payable accounts receivable accretion

ABF 香港创富债券指数基金 沛富基金 非正常项目 近价盘 高于面值 线上项目 学术界咨询委员会【证监会】 学术评审咨询委员会【证监会】 加速折旧 接价盘 承兑 承兑行 融通票据 融通收费 户口转移指示 责任承担;问责 会计师报告 会计程式 会计期间 会计惯例;会计实务 中国会计学会 会计准则;会计标准 会计处理方式 应付账款 应收账款 增值

2

accrual basis【accounting】 accrued expenses accrued interest accrued revenue accumulated depreciation accumulated interest accumulated profits ACI-The Financial Markets of Hong Kong (ACIHK) acid-test ratio acquisition acquisition of shells acting in concert active business pursuits【GEM】 active market actual market actual price actual useful life ad valorem stamp duty add-on additional margin Adjudication Division Adjudicator adjustable rate mortgage (ARM) adjusted basis adjusted net assets adjusted net tangible assets adjustment administering bank admissible securities value admitted value advance advance booking form Advisory Committee【SFC】 3

应计制;权责发生制*【会计】 应计费用 应计利息 应计收益 累计折旧;累积折旧 累计利息;累积利息 累计利润;累积利润 香港财资市场公会 酸性测试比率 收购 买壳 一致行动 活跃业务纪录【创业板】 交投活跃 现货市场 现货价 实际可用年期 从价印花税 附加利益;优惠 额外按金 审裁科 审裁员 调息按揭 调整基数 调整后资产净值 调整后有形资产净值 调整 承办银行;经办银行 证券的认可价值 认可值 垫款 排期申请表格 咨询委员会【证监会】

Advisory Specialist Group affiliate; affiliated company after market / aftermarket after-hours dealing after-tax profits after-tax real rate of return afternoon session agency account Agency Share Transfer System 【Mainland China】 agency trade agent aggregate auction aggregate market value aging analysis of accounts alert message Alert Messge Service algorithmic trading All Ordinaries Index (AOI) all-or-none order allotment allottee allowance【accounting】 allowance for bad and doubtful debts alpha coefficient alternate alternative investment Alternative Investment Market (AIM)【UK】 amalgamation Amended and Restated Addendum to Memorandum of Understanding Governing Listing Matters American Chamber of Commerce (AMCHAM) American depositary receipt (ADR) 4

专家咨询小组 联属公司 二级市场 收市后交易 税后盈利;税后利润;税后溢利 税后实际回报率 午市 代理户口;代客买卖户口 代办股份转让系统 【中国内地】 经纪交易;代客买卖 代理人 集合竞价 总市值 账龄分析 讯息提示 短讯提示服务 程式买卖;算法交易 所有普通股指数 全部完成或放弃买卖盘 配发;股份配发 获配发人 备抵【会计】 坏账及呆账备抵 alpha 系数 替任人 另类投资 另项投资市场【英国】 合并 上市事宜谅解备忘录补篇(重订版)

美国商会 美国预托证券;美国存托凭证*

American Stock Exchange (AMEX) American style option amortisation AMS order book AMS Second Terminal annual accounts annual general meeting (AGM) annual report Appeals Panel【SFC】 appetite for risk Application Programming Interface (API) Applied Research Fund appreciation appropriation approved borrower approved deposit fund approved lending agent approved redeemable share arbitrage arbitrary scale up method arithmetic average; arithmetic mean 【statistics】 arm's length transaction arrears articles of association ASEAN Free Trade Area (AFTA) ASEAN Regional Forum Asia-Pacific Central Securities Depository Group (ACG) Asia Pacific Economic Cooperation (APEC) Asia Pacific Loan Market Association Asia Pacific Regional Committee (APRC) of IOSCO Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (AOSEF) Asian Development Bank (ADB) 5

美国证券交易所 美式期权 摊销 自动对盘系统未完成买卖盘纪录 自动对盘系统第二终端机 年度账目 股东周年大会;年度股东大会* 年报 上诉委员会【证监会】 风险容量 应用程式界面 应用研究基金 增值 拨款 核准借入人 认可存款基金 核准借出代理人 核准可赎回股份 套戥;套汇*;套利* 随意提增法 算术平均数【统计】 公正交易 积欠款项;欠款 组织章程;组织细则 东盟自由贸易区 东盟地区论坛 亚太区中央证券存管处组织 亚太经济合作组织 亚太贷款市场协会 国际证监会组织亚太区委员会 亚洲及大洋洲证券交易所联会 亚洲开发银行

Asian dollar bond Asian dollar market Asian Securities' Analysts Council (ASAC) Asian Securities Analysts Federation ask price; asked price asset asset allocation asset coverage asset injection asset management company asset stripper asset stripping asset swap asset-backed securities (ABS) assignee assignment assignment【options】 assignor assistant supervisor【GEM】 associate associate; associate company; associated company associated person Association Cambiste Internationale Association for Investment Management and Research (AIMR) Association of Chartered Certified Accountants, The Association of International Accountants, The Association of National Numbering Agencies (ANNA) Association of South-East Asian Nations (ASEAN) Association of Stockbrokers in Hong Kong (1891) at-auction limit order 6

亚洲美元债券 亚洲美元市场 亚洲证券分析员公会 亚洲证券分析家协会 沽盘价;卖盘价 资产 资产调配;资产调度 资产覆盖率;资产保证 注入资产 资产管理公司 「拆骨专家」 拆卖资产;资产拆卖 资产调换 抵押证券;有资产支持的债务证券;资产 担保证券* 受让人;承让人;获分配人士 转让 指定分配【期权】 转让人 助理主管【创业板】 联系人士 联营公司;关联公司* 相联人 国际外汇同业联会 投资管理研究联会 特许公认会计师公会 国际会计师公会 国际编码机构协会 东南亚国家协会(东协) 香港经纪协会(1891 年) 竞价限价盘

at-auction order at-best order at-the-close order at-the-money option at-the-opening order ATI Batch File Transfer attributable equity interest auction auction【= open outcry】 auction market Audit Committee【SFC】 Audit Committee Audit Investigation Board (AIB) audit test audit trail audited accounts auditor auditors' report austerity measures Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Australian Stock Exchange (ASX) authorised capital authorised clerk authorised fund authorised representative authorised user automatched stock automated screen trading system (AST system) automatic exercise【options】 Automatic Order Matching and Execution System (AMS) Automatic Order Matching and Execution System / Second Generation(AMS/2) 7

竞价盘 最佳价格盘 收市盘;尾盘 平价期权;等价期权 开市盘;头盘 户口转移指示整批档案传送 应占股权 竞价投标 口头竞价【= 公开喊价】 竞价市场 核数委员会【证监会】 审核委员会 审计调查委员会 稽核测试 审核线索;复核/追查根据 经审核账目 核数师;审计师* 核数师报告 紧缩措施 澳洲证券及投资监察委员会(澳洲证监 会) 澳洲证券交易所 法定股本 出市员;出市代表 认可基金 授权代表 认可用户 自动配对股份 自动荧幕交易系统 自动行使【期权】 自动对盘及成交系统(自动对盘系统) 第二代自动对盘及成交系统 (第二代自动对盘系统)

Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation (AMS/3) average daily turnover Average Return Warrant average value order

第三代自动对盘及成交系统 (第三代自动对盘系统) 平均每日成交额 平均结算权证 平均价盘

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

8

B
B/C date Bear ELI BESS BFI BIS BSS BTF Bull ELI see book close date see Bear Equity Linked Instrument see Brokers' Electronic Support Services see Brokers' Fidelity Insurance Scheme see Bank for International Settlements see Broker Supplied System see Block Trade Facility; Block Trading Facility see Bull Equity Linked Instrument

back month back office back-office system backdoor listing backend enforcement 【SFC】 backup interactive line bad debt bait order balance balance of payments balance sheet balance sheet date balancing item bank confirmation Bank for International Settlements (BIS) Bank of England Bank of Japan bank reconciliation statement banker's acceptance banking company banking facility banner barter transaction 9

远期月份 后勤办公室 办公室后勤系统;办公室后勤运作系统 借壳上市 后期执法 【证监会】 后备联线通讯线路 坏账 饵盘 结余;余额 国际收支平衡;国际收支差额 资产负债表 年结日 平衡项目 银行确认书;银行证明文件 国际结算银行 英伦银行 日本中央银行 银行对账表 银行承兑汇票 银行 银行融通额;银行融资额 以物易物的虚晃交易

bare trustee barrier option barrier warrant base day base listing document Basel Agreement Basel Committee on Banking Supervision (Basel Committee) Basel Concordat basis point basis risk basket of currencies basket warrant batch settlement run Bear Equity Linked Instrument (Bear ELI) bear market bear position bear raid bearer securities Bearer Treasury【Mainland China】 below par below the line benchmark mortgage pool benchmark yield curve beneficial holder beneficial interests beneficial owner beneficiary benefits-in-kind Best Corporate Governance Disclosure Awards best execution price Best Practice Guide on Financial Disclosure by Authorised Institutions【HKMA】 10

被动受托人 定界期权 定界认股证;定界权证 基准日 基础上市文件 巴塞尔协议 巴塞尔银行监管委员会 (巴塞尔委员会) 巴塞尔协定 点子;基点 基准风险;基本风险 一篮子货币 一篮子权证;一篮子备兑证 多批交收处理程序 「看跌」股票挂钩票据 熊市 空仓;空头* 疯狂抛售 不记名证券 不记名式国库券【中国内地】 低于面值 线下项目 按揭贷款基准组合 基准收益率曲线 实益持有人 实益权益 实益拥有人 受益人 实物利益 最佳企业管治资料披露大奖 最佳成交价 《认可机构披露财务资料的最佳执行指 引》【金管局】

best price beta coefficient beta test mode bid price bid-asked spread bidder Big Bang【UK】 bilateral netting bill of exchange binomial option pricing model black box trading Black-Scholes option pricing model "black out" period blanket waiver block order block trade Block Trade Facility; Block Trading Facility (BTF) blocking period blue chip board lot board of directors boiler room bond bonus issue bonus share book building method book close date (B/C date) book closure period book runner book value bought deal branch certificate breadth of the market 11

最佳价格 「啤打」系数 反馈测试模式 买价;买盘价 买卖差价 买家 金融大改革【英国】 双边净额结算 汇票 「二项式」期权定价模式 程式买卖;程式交易 「柏力克-舒尔斯」期权定价模式 限制买卖期 全面豁免;一般豁免 大额买卖盘 大手交易;大宗交易*;大额交易 大手交易机制;大手交易设施 暂停时段 蓝筹股 手;买卖单位 董事会 锅炉室 债券 派送股份;派送红股;红股发行 红股 累计投标制;询价制* 截止过户日期 停止过户期间 配售经办人 账面值 全数包销 分行证明书 市场阔度

breakeven point bridging loan Broker Activities Working Team Broker Participant【CCASS Participants】 Broker Supplied System (BSS) Brokers' Accounting System Brokers' Electronic Support Services (BESS) Brokers' Fidelity Insurance Committee Brokers' Fidelity Insurance Scheme (BFI) brokerage brokerage house brought forward【accounting】 browse and pick bubble economy bucketing bulk registration service Bull Equity Linked Instrument (Bull ELI) bull market bull position Bulletin Board business day business registration certificate butterfly spread buy and hold strategy buy in buy order buy-back【cf repurchase agreement】 buy-out / buyout buyout repo

损益平衡点;打和点 过渡性贷款 经纪活动工作小组 经纪参与者【中央结算系统参与者】 经纪自设系统 经纪会计系统 经纪后勤办公室支援服务 经纪忠诚保险计划委员会 经纪忠诚保险计划 经纪佣金 经纪行 承前【会计】 浏览及挑选 泡沫经济 对敲 大批登记服务 「看涨」股票挂钩票据 牛市 长仓;多头* 交易议价板 营业日 商业登记证 蝶式买卖 囤仓策略 补购 买盘 回购 收购 买断式回购*

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

12

C
CAPI CASIF CBBC CBO CBOE CBOT CBRC CCASS CCMS CCP CCSD CDC CDO CDR CEDEL CEPA CFA CFD CFETS CFFEX CFMMC CFTC CGT CHATS CHESS CHIS CIC see China Association for the Promotion of Investment see Chinese Association of Securities Investment Funds, The see Callable Bull/Bear Contract see Collateralised Bond Obligation see Chicago Board Options Exchange see Chicago Board of Trade see China Banking Regulatory Commission see Central Clearing and Settlement System see Common Collateral Management System see Central Counterparty see Conference of Central Securities Depositories see China Governmnet Securities Depository Trust & Clearing Co. Ltd. see Collateralised Debt Obligation see Chinese depositary receipt see Centrale de Livraison de Valeurs Mobilieres 【Europe】 see Closer Economic Partnership Arrangement see Corporate Finance Association see contract for differences see China Foreign Exchange Trade System see China Financial Futures Exchange see China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd. see Commodity Futures Trading Commission 【US】 see capital gains tax see Clearing House Automated Transfer System see Clearing House Electronic Subregister System【Australia】 see Computershare Hong Kong Investor Services Limited see China Investment Corporate Ltd 13

CICPA CIMA CIRC CIS CLO CME CMU CNS COD COP CPI CPSS CPT CSDCC CSRC

see Chinese Institute of Certified Public Accountants see Chartered Institute of Management Accountants see China Insurance Regulatory Commission see collective investment schemes see Collateralised Loan Obligation see Chicago Mercantile Exchange see Central Moneymarkets Unit【HKMA】 see continuous net settlement see cash on delivery see Calculated Opening Price see Capital Protected Instrument see Committee on Payment and Settlement Sytstems, The see Continuous Professional Training see China Securities Depository and Clearing Corporation Limited see China Securities Regulatory Commission

cabinet bid cabinet trade Cadbury Committee【UK】 Cadbury Report【UK】 Calculated Opening Price (COP) calendar spread【options】 call auction call market call option call premium【bonds】 call price【CBBC】 call spread derivative warrant call warrant call writer 14

微值入价;微值交易 微值交易 凯伯里委员会【英国】 凯伯里报告书【英国】 拟定开市价 跨期买卖【期权】 集合竞价 短期同业拆放市场 认购期权;买入期权* 赎回溢价【债券】 收回价【牛熊证】 跨价衍生权证 认购权证;回购权证 认购期权沽出者

call-over Callable Bull/Bear Contract (CBBC) cancelled share candlestick chart capital account capital adequacy capital adequacy ratio capital adjustment capital appreciation capital expenditure capital formation capital gain capital gains tax (CGT) capital loss capital market capital plus warrant capital preservation product Capital Protected Instrument (CPI) capital reserve capital value capitalisation capitalisation issue capitalisation of interest carried forward【accounting】 carry trade cash alternative cash client cash commission rebate; cash rebate cash company cash flow cash flow statement cash market Cash Market Consultative Panel 15

公开作价 牛熊证 注销股份 阴阳烛图;烛柱图 资本账;资本项目* 资本充裕程度 资本充裕/充足比率 资本调整 资本增值 资本支出 资本筹集;集资 资本增值;资本增益 资本增值税;资本增益税 资本亏损 资本市场 资本增值权证 保本产品 保本证 资本储备 资本值 资本化 资本化发行;资金股本化 利息资本化 结转【会计】 利差交易;套利交易;套息交易 现金选择 现金客户 现金回佣 现金资产公司 现金流向;现金周转;现金流* 现金流动表 现货市场 现货市场咨询小组

cash marks cash on delivery (COD) cash prepayment service cash price cash settled ELI cash settlement cash shell "Caveat Emptor" (let the buyer beware) CCASS/3 CCASS Depository CCASS Guarantee Fund CCASS Internet System CCASS Operational Procedures CCASS Participant & Designated Bank List CCASS Phone System "cease and desist" order ceiling-floor agreement censure Central Clearing and Settlement System (CCASS) central counterparty (CCP) central depository Central Moneymarkets Unit (CMU)【HKMA】 central nominee central order book central transaction log Centrale de Livraison de Valeurs Mobilieres (CEDEL)【Europe】 centralised borrowing and lending system certificate of incorporation certificate replacement service Certificate Treasury【Mainland China】 certificated shareholder Certified Emissions Reduction (CER) unit CFA Institute 16

现金差额缴款 货银对付;现金交收 款项预缴服务 现货价 以现金折算的息股证 现金交收;现金结算* 现金壳股公司 「买者自负」原则 新一代中央结算系统 中央结算系统证券存管处 中央结算系统保证基金 中央结算系统互联网系统 《中央结算系统运作程序规则》 《中央结算系统参与者及指定银行名录》 「结算通」电话系统 「终止及停止」令 上下限协议 谴责;指责 中央结算及交收系统(中央结算系统) 中央结算对手 中央存管处 债务工具中央结算系统【金管局】 中央代理人 中央买卖盘纪录 中央交易纪录 中央证券交收系统【欧洲】 中央股份借贷系统 公司注册证书 补发证书服务 凭证式国库券【中国内地】 凭证式股东 核证减排单位 CFA 协会

chain principle Chamber of Hong Kong Listed Companies change of domicile change of year end charge charging structure chartered financial analyst Chartered Institute of Management Accountants (CIMA) CHATS Payment Instruction Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Board Options Exchange (CBOE) Chicago Mercantile Exchange (CME) chief agency broker chief dealer China Association for the Promotion of Investment (CAPI) China Banking Regulatory Commission (CBRC) China Beijing Equity Exchange China-controlled company (Red Chip) China Financial Futures Exchange (CFFEX) China Foreign Exchange Trade System (CFETS) China Futures Association China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd. (CFMMC) China Government Securities Depository Trust & Clearing Co. Ltd. (CDC) China Insurance Regulatory Commission (CIRC) China International Economic and Trade Arbitration Commission China Investment Corporate Ltd (CIC) China SAFE Investments Ltd China Securities Depository & Clearing Corporation Limited (CSDCC) China Securities Free Floating Index 17

连锁关系原则 香港上市公司商会 迁册 更改财政年度结算日期 抵押;押记;收费 收费结构 特许金融分析师 特许管理会计师公会 票据交换所自动转账系统付款指示 芝加哥商品交易所 芝加哥期权交易所 芝加哥商业交易所 主办券商* 首席交易员 中国投资发展促进会 中国银行业监督管理委员会(中国银监 会) 北京产权交易所 中资企业控股公司(红筹股) 中国金融期货交易所 中国外汇交易中心 中国期货业协会 中国期货保证金监控中心 中央国债登记结算有限责任公司(中央国债 登记结算公司) 中国保险监督管理委员会(中国保监会) 中国国际经济贸易仲裁委员会 中国投资有限责任公司 中央汇金投资有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司(中国结 算公司) 中证流通指数

China Securities Index Co., Ltd China Securities Investor Protection Fund Corporation Limited 【Mainland China】 China Securities Regulatory Commission (CSRC) China Securities Regulatory Commission Official Bulletin 【publication】 China Stock Markets Web Chinese Association of Securities Investment Funds, The (CASIF) Chinese depositary receipt (CDR) Chinese Gold and Silver Exchange Society, The Chinese Institute of Certified Public Accountants (CICPA) Chinese News System Chinese Wall choice market making churning circuit breakers circuit fee claim notice class action shareholder lawsuit classified voting system claw back mechanism clearing Clearing Agency Participant【CCASS Participants】 clearing agreement Clearing Consultative Panel clearing house Clearing House Automated Transfer System (CHATS) Clearing House Electronic Subregister System (CHESS)【Australia】 Clearing Participant【options trading】 clearing price Clearing Service Call Centre 18

中证指数有限公司 中国证券投资者保护基金有限责任公司 【中国内地】 中国证券监督管理委员会(中国证监会) 《中国证券监督管理委员会公告》【刊 物】 中国证券市场网页 中国证券业协会基金公会 中国预托证券;中国存托凭证* 金银业贸易场 中国注册会计师协会 中文资讯系统 职能划分制度;职能分管制度 无买卖差价交易方法 频密交易 跌停板措施;自动暂缓交易机制 线路费 索偿通知 股东集体诉讼 分类表决制度 回补机制 结算;清算* 结算机构参与者【中央结算系统参与者】 结算协议书 结算咨询小组 结算所 票据交换所自动转账系统 结算所电子附属登记系统【澳洲】 结算参与者【期权买卖】 结算价;清算价* 结算服务热线中心

client account client margin Client Offset Claim Account Client Registered Trader client server architecture client’s agreement close out closed-end fund Closer Economic Partnership Arrangement (CEPA) closing auction session closing buy【options】 closing contract closing price closing sale【options】 closing stock closing transaction closure of books; closure of register cluster server Coalition on Service Industry【Hong Kong General Chamber of Commerce】 Code of Best Practice Code of Conduct Code of Conduct for Share Registrars 【SFC】 Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers Code on Corporate Governance Practices Code on Investment-linked Assurance Schemes Code on Share Repurchases Code on Takeovers and Mergers cold shoulder order collateral collateral eligibility Collateralised Bond Obligation (CBO) 19

客户户口 客户按金 客户按金对销账户 客户注册庄家 客户伺服器结构 客户协议书;客户合约 平仓;结清 闭端式基金;封闭式基金 更紧密经贸关系安排 收市竞价交易时段 平买入仓【期权】 平仓合约 收市价;收盘价 平卖出仓【期权】 期末存货 平仓交易 暂停办理过户登记手续 群集式伺服器 服务业联会【香港总商会】 《最佳应用守则》 《操守准则》 《股份登记机构操守准则》【证监会】 《保荐人及独立财务顾问的操守准则》 《企业管治常规守则》 《与投资有关的人寿保险计划守则》 《公司购回本身股份守则》 (《股份购回守则》) 《公司收购及合并守则》 冷淡对待令 抵押品;担保物* 抵押品资格 债券抵押证券

Collateralised Debt Obligation (CDO) Collateralised Loan Obligation (CLO) collateralised repo collateralised warrant collective investment fund collective investment scheme (CIS) co-manager combination order combined net tangible assets combo order comfort letter commercial paper commission rebate Commissioner of Insurance Committee of Payment System【HKMA】 Committee on Payment and Settlement Systems, The (CPSS) Committee on Unit Trusts【SFC】 commodities dealer Commodity Futures Trading Commission (CFTC) 【US】 Common Collateral Management System (CCMS) common nominee “common nominee” share certificate Common Risk Management System communication status message line Companies Registry Company Bulletin Board【UK】 Compensation Committee Compensation Fund Reserve Account compliance adviser compliance officer【GEM】 composite order 20

债务抵押债券 贷款抵押证券 质押式回购* 有抵押权证 集体投资基金 集体投资计划 联席经办人 综合盘;组合盘 合并有形资产净值 综合盘;组合盘 联系证明书;信心保证书;资料印证工作 函 商业票据 佣金回扣;回佣 保险业监理专员 支付系统小组委员会【金管局】 支付及结算系统委员会 单位信托委员会【证监会】 商品交易商 商品期货交易委员会【美国】 共同抵押品管理系统 共用代理人 「共用代理人」股票 共同风险管理系统 通讯线路现况显示行 公司注册处 公司交易板【英国】 赔偿委员会 赔偿基金储备账 合规顾问 监察主任【创业板】 综合盘;组合盘

composite risk composite table composite trades comprehensive income Comptroller of the Currency【US】 compulsory buy-in Compulsory Stock Borrowing and Lending Service in CCASS Computershare Hong Kong Investor Services Limited (CHIS) concentrated position concentration risk concentration risk adjustment concept stock conditional agreement conditional cash offer Conference of Central Securities Depositories (CCSD) Conflict Committee connected person connected transaction consideration consideration issue consideration share consolidated financial statement consolidation constitution construction-in-progress contested takeover contingent liabilities contingent order【LSE】 contingent premium continuing connected transaction continuing obligation continuing operation 21

综合风险 综合表 综合买卖 全面收益 美元总会计长【美国】 强制补购 中央结算系统强制证券借贷服务 香港中央证券登记有限公司 集中持仓量 集中风险 集中风险调整 概念股 有条件协议 有条件现金收购;有条件现金要约 中央证券存管处国际会议 利益冲突事宜委员会 关连人士 关连交易 代价;约价* 代价发行 代价股份 综合财务报表 合并;整合 组织章程 在建工程 争夺式收购 或然负债 附带执行买卖盘【伦敦交易所】 或有保费 持续关连交易 持续责任 持续经营之业务

continuous auction continuous net settlement (CNS) Continuous Professional Training (CPT) Continuous Quotes contra broker contract for differences (CFD) contract multiplier contract note contract size contract specifications contract unit contracted price contractual mutual fund contrarian contribution control account controller workstation controlling interest controlling shareholder conversion【options】 conversion ratio convertible bond convertible note convertible redeemable note convertible securities Co-ordinating Committee on Market Structure Reform core earnings cornering cornerstone investor corporate accounting corporate actions service fee corporate bond corporate communication 22

连续竞价 持续净额交收 持续专业培训课程 持续报价 对手经纪 差价合约 合约乘数 成交单;成交单据;买卖单据 合约股数 合约细则 合约单位 立约成价 合约互惠基金 逆向投资者 供款 统制账户 中央控制工作站 控股权益 控股股东;控权股东 变换交易【期权】 换股比率 可转换债券;可换股债券 可转换票据;可换股票据 可转换可赎回票据;可换股可赎回票据 可转换证券;可换股证券 市场架构改革统筹委员会 核心盈利 夹仓 基础投资者 集团会计 代履行权责服务费 公司债* 公司通讯

Corporate Exchange Participant Corporate Finance Association, The (CFA) corporate governance Corporate Investor Account Corporate Plan【SFC】 corporate raider Corporate Substantial Shareholders Notification co-sponsor cost effectiveness cost of carry co-trustee counter order counterparty counterparty risk coupon; coupon rate coupon-reset date cover【ie close out a short position = buy in】 covered call【options】 covered option covered short selling covered warrant covered writing credit credit control credit limit credit rating credit risk credit squeeze credit trading creditor creeper cross collateral cross currency trade 23

公司交易所参与者 企业融资协会 企业管治;公司治理* 公司投资者户口 机构计划书【证监会】 企业狙击手 法团大股东具报书 副保荐人【创业板】;联席保荐人 成本效益 持权成本【期权】;持有成本 联合受托人 还盘 交易对手;对手方 对手风险 票面息率;票面利率;券面利率 调息日 平仓 备兑认购期权 备兑期权 有担保的卖空交易 备兑权证 沽出备兑期权 信贷 信贷管制 信贷额度 信贷评级;信用评级 信贷风险 信贷紧缩;收紧信贷 授信交易* 债权人 自由增购率 跨市场抵押品 货币交叉盘买卖

cross listing cross margining cross-border listing crossed market crossed trade; cross trade; crossing crossing system crude oil futures cumulative advance cumulative voting currency basket currency board system currency forward currency futures currency translation exposure currency warrant current account custodian Custodian Participant【CCASS Participants】

相互上市 跨市场按金制度 跨境上市 对敲 交叉买卖;交叉盘买卖 交叉盘系统 原油期货 累计垫款;累积垫款 累积投票制* 一篮子货币 货币发行局制度;发钞局制度 远期货币合约 货币期货 外币折算风险 货币权证 经常账;往来账 托管人;保管人 托管商参与者【中央结算系统参与者】

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

24

D
DvP DCASS DCI DCP DDF DDI DMT DNS DRP DTB DTC DTC【US】 see delivery vs payment see Derivatives Clearing and Settlement System see Direct Credit Instruction see Direct Clearing Participant see Digital Data Feed see Direct Debit Instruction see dual mode terminal see Depository and Common Nominee System see Disciplinary Review Panel see Deutsche Terminborse see deposit-taking company see Depository Trust Company【US】

daily average funds netting efficiency daily average settlement efficiency daily margin daily margin call Daily Movement Statement【clearing】 daily price swing limit daily quotations sheet daily settlement price Daily Trading Activity and Open Positions Summary Report【futures】 daily trading limit dark fibre data feed day order day trade day-end batch processing day-end marks de minimus (waiver) provision 25

款项净额结算每日平均效率 每日平均交收效率 每日按金 每日按金要求 股份转移日结单【结算】 每日价格波动限幅 日报表 每日结算价 每日交易活动及持仓报告【期货】 每日价格上限 直驳光纤 数据传送专线 即日买卖盘;即日盘 即日买卖;「即日鲜」;即日平仓交易 日终批量处理程序 收市差额缴款 最低豁免规定

deal ticket dealer dealer’s representative dealing director dealing partnership dealing practice dealing room debenture debit debit balance debt chain debt-for-equity swap debt market debt repayment debt securities debt-to-equity ratio debtor decaying asset Declaration and Undertaking with regard to Directors dedicated line deemed book close date deemed VAT deep-in-the-money option deep-out-of-the-money option default default recovery contribution defaulter defective securities defence document deferred share deferred tax deflation delayed data 26

买卖盘纸 证券商;交易商;自营商* 证券商代表 证券商董事 证券合伙商号 买卖惯例 盘房 债券;债权证 借额 借方结余 债务链 债转股 债务市场 债务偿还 债务证券;债券 负债比率;债务/股本金比率* 债务人 递耗资产 《董事的声明及承诺》 专用线路 被视为截止过户日期 设定增值税 极价内期权 极价外期权 失责;未能履行责任 失责追收供款 失责人士 问题证券 反收购文件 递延股 递延税项 通货紧缩;通缩 延时资讯;非即时数据

delineation of activities delisting delivery delivery vs payment (DvP) delta【options】 delta hedge delta neutral dematerialisation of share certificate demutualisation denominated in (DM) Deposit-Taking Companies Association, The deposit-taking company (DTC) depositary receipt Depository and Common Nominee System (DNS) depository nominee Depository Trust Company (DTC)【US】 depreciation deregulation deregulation of interest rates derivative action derivative warrant derivatives Derivatives Clearing and Settlement System (DCASS) derivatives market Derivatives Market Consultative Panel designated bank Designated Compliance Officer designated deposit designated securities Designated Specialist 27

业务划分 除牌;退市*;摘牌* 交付 货银两讫;货银同步交收; 货银对付方式交收 对冲值【期权】 delta 式对冲;无风险对冲 delta 零值 非实物化 股份化;股份制;将会员制转为股份制 以(马克)计值;以(马克)为计价货 币;以(马克)为单位 存款公司公会 接受存款公司 预托证券 存管处及共用代理人系统 存管代理人 美国存管信托公司【美国】 折旧;贬值 放宽管制 放宽利率管制 衍生诉讼 衍生权证 衍生产品;衍生工具;衍生品* 衍生产品结算及交收系统 衍生产品市场;衍生工具市场 衍生产品市场咨询小组 指定银行 专责监察主任 委托存款* 指定证券 特许证券商

designation transfer Deutsche Bundesbank Deutsche Terminborse (DTB) diagonal spread differential reporting Digital Data Feed (DDF) digital information service digital warrant dilution direct business; direct business transaction direct clearing Direct Clearing Participant (DCP) Direct Credit Instruction (DCI) Direct Debit Instruction (DDI) direct stock admission【CCASS】 Director’s / Chief Executive’s Notifications directors’ fee directors’ remuneration directors’ report Disciplinary Appeals Committee Disciplinary Casebook Disciplinary Committee disciplinary jurisdiction disciplinary power disciplinary procedures Disciplinary Review Panel (DRP) disclaimer discloseable transaction disclosure disclosure-based disclosure of interests discontinued operations discount 28

转托管* 德意志联邦银行 德国期货及期权交易所 对角买卖 权衡报告制度 数码资料传送专线 数码资讯服务 定点权证 摊薄;稀释* 两边客交易;直接成交 直接结算 直接结算参与者 直接存款/存账指示 直接扣款/扣账指示 直接纳入中央结算系统的新股 董事/行政总裁具报书 董事袍金 董事酬金 董事会报告 纪律上诉委员会 《纪律案例》 纪律委员会 纪律管辖权 纪律处分权力 纪律程序 纪律复核小组 免责声明;否定声明;无责任声明 须予披露的交易 披露;公开;披露事项;资料披露 以披露为本;以信息披露为重 披露权益;公开权益 已终止经营之业务 低水【期货】;折让;贴现

discount broker discount rate discount window discounted cash flow discretionary account discretionary bonus payment discretionary manager discretionary order discretionary power discretionary trust disinflation disinterested shareholder disintermediation dispersion【statistics】 disqualification order distant month distributable profit distribution distribution in specie dividend dividend accumulator warrant dividend and debt securities interest collection service fee dividend in specie dividend warrant dividend yield documentation risk domestic share【Mainland China】 dormant account fee dormant company Dow Jones Industrial Average Dow Jones Industrial Average Options download 29

折让经纪;折扣经纪;减佣经纪;低收费 经纪 贴现率;扣减率 贴现窗 现金流量折现 / 贴现法 全权代客买卖账户;全权委托户口 酌情支付的花红 全权管理人 全权委托盘 酌情权 全权信托 滞胀;反通货膨胀 没有利益关系的股东 非中介化;排媒现象 离差【统计】 吊销资格令 远期月份 可分派溢利 分销;分派 实物分派 股息;红利* 盈息权证 代收股息/债券利息服务费 以股代息 股息单 股息率 文件风险 内资股【中国内地】 不动户口费 已停业公司;不活跃公司 道琼斯工业平均指数 道琼斯工业平均指数期权 下载;收录

downtick dragon bond dual filing dual listing dual vetting dual mode terminal (DMT) due diligence dynamic hedging

低于最佳卖盘价;低于最好沽盘价 龙债券 双重存档制度;双重呈报规定 双重上市;双边上市;相互上市 双重审核 两用画面终端机 尽职审查;仔细审查;仔细审核 动态对冲

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

30

E
E day EAOSEF EAS price EASDAQ EBRD ECN EDGAR EERI EFIL EFN EGM EIPO eIRC ELI ELN EMSIS EMU EPI EPS EPS ESS ETC ETF ETN early buy-in early warning system earnings per share (EPS) see exercise day see East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation see estimated average settlement price see European Association of Securities Dealers Automated Quotations see European Bank of Reconstruction and Development see electronic communications network see Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval【US】 see Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar see Exchange Fund Investment Limited see Exchange Fund Note see extraordinary general meeting see Electronic Initial Public Offering service see Electronic Investor Resources Centre 【SFC】 see Equity Linked Instrument see equity linked note see Electronic Mailing Stock Information Service see European Economic and Monetary Union see Electronic Payment Instruction see earnings per share see Electronic Publication System see Electronic Submission System see exchange traded commodity see Exchange Traded Fund see exchange traded note 提早补购 预警系统 每股盈利

31

East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (EAOSEF) economic value added Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar (EERI) e-FRRR system Electronic Application Instruction for New Issue Shares electronic communications network (ECN) Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR)【US】 Electronic Disclosure Project Electronic Initial Public Offering service (EIPO) Electronic Mailing Stock Information Service (EMSIS) electronic money settlement fee Electronic Money Settlement Services Electronic Payment Instruction (EPI) Electronic Publication System (EPS) Electronic Submission System (ESS) electronic trading eligible securities Eligible Supervisor E-mail and Group Paging Services emerging market emissions-related product Employee Registered Trader employee share【Mainland China】 employer trustee encumbrances end user End-of-day Trade Data File Transfer Service enhanced access to AMS enhanced digital datafeed enhanced limit order 32

东亚及大洋洲证券交易所联会 经济增加值* 港汇指数;港元实际汇兑指数 电子化财政资源规则报表系统 电子认购新股指示 电子通讯网络 「电子数据收集、分析及检索」系统【美 国】 「披露易」计划 电子认购首次公开招股服务 电子传递证券资讯服务 电子款项交收费 电子款项交收服务 电子收付款指示 电子登载系统 电子呈交系统 电子交易 合资格证券 合资格主管 经纪电子邮递及集体传呼服务 新兴市场 排放权相关产品 雇员注册庄家 职工股【中国内地】 资方信托人 产权负担 最终用户;最终使用者 收市后资料传送服务 增强自动对盘系统的市场接触力 提升数码资料输送专线 增强限价盘

Enhanced Special Stock Trading Method enlarged share capital Enquire Announcement Information【CCASS】 Enquire Reported Lost Certificate【CCASS】 Enquire Unmatched SI Reason【CCASS】 enterprise bond Enterprise Information Database Entitlement Statement【CCASS】 entitlement table entry price equilibrium price equity base equity capital; equity share capital equity division【Mainland China】 equity division reform【Mainland China】 equity interest Equity Linked Deposit Equity Linked Instrument (ELI) equity linked note (ELN) equity method【accounting】 equity option equity securities equity warrant erroneous trade error trade estimated average settlement price (EAS price) estimated capital value estimated useful life euro / Euro Eurobond Euroclear Euroclear Bank 33

改良特别股份交易方法 经扩大股本 查询公布资料【中央结算系统】 「查询报失股票资料」功能【中央结算系 统】 查询交收指示未获配对原因【中央结算系 统】 企业债* 企业资讯资料库 权益报表【中央结算系统】 权益列表 入市价 均衡价格;平衡价格 股本基数 权益股本 股权分置【中国内地】 股权分置改革【中国内地】 股东权益;股权 股票挂钩存款 股票挂钩票据;息股证 与股票挂钩票据;高息票据 权益法【会计】 股票期权 股本证券 股本权证 错误交易 错价交? 预计平均结算价 预计资本值 估计使用年期 欧罗;欧元 欧洲债券;欧洲货币债券 欧洲结算系统 欧洲结算银行

Euro-convertible guaranteed bond European Association of Securities Dealers Automated Quotations (EASDAQ) European Bank of Reconstruction and Development (EBRD) (ie World Bank) European Economic and Monetary Union (EMU) European Parliament European style option Euroyen Tibor Futures ex unadjusted close exceptional item Exchange Auditorium exchange control Exchange Exhibition Hall Exchange Fund Bill Exchange Fund Investment Limited (EFIL) Exchange Fund Note (EFN) Exchange Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited) exchange loss exchange of information Exchange Participant Exchange Participant Certificate exchange quota exchange surrender system exchange traded commodity (ETC) Exchange Traded Fund (ETF) exchange traded note (ETN) exchange traded option exchange traded product Exchange Trading Right Certificate ex-date ex-dividend basis 34

欧洲可换股担保债券 欧洲证券交易商协会自动报价系统 欧洲复兴及开发银行(即 世界银行) 欧洲经济及货币联盟 欧洲议会 欧式期权 欧洲日圆东京银行同业拆息期货 除净日未经调整之收市价 特殊项目 交易所会议厅 外汇管制 交易所展览馆 外汇基金票据 外汇基金投资有限公司 外汇基金债券 《证券上市规则》(《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》) 汇兑损失 信息交流 交易所参与者 交易所参与者证明书 汇兑限额 银行结汇体系 交易所买卖商品 交易所买卖基金;「组合股」;交易所交 易基金* 交易所买卖票据 交易所买卖之期权;场内买卖期权 场内交易产品 交易所交易权证明书 除净日 除息基准

execution facilities Executive Committee executive director Exempt Fund Manager exempt listing status Exempt Principal Trader exempt trader exercise exercise day (E day) exercise period exercise price exercise price interval exercise schedule exercise style exit price exotic warrant exotic warrant information【Teletext】 expedited registration service Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market Regulatory Structure expiration date expiry date expiry month explanatory memorandum explanatory statement exponentially-weighted moving average exposure draft exposure management ex-rights Extended Morning Session Extended Trading Securities eXtensible Business Reporting Language (XBRL) 35

交易设施 常务委员会 执行董事 豁免基金经理 豁免上市地位 豁免自营买卖商 豁免交易商 行使 行使日 行使期;行使时限 行使价;行权价格* 行使价间距 行权期* 行使方式 平仓价 非标准型权证; 非标准型认股证;特种认 股证 特种备兑证资讯【大利市】 特快过户登记服务 检讨证券及期货市场规管架构运作专家小 组 到期日 到期日 到期月份 注释备忘录 说明函件 指数加权移动平均方法 征求意见稿 风险管理 除权 延续早市 延续交易证券 可扩展商业报告语言

Extensible Markup Language external auditor extraordinary general meeting (EGM) extraordinary item extreme move covered fraction extreme move multiplier

可扩展标记语言 外聘核数师;外部核数师 股东特别大会 非经常项目 极端波动覆盖分数 极端波动乘数

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

36

F
Fannie Mae FIFO FOK FOMC FRC FRCD FRN FRR FRRC FSA FXI China 25 see Federal National Mortgage Association see First in, first out see Fill-or-Kill see Federal Open Market Committee see Financial Reporting Council, The see floating rate certificate of deposit see floating rate note see financial resources rules see Financial Reporting Review Committee see Financial Services Authority【UK】 see FTSE/Xinhua China 25 Index

face value Fact Book Fact Sheet fair market value false market Far East Exchange, The fast market fault tolerance favourable marks favourable variance; favourable difference feasibility study Fed wire / Fedwire / FedWire Federal funds Federal funds rate Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) Federal Open Market Committee (FOMC) Federal Reserve System Federation of Shares Registrars Limited 37

面值 《股市资料》 《股市资料》 公平市值 虚假市场;假市 远东交易所 速动市场 错误包容;故障包容 顺差额 顺差 可行性研究 联邦结算系统 联邦基金 联邦基金利率 美国联邦国家房屋贷款协会(房利美) 美国联邦公开市场委员会 联邦储备系统 证券登记公司总会有限公司

fellow subsidiary Fidelity Fund fidelity insurance scheme fiduciary fiduciary duty file backup-restore macro file transfer file transfer protocol Fill-or-Kill (FOK) Final Clearing Statement【CCASS】 final review hearing Final Settlement Price Final Settlement Run finance lease commitment financial accommodation financial adviser financial bond financial conglomerate financial exposure financial futures financial institution financial instrument financial integrity financial intermediary financial intermediation financial lease financial market Financial Market Development Task Force, The financial regulation financial reporting Financial Reporting Council, The (FRC) Financial Reporting Review Committee (FRRC) Financial Reporting Review Panel 38

同系附属公司;同集团附属公司 互保基金 忠诚保险计划 受信人;受托人 诚信责任;受信责任 后备资料复原软件 档案转换;资料传送 档案传送协定 全额或取消;全数执行或立刻取消;全数 配对否则取消;全数完成或作废盘 最后结算表【中央结算系统】 最后复核聆讯 最后结算价;最终结算价 最后一轮交收处理程序 融资租赁承担 财务通融 财务顾问 金融债* 财资企业集团 财务风险 金融期货 金融机构 金融工具 财政健全 金融中介机构/团体 金融中介现象 财务租赁;金融租赁* 金融市场 财经市场发展专责小组 财务监管 财务汇报;财务申报 财务汇报局 财务汇报检讨委员会 财务汇报检讨委员团

financial resources rules (FRR) financial results financial risk Financial Services Act【UK】 Financial Services Authority (FSA)【UK】 financial shareholder Financial Supervisory Commission【Taiwan】 financial year financier financing bill FinNet firm bid and ask quotations firm commitment【underwriting】 firm order firm order firm position first in, first out (FIFO) First Supplement to the Addendum to Memorandum of Understanding Governing Listing Matters fixed income ETF fixed-rate mortgage floating rate certificate of deposit (FRCD) floating rate note (FRN) floor trader flotation force majeure forced buy-in forced liquidation foreign exchange exposure foreign share【Mainland China】 forex option forex swap

财政资源规则 财务业绩 财务风险 《金融服务法令》【英国】 英国金融业管理局 财政股东 金融监督管理委员会(金管会)【台湾】 财政年度 融资人 融资券* 金融服务网络 作实买卖价 坚定承诺【包销】 公司盘 实盘 公司仓;行仓 先进先出 上市事宜谅解备忘录补篇(附件一)

定息组合股 定息按揭 浮息存款证 浮息票据 出市代表;出市员 挂牌买卖;上市 不可抗力 强制补购 斩仓 外汇风险 外资股【中国内地】 外汇期权 外汇掉期

39

Form for Reporting Dealings in Securities Suspended due to Insufficient Public Float forward entitlement frame relay trading network free convertibility free float Free Text Area【Teletext】 fringe market front running front-end load front-month front-office system FTSE Group FTSE/Hang Seng Asian Sector Indexes FTSE/Hang Seng Asiatop Index FTSE/Hang Seng Indexes FTSE/Xinhua China 25 Index (FXI China 25) full disclosure fully diluted earnings per share fully paid-up capital fund accounting approach fund balancing fund flow fund manager fund of hedge funds fund statement fund unit holder fund utilisation further issue Futures Compensation Fund Futures Compensation Fund Committee【SFC】

买卖因公众持股量不足而停牌证券的申报 表 远期权利 帧中继交易网;讯框传送交易网络 自由兑换 公众持股量 新闻栏【大利市机股份页】 外围市场 行头盘;扒头交易 首次认购费 即月 办公室前线系统 富时指数集团 恒生/富时亚洲分类指数 恒生/富时亚洲大企业指数 恒生/富时指数系列 新华富时中国 25 指数 全面披露 全面摊薄每股盈利 缴足股本 资金会计法 资金平衡 资金流向 基金经理 对冲基金的基金 资金表 基金份额持有人* 资金运用 增发 期货赔偿基金 期货赔偿基金委员会【证监会】

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

40

G
GAAP GATT GCP GDP GDR GEI GEM GNP GTC GTD GTSM see Generally Accepted Accounting Principles see General Agreement on Tariffs and Trade see General Clearing Participant see gross domestic product see global depositary receipt see Growth Enterprise Index see Growth Enterprise Market see gross national product see good-till-cancelled order see good-till-date order see GreTai Securities Market【Taiwan】

gateway【computer】 gearing ratio GEM Investor Guide GEM Listing Committee GEM Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited) General Advisory and Support Working Team General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) General Clearing Participant (GCP) general ledger general mandate general offer General Rules of CCASS Generally Accepted Accounting Principles (GAAP) gilt-edged securities give-up【options】 global bond global depositary receipt (GDR) 41

联系设施;网间连接器【电脑】 杠杆比率;资本负债比率 《创业板投资者指南》 创业板上市委员会 《创业板上市规则》(《香港联合交易所 有限公司创业板证券上市规则》) 一般咨询及支援工作小组 关税及贸易总协定(关贸总协定) 全面结算参与者 总账 一般性授权 全面收购建议 《中央结算系统一般规则》 《公认会计原则》 金边证券 过户【期权】 环球债券 环球预托证券

Global Equity Market Globex going concern【accounting】 good for delivery good-for-day order good-till-cancelled order (GTC) good-till-date order (GTD) goods-in-transit goodwill governing law government bond grace period greenshoe【underwriting】 greenshoe option GreTai Securities Market (GTSM)【Taiwan】 grey market price gross domestic product (GDP) gross margining gross national product (GNP) Growth Enterprise Index (GEI) Growth Enterprise Market (GEM) Guarantee Fund Guarantee Scheme guarantee transaction guaranteed unit trust guarantor Guernsey Financial Services Commission Guidance Note【Listing Rules】 Guide for Directors of Listed Companies Guide on disclosure of price-sensitive information Guide on pre-vetting requirements for announcements Guidelines for Electronic Public Offerings 【SFC】 42

环球股本证券市场 全球期货交易系统 持续经营【会计】 合格交付 即日有效买卖盘 取消前有效买卖盘;无时限盘 到期前有效买卖盘 付运中货品 商誉 管制法例 政府债券;国债* 宽限期 增售条款【包销】 绿鞋期权* 中华民国证券柜台买卖中心【台湾】 暗盘价 本地生产总值;国内生产总值 总额按金计算 国民生产总值 创业板指数 创业板 保证基金 担保计划 担保交易 保本信托基金 担保人;保证人 格恩西金融服务业监察委员会 指引摘要【《上市规则》】 《上市公司董事指引》 《股价敏感资料披露指引》 《有关公告须由交易所预先审阅的规定的 指引》 《电子公开发售指引》【证监会】

Guidelines on the Vetting and Regulation of Applications for Listing on the GEM in Hong Kong by Mainland Enterprises【Mainland China】
* Terms commonly used in the Mainland

《境内企业申请到香港创业板上市审批与 监管指引》【中国内地】

内地用语

43

H
HDR HFI HIBOR HKAB HKAOB HKATS HKCC HKEx HKFE HKFRS HKICL HKICPA HKICS HKIFA HKII HKIMR HKMA HKSCC HKSIR HS100 HSAI HSCCI HSCEI HSCI HSHKCI HSHKLI HSHKMI HSHKSI see Hong Kong Depositary Receipt see Hang Seng China H-Financials Index see Hong Kong Interbank Offered Rate see Hong Kong Association of Banks see Hong Kong Association of Online Brokers, The see Hong Kong Futures Automated Trading System see HKFE Clearing Corporation Limited see Hong Kong Exchanges and Clearing Limited see Hong Kong Futures Exchange Limited see Hong Kong Financial Reporting Standards see Hong Kong Interbank Clearing Limited see Hong Kong Institute of Certified Public Accountants see Hong Kong Institute of Company Secretaries, The see Hong Kong Investment Funds Association see Hong Kong Institute of Investors see Hong Kong Institute for Monetary Research see Hong Kong Monetary Authority see Hong Kong Securities Clearing Company Limited see Hong Kong Standards on Investment Circular Reporting Engagements see Hang Seng 100 see Hang Seng Asia Index see Hang Seng China-Affiliated Corporations Index see Hang Seng China Enterprises Index see Hang Seng Composite Index see Hang Seng Hong Kong Composite Index see Hang Seng HK LargeCap Index see Hang Seng HK MidCap Index see Hang Seng HK SmallCap Index 44

HSI HSITI HSITP HSLRI HSMLCI HSMLFI

see Hang Seng Index see Hang Seng IT Index see Hang Seng IT Portfolio Index see Hang Seng London Reference Index see Hang Seng Mainland Composite Index see Hang Seng Mainland Freefloat Index

haircut Handbook on Disciplinary Proceedings Hang Seng 100 (HS100) Hang Seng Asia Index (HSAI) Hang Seng China-Affiliated Corporations Index (HSCCI) Hang Seng China AH Premium Index Hang Seng China AH Price Indexes Hang Seng China Enterprises Index (HSCEI) Hang Seng China Enterprises Index Futures (Hshares Index Futures) Hang Seng China H-Financials Index (HFI) Hang Seng Composite Index (HSCI) Hang Seng Freefloat 50 Hang Seng Freefloat Composite Index (HSFCI) Hang Seng Freefloat HK 25 Hang Seng Freefloat Mainland 25 Hang Seng FTSE/Xinhua China 25 Index ETF Hang Seng H-Share Index ETF Hang Seng HK Freefloat Index (HSHKFI) Hang Seng HK LargeCap Index (HSHKLI) Hang Seng HK MidCap Index (HSHKMI) Hang Seng HK SmallCap Index (HSHKSI) Hang Seng Hong Kong Composite Index (HSHKCI) Hang Seng Index (HSI) Hang Seng Index ETF 45

扣减;扣减率 《纪律处分程序手册》 恒生 100 恒生亚洲指数 恒生香港中资企业指数(中资企业指数) 恒生 AH 股溢价指数 恒生 AH 股价格指数 恒生中国企业指数(恒生国企指数) 恒生中国企业指数期货 (H 股指数期货) 恒生中国 H 股金融行业指数 恒生综合指数 恒生流通 50 恒生流通综合指数 恒生流通香港 25 恒生流通中国内地 25 恒生新华富时中国 25 指数上市基金 恒生 H 股指数上市基金 恒生香港流通指数 恒生香港大型股指数 恒生香港中型股指数 恒生香港小型股指数 恒生香港综合指数 恒生指数 恒生指数上市基金

Hang Seng Index Futures Hang Seng Index Options Hang Seng Indexes Company Limited Hang Seng Industry Classification System Hang Seng IT Index (HSITI) Hang Seng IT Portfolio Index (HSITP) Hang Seng London Reference Index (HSLRI) Hang Seng Mainland Composite Index (HSMLCI) Hang Seng Mainland Freefloat Index (HSMLFI) Hang Seng Total Return Index hard currency hawking of securities heavy trading hedge fund hedging hedging ratio Heritage Foundation, The【US】 HIBOR Futures Strip hidden-size order high leveraged investment historical cost historical volatility HKEx (China) Limited HKEx Electronic Publication System HKEx Information Services Limited HKEx Share Information Board HKExnews website HKFE Clearing Corporation Limited (HKCC) HKSCC Nominees Limited hold matched SI holder of Stock Exchange Trading Right holding company Hong Kong Association of Banks (HKAB) 46

恒生指数期货 恒生指数期权 恒生指数有限公司 恒生?业分类系统 恒生资讯科技指数 恒生资讯科技组合指数 恒生伦敦参考指数 恒生中国内地综合指数 恒生中国内地流通指数 恒生股息?计指数 硬货币;价值稳定的货币 兜售证券 交投畅旺 对冲基金 对冲;套期保值* 对冲比率 传统基金会【美国】 港元利率期货叠期 隐藏交易额买卖盘 高杠杆效应的投资 历史成本 历史波幅 香港交易所(中国)有限公司 香港交易所电子登载系统 香港交易所资讯服务有限公司 香港交易所股份资讯板 「披露易」网站 香港期货结算有限公司(期货结算公司) 香港中央结算(代理人)有限公司 暂缓执行配对交收指示 联交所交易权持有人 控股公司;母公司 香港银行公会

Hong Kong Association of Financial Advisors Hong Kong Association of Online Brokers, The (HKAOB) Hong Kong Capital Markets Association Hong Kong Chamber of Small and Medium Business Hong Kong Chinese Enterprises Association Hong Kong Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases Hong Kong Depositary Receipt (HDR) Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEx) Hong Kong Exchanges and Clearing Limited Beijing Representative Office Hong Kong Financial Markets Development Limited Hong Kong Financial Reporting Standards (HKFRS) Hong Kong Futures Automated Trading System (HKATS) Hong Kong Futures Exchange Limited (HKFE) Hong Kong General Chamber of Commerce, The Hong Kong Institute for Monetary Research (HKIMR) Hong Kong Institute of Bankers Hong Kong Institute of Certified Public Accountants (HKICPA) Hong Kong Institute of Chartered Secretaries, The (HKICS) Hong Kong Institute of Directors, The Hong Kong Institute of Financial Analysts and Professional Commentators, The Hong Kong Institute of Investment Analysts Hong Kong Institute of Investors (HKII) Hong Kong Interbank Clearing Limited (HKICL) Hong Kong Interbank Offered Rate (HIBOR) Hong Kong International Arbitration Centre

香港财务顾问学会 香港网上经纪协会 香港资本市场公会 香港中小型企业商会 香港中国企业协会 《香港公司收购、合并及股份购回守则》 香港预托证券 香港交易及结算所有限公司(香港交易 所) 香港交易及结算所有限公司北京代表处 香港金融市场发展有限公司 《香港财务汇报准则》 HKATS 电子交易系统 香港期货交易所有限公司(期交所) 香港总商会 香港金融研究中心 香港银行学会 香港会计师公会 香港特许秘书公会 香港董事学会 香港专业财经分析及评论家协会 香港投资分析员公会 香港投资者学会 香港银行同业结算有限公司 香港银行同业拆息;港元同业拆息 香港国际仲裁中心

47

Hong Kong Investment Funds Association (HKIFA) Hong Kong Management Association Hong Kong Monetary Authority (HKMA) Hong Kong Mortgage Corporation Limited, The Hong Kong Securities and Futures Industry Staff Union Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) Hong Kong Securities Institute Hong Kong Securities Market Archives and Artifacts Collection Campaign Hong Kong Securities Professionals Alumni Association Hong Kong Securities Professionals Association Hong Kong Society of Financial Analysts Hong Kong Standards on Investment Circular Reporting Engagements (HKSIR) Hong Kong Stock Exchange, The Hong Kong Stockbrokers Association Hong Kong Stockbrokers’ Association (1921) Hong Kong Venture Capital Association horizontal spread house account house position H-shares Index Futures (Hang Seng China Enterprises Index Futures) H-shares Index Options HSI International Limited hyperlink

香港投资基金公会 香港管理专业协会 香港金融管理局(金管局) 香港按揭证券有限公司 香港证券及期货业职工会 香港中央结算有限公司(香港结算) 香港证券专业学会 香港证券市场文献及文物征集计划 香港证券业同学会 香港证券学会 香港财经分析师学会 香港投资通函呈报准则 香港经纪商会(1914 年); 香港证券交易所(1947 年) 香港证券经纪业协会 香港股份商会(1921 年) 香港创业投资协会 跨期买卖 公司户口 公司仓 H 股指数期货 (恒生中国企业指数期货) H 股指数期权 恒指国际有限公司 超连结

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

48

I
IAASB IAS IASB ICA England & Wales ICPA IEP IEV IFAC IFC IFRS iIPO IMF IMRO INED IOC IoD IOMA IOSCO IP IPMA IPO ISD ISDA ISFO ISIN ISMA ISO see International Auditing and Assurance Standards Board, The see International Accounting Standards see International Accounting Standards Board see Institute of Chartered Accountants in England and Wales see Institute of Certified Public Accountants 【US】 see Indicative Equilibrium Price see Indicative Equilibrium Volume see International Federation of Accountants see International Finance Corporation see International Financial Reporting Standards see Internet Initial Public Offering service see International Monetary Fund see Investment Management Regulatory Organisation see independent non-executive director see Immediate-or-Cancel see Institute of Directors【UK】 see International Options Markets Association see International Organisation of Securities Commissions see Investor Participant see International Primary Markets Association see initial public offering see Investment Services Directive【European Union】 see International Swaps and Derivatives Association see International Stock Futures and Options see International Securities Identification Numbers see International Securities Markets Association see International Organisation for Standardisation 49

ISSA IVRS

see International Securities Services Association see Interactive Voice Response System

Ian Hay Davison Report (ie Report of the Securities Review Committee) illiquidity Immediate-or-Cancel (IOC) immobilisation of share certificate implied volatility inactive order income approach indebtedness indebtedness date indebtedness statement independent adviser independent financial adviser Independent Investigation Board independent non-executive director (INED) index arbitrage index basket order index bond index call warrant index depositary receipt / index share index futures Index of Economic Freedom index participation unit index swap index warrant index-linked product indicated issue price Indicative Equilibrium Price (IEP) Indicative Equilibrium Volume (IEV) indicative price 50

戴维森报告书(即 证券业检讨委员会报告 书) 流通性不足;流动性不足 即时或取消 股票非流动化 引申波幅 不动盘 收益法 债务 负债日 债务报表 独立顾问 独立财务顾问 独立调查局 独立非执行董事 指数套戥 一篮子指数买卖盘 指数债券 指数认购权证 指数预托证券 指数期货 经济自由指数 指数参与单位 指数掉期 指数权证 与指数挂钩的金融产品 参考发行价 参考平衡价格 参考平衡成交量 指示价格

indicative terms sheet【warrants】 individual client Individual Exchange Participant Individual Investor Account individual rating【banking】 Individual Substantial Shareholders Notification industry scheme inflation indexed monetary policy information dissemination information memorandum information pack information service information vendor infrastructure project initial listing fee initial margin【futures】 initial public offering (IPO) Initial Public Offerings Progress Report initial subscription price inner reserve Innovation and Technology Fund input VAT insider dealer insider dealing Insider Dealing Tribunal insolvency insolvency risk Institute of Certified Public Accountants (ICPA) 【US】 Institute of Chartered Accountants in England and Wales (ICA England & Wales) Institute of Directors (IoD)【UK】 Institute of Financial Planners of Hong Kong, The Institute of Securities Dealers 51

发行资料摘要【权证】 个人客户 个人交易所参与者 个人投资者户口 自主评级【银行】 个人大股东具报书 行业基金 通胀指标货币政策 资讯发放;资讯发布 资料备忘录 资料集 资讯服务 资讯供应商 基建工程;基建项目 首次上市费 基本按金【期货】 首次公开招股;初次公开发行* 首次公开招股之进度报告 初步认购价 内部储备 创新及科技基金 进项增值税 内幕交易者 内幕交易 内幕交易审裁处 无力偿债;无偿债能力;资不抵债 偿债能力风险 执业会计师公会【美国】 英格兰及威尔斯特许会计师公会 公司董事学会【英国】 香港财务策划师学会 证券商协会

institutional advancement institutional client institutional investor institutional risk instrument of transfer intangible asset integrated trading and clearing system Interactive Voice Response System (IVRS) interbank market interest collar; interest rate collar interest cover; interest coverage interest-rate ceiling interest-rate futures interest rate subsidy【Mainland China】 interest-rate swap Interest Rate Swap Futures interfacing interim report Inter-Market Coordination Committee intermediary intermediate holding company intermediation internal audit internal auditor internal censure internal control International Accounting Standards (IAS) International Accounting Standards Board (IASB) International Auditing and Assurance Standards Board, The (IAASB) International Committee on the Listing of New Enterprises International Federation of Accountants (IFAC) International Finance Corporation (IFC) 52

结构改进 机构客户 机构投资者 机构风险 过户文件 无形资产 交易及结算综合系统 互动语音电话系统 银行同业拆借市场 利率衔接 盈利对利息倍数 利率上限 利率期货 利息补贴【中国内地】 利率掉期;利率调期* 利率掉期期货 界面联系 中期报告 跨市场协调委员会 中介机构;中介团体 中介控股公司 中介现象 内部稽核 内部核数师 内部谴责 内部监控 国际会计准则 国际会计准则委员会 国际审计及保证标准委员会 新企业上市国际委员会 国际会计师联会 国际金融公司

International Financial Action Task Force International Financial Reporting Standards (IFRS) International Monetary Fund (IMF) International Options Markets Association (IOMA) International Organisation for Standardisation (ISO) International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) International Primary Markets Association (IPMA) International Securities Identification Numbers (ISIN) International Securities Markets Association (ISMA) International Securities Numbering System International Securities Services Association (ISSA) International Stock Futures and Options (ISFO) International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Internet Initial Public Offering (iIPO) service internet order connection interpretive guidelines in-the-money in-the-money option intraday liquidity intra-day margin intra-day margin call intra-day marks collection mechanism Intra-day Marks Collection Report【clearing】 intra-day marks payment obligations intra-day money market intraday quotation intraday repurchase agreement【banking】 intra-group transactions 53

国际金融行动专责小组 《国际财务汇报准则》 国际货币基金 国际期权市场协会 国际标准化组织 国际证券事务监察委员会组织(国际证监 会组织) 国际集资市场协会 国际证券号码 国际证券市场协会 国际证券号码编制系统 国际证券服务业联会 国际股票期货及期权 国际掉期业务及衍生投资工具协会 网上认购新股服务 开放式网间联系买卖 说明指引 价内;较现值有利* 价内期权 即日流动资金 即日额外按金 即日追补按金;即日追收按金 收取即日差额缴款机制 即日差额缴款报告【结算】 应付即日差额缴款 单日货币市场;即日拆借市场 即日报价 即日回购协议【银行】 集团内部交易

intranet intrinsic value introducing agent introducing broker introduction【listing method】 inventory investee investment adviser Investment Advisory Committee investment analyst investment grade Investment Management Regulatory Organisation (IMRO) investment philosophy Investment Services Directive (ISD)【European Union】 Investment-linked Assurance & Pooled Retirement Funds Committee【SFC】 Investor Account Service Investor Compensation Company Limited Investor Participant (IP) isolated trades system【CCASS】 issue price issuer issuer electronic filing system Issuer Information Feed Issuer Register issuer’s cash option

内联网 内在值 介绍代理人 介绍经纪人* 介绍形式上市 存货;盘存 投资对象 投资顾问 投资顾问委员会 投资分析员 投资级别 英国投资管理监管组织 投资理念 投资服务指令【欧洲联盟】 与投资有关的人寿保险及集资退休金计划 委员会【证监会】 投资者户口服务 投资者赔偿有限公司 投资者户口持有人 「已划分的买卖」制度【中央结算系统】 招股价;发行价 发行人;发行机构 发行人电子存档系统 发行人资料传送专线 发行人登记册 发行人可选择支付现金;发行人现金选择 权

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

54

J
JBRI see Japan Bond Research Institute

Japan Bond Research Institute (JBRI) jobber jobber stamp duty jobbing transaction Joint Individual Investor Account joint stock company joint venture joint venture contract jumbo certificate【CCASS】 jumbomize junk bond jurisdiction

日本公社债研究所 证券经销经纪;证券批销经纪 证券经销经纪印花税 庄家之经销交易 联名个人投资者户口 股份有限公司 合营企业;合资企业 合资合同 大额股票【中央结算系统】 将股票化零为整 垃圾债券 司法权区;司法管辖区;司法地区

55

K
Kam Ngan Stock Exchange, The kiting knockout point【CBBC】 Kowloon Stock Exchange, The 金银证券交易所 做价 取消价 【牛熊证】 九龙证券交易所

56

L
LAF LAN LAW LBO LIFFE LIFO LOBO LOF LSE LTOM see Liquidity Adjustment Facility【HKMA】 see Local Area Network see Liquidity Adjustment Window see leveraged buy-out see London International Financial Futures and Options Exchange see last in, first out see Long Only Brokers for Options see listed open-end fund see London Stock Exchange see London Traded Options Market

large cap stock Large Exposure Report Agreement large open position last accounting date last exercise day last in, first out (LIFO) last recorded price; last traded price late reported sales late trading Law Society of Hong Kong, The lead manager lead underwriter leading economic indicator legal entity legal person share【Mainland China】 legal risk lender of last resort lending fee “let the buyer beware” principle 57

大型股 大额持仓汇报协议 大额未平仓合约 最后结算日期 最后行使日 后进先出 最后成交价 迟报交易 逾时交易 香港律师会 主要经办人 牵头包销商;主承销商* 主要经济指标 法律实体 法人股【中国内地】 法律风险 最后贷款人;紧急贷款者 贷出费 「买者自负」原则

Letter of Exchanges regarding regulatory cooperation for mainland companies to be listed on GEM level playing field【cf uneven playing field】 leverage leveraged buy-out (LBO) leveraged foreign exchange introducing agent leveraged foreign exchange trader leveraged foreign exchange trading leveraged market liabilities licence licensed bank licensing information booklet Lifeboat Loan “Lifeboat” levy light trading limit order limited liability company Link Real Estate Investment Trust, The liquid asset liquid capital liquidation liquidation【ie forced sale of securities to meet a margin call】 liquidity Liquidity Adjustment Facility (LAF)【HKMA】 Liquidity Adjustment Window (LAW) liquidity margin liquidity provider liquidity ratio liquidity risk List of Exchange Participants & Holders of Stock Exchange Trading Rights

有关创业板内地发行人监管合作事宜之换 文 公平竞争 杠杆效应 杠杆收购 杠杆式外汇买卖介绍代理人 杠杆式外汇买卖商 杠杆式外汇交易;杠杆式外汇买卖 杠杆市场 负债;债务 特许;牌照 持牌银行 发牌资料册 救市贷款 救市特别交易征费 交投疏落 限价盘;限价委托* 有限责任公司 领汇房地产投资信托基金 速动资产;流动资产 速动资金;流动资金 清盘 斩仓 流通性;流动性* 流动资金调节机制【金管局】 流动资金调节窗 流动资金比率/幅度 流通量提供者 流动资金比率 流通风险 《交易所参与者及联交所交易权持有人名 录》

58

List of Stock Codes Listed corporation listed issuer listed open-end fund (LOF) listed securities Listing Agreement Listing Appeals Committee Listing Committee Listing Decisions Panel Listing (Disciplinary) Committee Listing (Disciplinary Review) Committee Listing Policy Committee Listing (Review) Committee Listing Review Panel Listing Rules loan capital loan facility loan stock loan syndicate Local Area Network (LAN) Locked-In Return Warrant locked position locked up London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) London Stock Exchange (LSE) London Traded Options Market (LTOM) Long Broker Participant【CCASS】 long-dated index options Long Only Brokers for Options (LOBO) long options contract long position long strangle 59

《证券代号名录》 上市法团 上市发行人 上市开放式基金 上市证券 上市协议 上市上诉委员会 上市委员会 上市决策小组 上市(纪律)委员会 上市(纪律复核)委员会 上市政策委员会 上市(复核)委员会 上市复核小组 《上市规则》 借贷资本 贷款融通 债务证券;债券;债权股额;贷款债券; 贷款股 贷款银团 区域网络;部分区域网络 锁定回报权证 锁仓 冻结 伦敦国际金融期货及期权交易所 伦敦证券交易所 伦敦期权市场 待收取的经纪参与者【中央结算系统】 远期指数期权;长期指数期权 「只限长仓」期权经纪 期权长仓合约 长仓;多头* 宽跨式套利*

low-ball offer

偏低价的要约

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

60

M
MACD MAP Mass ATI MBO MESDAQ MORC MOU MPF MWS see Moving Average Convergence-Divergence see Market Access Product see Mass Account Transfer Instruction see management buy-out see Malaysian Exchange of Securities Dealing and Automated Quotation Bhd see Memorandum of Regulatory Cooperation see memorandum of understanding see Mandatory Provident Fund see Multi-workstation System

M1 M2 Maastricht Treaty main board Mainland/Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement Mainland/Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement – Arrangements relating to Qualifications of Securities and Futures Industry Practitioners maintenance margin【futures】 major shareholder major transaction maker-checker facility【CCASS】 Malaysian Exchange of Securities Dealing and Automated Quotation Bhd (MESDAQ) management buy-out (MBO) management fee management shareholder manager mandatory bid; mandatory offer 61

狭义货币供应量 广义货币供应量 马城条约 主板;第一板 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的 安排》 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的 安排 – 与证券及期货人员资格有关的安 排》 维持按金;补仓按金【期货】 主要股东;大股东 主要交易;重大交易 「输入与核对分工」功能【中央结算系 统】 马来西亚证券交易所交易及自动报价系统 管理层收购;自发性收购 管理费用 管理层股东 经办人 强制性收购建议

Mandatory Call Event Mandatory Provident Fund (MPF) Mandatory Provident Fund Schemes Authority (MPFA) margin margin call margin client margin coverage ratio margin cut margin financing margin interval margin offset margin parameter margin pooling margin ratio margin relief Margin Securities Trading Account margin trading margin value margin-after-exercise margined premium margining process mark the close mark to market / mark-to-market mark-to-market margin Market Access Product (MAP) market capitalisation Market Datafeed market depth market maker Market Maker List market making market manipulation Market Misconduct Tribunal 62

强制收回事件 强制性公积金 强制性公积金计划管理局 按金;保证金;「孖展」 追补按金;补仓通知 孖展客户;保证金客户 孖展覆盖率;保证金保险范围比率 斩仓 保证金融资;孖展融资;保证金借贷活动 按金间距 按金对销 按金参数 证券汇集转按 按金比例 按金减免 保证金证券交易户口 按金交易;孖展买卖 保证金价值 行使后按金 以按金形式缴付的期权金 计算按金程序 设定收市价 按市价计值 市价计值按金 市场延?产品 市场总值;市价总值;市场资本总额* 市场数据传送专线 市场深度 庄家;做市商* 庄家名录 庄家活动;作价买卖 市场操纵;市场操纵行为;造市 市场失当行为审裁处

market order market participant market practitioner market rental market risk market sentiment market share market timing market volatility market-sensitive information marks / marks payment Mass Account Transfer Instruction (Mass ATI) Mass Quotation Facility mass quote master trust scheme maturity maximum spread MDF News Alert Message Memorandum and Articles of Association memorandum of association Memorandum of Regulatory Cooperation (MORC) memorandum of understanding (MOU) merchant bank merger merger by absorption mergers and acquisitions merit-based mid-cap stock Mid-day Data File Transfer Service middle exercise price middle-priced option Mini-Hang Seng China Enterprises Index Futures (Mini H-shares Index Futures) 63

市价盘 市场参与者 市场从业员 市值租金 市场风险 市场气氛 市场占有率 选时交易 市场波幅 市场敏感资料;影响市场资料 差额缴款 大量户口转移指示 大量报价设施 大量开盘 集成信托计划 到期;到期日 最大差价限额 实时证券市场数据服务讯息提示 《组织大纲及章程》 组织大纲 《监管合作备忘录》 谅解备忘录 商人银行 合并 吸收合并 合并与收购;并购活动 以监管机构评审为本 中型股 中午资料传送服务 中间行使价 中位价期权 小型恒生中国企业指数期货(小型 H 股指 数期货)

Mini-Hang Seng Index Futures Mini-Hang Seng Index Options minimum contribution minimum price fluctuation minimum quote quantity minimum response time minimum transaction size Ministry of Finance【Mainland China】 minority controller minority interest minority shareholder minus tick misconduct misrepresentation misstatement mistraded contract mock trading Model Authorisation Letter Model Code for Securities Transactions by Directors of Listed Issuers Model Code for Sponsors monetary assets monetary base Monetary Policy Committee【PBC】 money broker money laundering money market money settlement fee money supply money transfer system Money World Asia Hong Kong Money World Asia Pte Limited moneyness monies advanced 64

小型恒生指数期货 小型恒生指数期权 最低供款额 最低上落价位;最低价格变动 最少开价数量 最短回复开价时间 最低交易数额 财政部【中国内地】 次要控制人 少数股东权益 少数股东 低于前成交价 不当行为;失职行为;渎职行为 失实陈述;虚报 虚假声明;错误陈述 错误交易合约 模拟交易 标准授权书 《上市公司董事进行证券交易的标准守 则》 《保荐人标准守则》 货币资产 货币基础 货币政策委员会【中国人民银行】 货币经纪 洗黑钱 货币市场;短期资金借贷市场 款项交收费 货币供应 款项过户系统 香港货币及投资汇展 亚洲货币世界(新加坡)有限公司 价值状况 垫款

Monthly Balance Statement【CCASS】 Monthly Return on Movement of Listed Securities Moody’s Investment Grade moratorium morning session mortgage-backed securities mortgate bond mortgage loan originator Moving Average Convergence-Divergence (MACD) multi-currency trading multi-jurisdictional equity offering Multi-workstation System (MWS) multiple applications multiple-workstations mutual cross-listing mutual fund

户口结余月结单【中央结算系统】 上市证券变动之月报 穆迪投资评级 股份禁售期 早市 按揭证券 抵押债券 按揭贷款发放者 移动平均值背驰指标 多种货币买卖 跨司法区招股活动 多工作站系统 重复认购 多工作站;一线多机 跨国多重上市 互惠基金;共同基金*

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

65

N
NASDAQ NCP see National Association of Securities Dealers Automated Quotations【US】 see Non-Clearing Participant or Non-Clearing Options Trading Participant 【options trading】 see non-deliverable forward contract see National Electronic Trading System 【Mainland China】 see New Hang Seng MidCap 50 Index see non-H-share Mainland private enterprise see National Social Security Fund 沽出未抵押期权 没有预先借货的卖空活动 美国全国证券交易商协会自动报价系统; 美国纳斯达克证券市场 美国国家经济研究局 国家统计局【中国内地】 国家建设债券【中国内地】 全国社会保障基金理事会【中国内地】 国家发展和改革委员会【中国内地】 全国电子交易系统【中国内地】 全国银行同业拆借中心【中国内地】 全国社会保障基金 国家科技风险开发事业中心 近价期权 否定声明 可转让票据 流通市值【中国内地】 66

NDF NETS New HSMCI NHMPE NSSF naked option writing naked short selling National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ)【US】 National Bureau of Economic Research【US】 National Bureau of Statistics【Mainland China】 National Construction Treasury【Mainland China】 National Council for Social Security Fund 【Mainland China】 National Development and Reform Commission 【Mainland China】 National Electronic Trading System (NETS) 【Mainland China】 National Interbank Funding Centre【Mainland China】 National Social Security Fund (NSSF) National Science and Technology Venture Capital Development Center near-the-money option negative statement negotiable instrument negotiable market capitalisation

negotiable share negotiated commission negotiated transaction net admissible assets net asset value net asset value per share net book value net margining net open options contract; net options position net position net present value net proceeds net tangible assets net tangible assets per share net underwriting commitment net worth ratio netting netting by novation【clearing】 networking New Hang Seng MidCap 50 Index (New HSMCI) new issue news dissemination news file next day net settlement system Next Settlement Day Due / Overdue Position Report【CCASS】 Nikkei Stock Average nil-paid rights no-action relief no-forcing order No-Over-Loss Rules Nomad (Nominated Adviser)【London Stock Exchange】 67

流通股【中国内地】 商议佣金 议价交易 认可资产净值 资产净值 每股资产净值 账面净值 净额按金计算 期权合约净持仓 持仓净额 现金收益净值 集资净额 有形资产净值 每股有形资产净值 包销承担净值 净值比率 单价配对【期权】;净额结算;对销 以责务变更的方式进行净额结算 联网 新恒生 50 中型股指数 发行新股;新股发行 资讯发布 资讯档案 翌日净额结算系统 下一交收日到期/逾期数额报告【中央结算 系统】 日经平均指数 未缴股款股权;未缴款供股权 非诉讼宽免 全权委托盘 「无超额亏蚀」规则 指定顾问 【伦敦证券交易所】

nominal exchange rate nominal price nominal value Nominated Adviser (Nomad) nominee account Non-Clearing Participant; Non-Clearing Options Trading Participant (NCP)【options trading】 non-collateralised warrant non-deliverable forward contract (NDF) non-dividend paying European call option non-dividend paying European put option non-executive director non-H-share Mainland private enterprise (NHMPE) non-market-making transaction non-ranking liabilities non-registered holder non-spot month Hang Seng Index futures contract non-tradable share【Mainland China】 normal order imbalance normative statement Notice on Regulation of Share Issues and Listing in Overseas Markets【State Council】 notifiable transaction novated contract novation NYSE Euronext

名义汇率 按盘价;现价 面值 指定顾问 【伦敦证券交易所】 代理人户口 非结算参与者;非结算的期权买卖参与者 【期权买卖】 无抵押权证 不交收远期外汇合约/非交割远期外汇合约 */不交割远期外汇合约* 不派息欧式认购期权 不派息欧式认沽期权 非执行董事 非 H 股内地民营企业 非市场庄家的交易 非认可负债 非登记持有人 非现货月恒生指数期货合约 非流通股【中国内地】 正常买卖盘差额 规范声明 境外发行股票和上市管理通知【国务院】 须予公布的交易 责务变更合约 责务变更;约务更替 纽约泛欧交易所集团

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

68

O
ORS OTC see Order Routing System see over-the-counter

odd lot off-balance sheet exposure off-balance sheet (financial) instrument off-board trading off-floor order off-floor terminal off-floor trading off-market rules off-market share repurchase offer offer by tender offer for sale offer for subscription offer price offer to the public offering mechanism Office of the Commissioner of Insurance offsetting position offshore financial centre offshore fund offshore profit regrouping offshore swap omnibus account omnibus client account on-floor order on-floor terminal on-going obligation 69

碎股;零股* 资产负债表以外之承担/项目 资产负债表外金融工具 场外交易;离场交易 离场买卖盘 场外终端机 场外交易;离场交易 场外规则 场外购回股份 收购建议;要约 招标发售 公开发售;提呈发售 公开认购 卖价;发盘价 公开招股 招股机制 保险业监理处 相抵持仓 离岸金融中心 离岸基金 离岸盈利重组 离岸调期 综合户口 综合户口 场内买卖盘 场内终端机 持续责任

on-line interface on-line investment service On-line Trading Working Group 【SFC】 on-market rules online trading online transfer open allocation session 【HKATS】 open contract open gateway open interest open market operations open offer open order open outcry【= auction】 open outcry trading open position open short position open-end fund opening contract opening price opening quotations rules opening stock opening transaction Operating Guide for Investor Participants operating lease Operation Procedures for Stamp Duty Collection Operational Clearing Procedures for Options Trading Exchange Participants operational risk Operational Trading Procedures for Options Trading Exchange Participants Optical Ethernet option 70

联机界面联系 联线投资服务 网上交易工作小组【证监会】 场内规则 网上交易;线上交易 即时转送 开市分配时段【HKATS】 未平仓合约 开放式网间连接器 未平仓合约 公开市场活动 公开售股;公开发售 开市盘 公开喊价;公开叫价;口头唱价* 【= 口头竞价】 公开叫价交易 未平仓合约 卖空空仓 开放式基金 开仓合约 开市价;开盘价 开市报价规则 期初存货 开仓交易 投资者户口操作简介 营运/经营/营业租赁 征收印花税运作程序 《结算运作程序 ─ 期权买卖交易所参与 者专用》 运作风险;营运风险 《交易运作程序 ─ 期权买卖交易所参与 者专用》 光纤以太网 期权

option buyer option class option contract option holder option position option pricing model option seller option series option valuation option writer optional registration service Options Broker Exchange Participant Options Clearing Officer Options Clearing Officer Examination Options Clearing Rules Options Client’s Agreement options delivery instruction options digital datafeed Options Exchange Participant Options Information Service options tariff options trade confirmation Options Trading Exchange Participant Options Trading Officer Options Trading Officer and Representative Examinations Options Trading Representative Options Trading Rules order order at discretion order book Order Consideration Limit order-driven order entry 71

期权买方 期权类别 期权合约 期权持有人 期权持仓 期权定价模式 期权卖方 期权系列 期权定价 期权卖方 另选登记服务 期权经纪交易所参与者 期权结算主任 期权结算主任考试 《期权结算规则》 期权客户协议书 期权交付指令 期权数码资料传送专线 期权交易所参与者 期权资讯服务 期权费用 期权交易确认书 期权买卖交易所参与者 期权交易主任 期权交易主任及代表考试 期权交易代表 《期权交易规则》 买卖盘;买卖指示 全权委托盘 买卖盘纪录;挂盘册 买卖盘价值限制 以买卖盘带动 买卖盘输入

order form order input period order instruction order matching order matching period order routing Order Routing System (ORS) order throughput rate ordinary share OTC Bulletin Board【US】 out-of-the-money out-of-the-money option outliers output VAT outstanding contingent liabilities outstanding loan outstanding order outstanding stock over-allotment option over-allotment option scheme over-the-counter (OTC) over-the-counter derivative over-the-counter market over-the-counter option overall position overbooked overbought overnight liquidity【banking】 Overnight Report Distribution【CCASS】 overnight trade overseas issuer overseas listed foreign share【Mainland China】 oversold 72

盘纸 输入买卖盘时段 入市指令 对盘 对盘时段 买卖盘传递 买卖盘传递系统 买卖盘处理量;买卖盘通过量 普通股 场外交易议价板【美国】 价外;较现值不利* 价外期权 边远值 销项增值税 未偿或然负债 未偿还借款 未完成买卖盘 已发行股份/股本/股票 超额配发权;超额配股权;超额配售选择 权* 超额配发机制 柜台市场 场外衍生工具 场外证券市场 场外期权 整体持仓 超额认购 超买 隔夜流动资金【银行】 即夜传送报告资料服务【中央结算系统】 非即日平仓交易 海外发行人 境外上市外资股【中国内地】 超卖

oversubscribed overtrading

超额认购 过量交易

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

73

P
Paif PASLA PBC PCS P/E PECC PIN PIOB PKI PMNC PNS POSIT PPP PriME PSE PSS PvP see ABF Pan Asia Bond Index Fund see Pan Asian Securities Lending Association see People’s Bank of China see Provisional Clearing Statement see price/earnings ratio see Pacific Economic Cooperation Council see personal identification number see Public Interest Oversight Board see Public Key Infrastructure see Panel Member Nomination Committee see Proprietary Network System see Portfolio System for Institutional Traders 【Australia】 see purchasing power parity see Portfolio Risk Margining System of HKEx see Pacific Stock Exchange see Participant Supplied System see payment vs payment【banking】

P chip PABX Telephone System Pacific Economic Cooperation Council (PECC) Pacific Stock Exchange (PSE) Pacific-Basin Capital Markets Research Center paid-up capital; paid-in capital painting the tape Pan Asian Securities Lending Association (PASLA) Panel Member Nomination Committee (PMNC) paper gold paper intensive settlement paperless trading 74

民企股 内线电话系统 太平洋经济合作会议 太平洋证券交易所 太平洋区资本市场研究中心 实缴股本;缴入股本 操纵证券价格 亚洲证券借贷协会 咨询小组提名委员会 纸黄金 票据密集交收 无纸化交易

“paper-to-paper” arrangement par value parent company parity【options】 parity value partially filled order Participant Access Services【futures】 Participant Email System Participant Financial Resources Surveillance System Participant gateway Participant Shareholding Report Participant Supplied System (PSS) Particular Transfer【Mainland China】 partly-paid share payment vs payment (PvP)【banking】 payoff payoff diagram payoff period Payout-Protection Rule【options】 pegged exchange rate pegged rate system penny stock pension fund People’s Bank of China (PBC) per capita gross domestic product per capita gross national product period of solicitation perpetual bond personal account dealing guidelines personal identification number (PIN) phishing physical delivery physical inventory 75

票对票方式 票面值 母公司 平价【期权】 平衡价值 部分完成的买卖指示 参与者资料提取系统【期货】 参与者电子通讯系统 参与者财务资源监察系统 参与者网间连接器 参与者持股纪录 参与者自设系统 特别转让股【中国内地】 未缴足股份 汇款同步交收;即时汇款同时交收【银行】 回报;收益 收益图 回收期;回本期 「保护偿付」规则【期权】 联系汇率 联系汇率制;挂钩汇率制 细价股;蚊型股 年金* 中国人民银行 人均国内生产总值 人均国民生产总值 招售期 永久债券 私人户口交易指引 私人密码 伪冒电子邮件 实物交收 实地盘存

physical market physical price physical scrip Pilot Program for Direct Foreign Portfolio Investments by Domestic Individuals Pink Sheets 【US】 pit pit trading placee placing placing agent placing and top-up placing guidelines placing order plain vanilla bond plain vanilla warrant pledge plus tick Policy Paper on Securities and Futures Market Reform, A port connection fee portfolio Portfolio Analyser【options】 portfolio manager Portfolio Risk Margining System of HKEx (PriME) Portfolio System for Institutional Traders (POSIT) 【Australia】 position position adjustment position limit position limit ratio position ratio position risk adjustment position squaring 76

现货市场 现货价 实物股票 《开展境内个人直接投资境外证券市场试 点方案》 「粉红价单」【美国】 交易圈;交易场 场内交易 获配售人;承配人 配售 配售代理 以先旧后新方式配售 配售指引 落盘 传统债券 一般权证 抵押 高于前成交价 《证券及期货市场改革政策文件》 接驳站收费;接口费 投资组合 组合分析仪【期权】 投资组合经理 香港交易所组合风险按金系统 机构交易员组合系统【澳洲】 持仓;仓;盘;头寸 调整持仓 持仓限额;持仓上限 持仓限额比率 持仓比例 持仓风险调整 平仓

position trader【commodity market】 post-listing acquisition post-trade transaction power of attorney power of sanction Practice Note【Listing Rules】 PRC issuer predator【takeover】 Predefined Futures Calendar Spreads pre-emptive right preference / preferred share preferred ordinary share Pre-market Opening Mechanism【futures】 pre-market opening session pre-open allocation session【HKATS】 premium premium【futures】 premium【options】 premium turnover pre-order matching period Preparatory Board prescribed percentage previous closing price price cheating price discovery price manipulation price ramping Price Reporting System【futures】 price spread【options】 price/earnings ratio (P/E) price-sensitive information price-to-book ratio pricing model 77

头寸交易商【商品市场】 上市后的收购活动 后交易指令 授权书 制裁权 应用指引【《上市规则》】 中国内地发行人 狙击手【收购】 预设期货跨期合约 优先认购权;優先購買權 优先股 优先普通股 开市前议价机制【期货】 开市前时段;开市前议价时段 开市前分配时段【HKATS】 溢价 高水【期货】 期权金【期权】;权利金* 期权金成交额 对盘前时段 筹备董事会 指定百分比 前收市价 食价 市场定价;市场价格厘定;价格发现 操纵价格;造价 炒高价格 报价系统【期货】 跨价买卖【期权】 市盈率 股价敏感资料;影响股价资料 市账率* 定价模式

primary listing Primary Market Database primary market primary sponsor principal account principal supervisor【GEM】 principle of best execution Priority Construction Treasury【Mainland China】 private equity fund private fibre optical circuit private placing privately-offered fund privatisation privileged user pro forma fully diluted price/earnings ratio pro forma statement Process Review Panel Professional Course for Equity Options Practitioners profit profit and loss account profit forecast profits attributable to shareholders programme trading project finance Project on the Use of Plain Language promoter Proof of Concept property gains tax property valuer proposed director proprietary account Proprietary Network System (PNS) 78

第一上市 上市公司资料库 集资市场;一级市场* 主要保荐人 公司户口 主要主管【创业板】 以最佳价格执行交易的原则; 以最佳条件执行交易的原则 国家重点建设债券【中国内地】 私募股权基金* 自置光纤线路 私人配售 私募基金* 私有化;私营化 特许使用者 备考全面摊薄市盈率 备考报表 程序覆检委员会 股票期权从业员专业课程 溢利;利润;盈利 损益账 溢利预测 股东应占溢利 程式买卖;程式交易 项目融资 浅白语言计划 发起人 技术性验证测试 物业增值税 物业估值师 获提名董事 公司专用户口 专线网络系统

proprietary routing terminal proprietary trading proprietary trading system prospectus Protection of Investors Ordinance Provident Fund Scheme provision provision【accounting】 provision for bad and doubtful debts Provisional Clearing Statement (PCS) provisional letter of allotment provisional liquidator proxy form prudence public address system public censure Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury 【Mainland China】 public float public float capitalisation public interest Public Interest Director Public Interest Oversight Board (PIOB) Public Key Infrastructure (PKI) public share 【Mainland China】 Public Shareholders Group【SFC】 Public Viewing Room purchasing power parity (PPP) put option put warrant put writer
* Terms commonly used in the Mainland

专用网络系统 自营买卖;坐盘 专用交易系统 招股章程;招股书;发行章程;招股说明 书* 《保障投资者条例》 公积金计划 条文 准备;拨备【会计】 坏账及呆账拨备 临时结算表 暂定配额通知书 临时清盘人 代表委任表格;委派代表书 审慎原则 公布系统 公开谴责 保值公债【中国内地】 公众持股量 公众持股市值 公众利益 公众利益董事 公众利益监察局 公开密码匙基础建设 社会公众股【中国内地】 公众股东权益小组【证监会】 公众阅览室 购买力平价 认沽期权;看跌期权* 认沽权证 认沽期权沽出者

内地用语

79

Q
QDII QFII see Qualified Domestic Institutional Investor see Qualified Foreign Institutional Investor

qualification share Qualified Domestic Institutional Investor (QDII) Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) qualified opinion Quick Reference Guide【AMS】 quiet trading quotation broker quotation order quotation rules quote quote maintenance report quote request quote-driven

资格股 合格境内机构投资者 合格境外机构投资者 保留意见 简便指南【自动对盘系统】 交投淡静 报价券商* 报价委托* 报价规则 报价;开价盘 开盘状况报告 报价要求;开价盘要求 以报价带动;以开盘带动

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

80

R
Range ELI RDDS REIT repo RFQ RIQ RSI RTGS see Range Equity Linked Instrument see Realtime Digital Data Service see real estate investment trust see repurchase agreement see request for quote see Recognised Industry Qualifications see Relative Strength Indicator see Real Time Gross Settlement System 【HKMA】

raider【takeover】 rally ramping random assignment Range Equity Linked Instrument (Range ELI) ranking liabilities rat trading rate of return real estate investment trust (REIT) real exchange rate real time calculation Real Time Gross Settlement system (RTGS) 【HKMA】 real time information realisation Realtime Digital Data Service (RDDS) realtime digital datafeed rebate recapitalisation receiving agent receiving bank 81

狙击手【收购】 回升;反弹 炒高价格 随机分配 「勒束式」股票挂钩票据 认可负债 老鼠仓活动 回报率 房地产投资信托基金 实质汇率 实时计算 即时支付结算系统【金管局】 即时资讯;实时资讯 变现 即时数码数据服务 即时数码资料传送专线 回扣;回佣;佣金回扣 资本重整 收款代理 收款银行

Recognised Industry Qualifications (RIQ) reconciliation recoverable VAT red chip redeemable share redemption rediscount regional index call warrant register of members registered certificate registered dealer registered financier registered firm registered intermediary registered owner registered securities registered shareholder Registered Trader Registered Treasury【Mainland China】 registrar Registrar of Companies registration and transfer fee regulated short selling regulation regulatory arbitrage regulatory body regulatory regime rejected sales Rejection Letter related company related party transaction related person relationship of put-call parity 82

认可行业资格 对账 应退增值税 红筹股 可赎回股份 赎回;兑付*;还本付息* 再贴现 地区性指数认购权证 股东名册 记名证书 注册证券商 注册融资人 注册商号 注册中介团体 登记持有人 记名证券 登记股东 注册庄家 记账式国库券【中国内地】 过户登记处;过户处 公司注册处处长 登记过户费 受监管之股份卖空活动 监管 监管套戥 监管机构 监管制度 反驳交易 拒纳信 关联公司 关连人士交易 关连人士 认沽认购等价关系

relative return Relative Strength Indicator (RSI) rematerialisation Remote Access Client Remote Exchange Participant remote trading access remuneration package reorganisation replacement cost re-pledging Report on Financial Market Review reporting accountant reporting period reprimand repurchase repurchase agreement (repo) request for proposal request for quote (RFQ)【options】 required rate of return reserve reserve fund response time responsibility letter responsibility statement restatement of accounts restricted licence bank restriction notice results announcement resumption of trading retail broker retail information service retail investor retained capital 83

相对回报率 相对强弱指数 重新实物化 远程联通客户 遥距交易所参与者 遥距交易设施 薪酬利益 重组 重置成本 转按 《金融市场检讨报告》 申报会计师 申报期 谴责 购回;购回股份 回购协议 征求建议书 报价要求【期权】 所需回报率 储备 储备基金 回应时间 责任承诺书 责任声明书 重整账目 有限制牌照银行 限制通知书 业绩公布 复牌;恢复买卖 散户经纪 零售资讯服务 散户;散户投资者;个人投资者 留成资金;保留资金

retained earnings; retained income retained profits retention interest return on equity revaluation reversal contract【options】 reverse convertibles reverse takeover revised short selling scheme rights issue risk array algorithm risk array margining system risk array method risk control risk disclosure Risk Disclosure Statement【GEM】 risk evaluation risk identification risk management Risk Management Committee risk parameter risk tolerance risk-free interest rate roadshow Rolling Forex roll-over round lot “round trip” option transaction round-lot-plus order router system Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited (GEM Listing Rules) 84

留存盈利;留存收益 留存溢利;留存盈利 存留利息 股权收益 重估 逆转交易合约;取消交易合约【期权】 反向可转换产品 反收购 经修订的股份卖空计划 供股;配售新股;股票认购权发行* 风险排列算式 风险排列按金制度 风险排列方法 风险控制 风险披露 风险披露声明书【创业板】 风险评估 风险鉴别 风险管理 风险管理委员会 风险参数 风险容限 无风险利率 巡回推介 日转期汇 转仓 手 「来回」期权交易 非整手买卖盘 买卖盘传递系统 《香港联合交易所有限公司创业板证券上 市规则》(《创业板上市规则》)

Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited (Main Board Listing Rules) Rules of the Exchange runner rural credit cooperative 【Mainland China】

《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》(《主板上市规则》) 《交易所规则》 驳脚经纪 农村信用合作社【中国内地】

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

85

S
SAAC SAC SAFE SASAC SBLA SCCLR SCEFI SCORE SCP SEAQ SEAQI SEATS SEC SEHK SEIS SEOCH SESDAQ SFAT SFC SGX SI SIMart SIB SMARTS SME Board see Securities Analysts Association of China see Securities Association of China, The see State Administration of Foreign Exchange 【Mainland China】 see State-owned Assets Supervision and Administration Commission see securities borrowing and lending agreement see Standing Committee on Company Law Reform see Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The see Stock Options Reference Educator see Self Clearing Participant see Stock Exchange Automated Quotations System【UK】 see Stock Exchange Automated Quotations System for International Equities【UK】 see Stock Exchange Alternative Trading Service 【UK】 see Securities and Exchange Commission【US】 see Stock Exchange of Hong Kong Limited, The see Stock Exchange Information Services Limited see SEHK Options Clearing House Limited, The see Stock Exchange of Singapore Dealing and Automated Quotation System see Securities and Futures Appeals Tribunal see Securities and Futures Commission, The see Singapore Exchange see settlement instruction see Simulated Investment Market see Securities and Investment Board【UK】 see Securities Markets Automated Research Training & Surveillance see Small and Medium Enterprise Board 【Shenzhen Stock Exchange】 86

SMFP SOES SPAN SPDR SRN SSAP STAQS SWIFT

see share margin finance provider see Small Order Entry System/Small Order Execution System【US】 see Standard Portfolio Analysis of Risk see Standard & Poor’s Depositary Receipt see Shareholder Reference Number see Statement of Standard Accounting Practice see Securities Trading Automated Quotation System【Mainland China】 see Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications

S&P/HKEx Composite S&P/HKEx GEM S&P/HKEx LargeCap S&P/HKEx MidCap 25 S&P/HKEx SmallCap 50 safe harbour sales representative sales revenue salvage value same day exercise samurai bond scalable scalping scheme of arrangement screen scrip dividend scrip entitlement scrip fee scrip issue scripless trading SDNet seasoned securities 87

标准普尔/香港交易所综合指数 标准普尔/香港交易所创业板指数 标准普尔/香港交易所大型股指数 标准普尔/香港交易所中型股 25 指数 标准普尔/香港交易所小型股 50 指数 安全港 营业代表 销售收入 残值 同日行使 武士债券 提高运作的能力 老鼠仓活动;食价 协议安排;协议计划 荧幕;屏幕* 以股代息 代息股份 登记过户费;股票登记费 发行红股 无纸化交易 证券及衍生产品市场综合网络 优质证券

second board second liner; second line stock second market secondary listing secondary market secured debts Securities (Disclosure of Interests) Notification History Reports Securities (Disclosure of Interests) Notification Summaries【publication】 Securities Analysts Association of China (SAAC) Securities and Exchange Act【Taiwan】 Securities and Exchange Commission (SEC) 【US】 Securities and Futures Appeals Panel Securities and Futures Appeals Tribunal (SFAT) Securities and Futures Bureau【Taiwan】 Securities and Futures Commission, The (SFC) Securities and Futures Market Development Working Group Securities and Investment Board (SIB)【UK】 Securities Association of China, The (SAC) securities borrowing and lending agreement (SBLA) securities collateral Securities Compensation Fund Committee 【SFC】 securities investment fund securities lender securities margin financier Securities Markets Automated Research Training & Surveillance (SMARTS) Securities Offering Issues sub-group Securities Trading Automated Quotation System (STAQS)【Mainland China】 Securities Training Programme 88

第二板;第二板市场;二板市场* 二线股 第二板;第二板市场 第二上市 交易市场;二级市场 抵押债项 《证券(披露权益)具报纪录》 《证券(披露权益)具报摘要》【刊物】 中国证券业协会证券分析师专业委员会 证券交易法【台湾】 证券交易委员会【美国】 证券及期货事务上诉委员会 证券及期货事务上诉审裁处 证券期货局【台湾】 证券及期货事务监察委员会(证监会) 证券期货市场发展工作小组 证券及投资管理局【英国】 中国证券业协会 证券借贷协议书 证券抵押品 证券赔偿基金委员会【证监会】 证券投资基金 证券借出人 证券保证金融资人 证券市场自动化监察及交易分析系统 证券发售事宜工作小组 证券交易自动报价系统【中国内地】 证券业培训课程

securities-on-hold mechanism securitisation securitisation ratio security security arrangement security interest “see-through” price segregated trust account segregation of securities SEHK Enquiry Hotline SEHK Options Clearing House Limited, The (SEOCH) selective marketing basis Self Clearing Participant (SCP) self-clearing self-regulatory organisation; self-regulating organisation sell order sensitivity analysis SEOCH collateral SEOCH Participant separate listing Serial Month Hibor Futures series margin value Sesops (Singapore Exchange Securities Order Processing System) set off Settled Position Report【CCASS】 settlement settlement backlog settlement bank settlement cap settlement date settlement instruction (SI) 89

冻结股份机制 证券化 证券化率* 抵押品;担保物* 抵押安排;保障安排 担保权益 透视价 独立信托户口 证券隔分 联交所资讯服务热线 香港联合交易所期权结算所有限公司(联 交所期权结算所) 选择性销售方式 自行结算参与者 自行结算 自律监管机构 卖盘;沽盘 敏感度分析 联交所期权结算所抵押品 联交所期权结算所参与者 独立上市 三个月拆息利率期货 系列按金价值 新加坡证券交易单处理系统 抵销 已交收数额报告【中央结算系统】 交收;清算交收* 交收积压 交收银行 交收上限 交收日 交收指示

Settlement Instruction Batch Upload【CCASS】 settlement instruction transaction settlement period Settlement Report【CCASS】 settlement risk SFC (HKEC Listing) Appeals Committee SFC (HKEC Listing) Committee SFC (HKEC Listing) Executive SFC Alert SFC Dual Filing Advisory Group SFC Enforcement Reporter shadow director Shanghai Composite Index Shanghai Municipal Futures Industry Association Shanghai Petroleum Exchange Shanghai Securities Central Clearing and Registration Corporation Shanghai-Shenzhen 300 Index Shanghai Stock Exchange Shanghai United Assets and Equity Exchange Share Allotment Report share capital share entitlements share exchange share incentive mechanism share margin finance provider (SMFP) share margin financing share option share register share registrar share repurchase share scheme shareholder loan Shareholders Group【SFC】 90

交收指示整批传送【中央结算系统】 「交收指示」交易 交收期 交收报告【中央结算系统】 交收风险 证监会(香港交易所上市)上诉委员会 证监会(香港交易所上市)委员会 证监会(香港交易所上市)执行人员 《证监快讯》 证监会双重存档事宜顾问小组 《证监会执法月报》 影子董事 上证综合指数 上海市期货同业公会 上海石油交易所 上海证券中央登记结算公司 沪深 300 指数 上海证券交易所 上海联合产权交易所 股份配发报表 股本 股份权益 以股换股 股权激励机制 证券按贷财务提供者 证券保证金融资;股票按贷财务 购股权;股份认购权;认股权;认股期权 股东名册 股份过户登记处;过户处 购回股份;股份购回 股份计划 股东贷款 股东权益小组【证监会】

shareholding shareware shelf registration facility Shenzhen Securities Clearing Company Limited Shenzhen Securities Registration Company Limited Shenzhen Stock Exchange Short Broker Participant【CCASS】 short call short interest short option short options contract short position short put short seller short selling/short sale Short Selling Pilot Scheme short squeeze short term borrowings short-dated securities short-term money SI Activity Report【CCASS】 SI Batch File Service SI Status Report【CCASS】 SI transaction significant shareholder【GEM】 Simulated Investment Market (SIMart) simulation system Singapore Exchange (SGX) single price auction system single share derivative warrant sinking fund Sino-foreign equity joint venture 91

股权 共用软件 暂搁注册;缓行注册;储架式注册* 深圳证券结算有限公司 深圳证券登记有限公司 深圳证券交易所 待支付的经纪参与者【中央结算系统】 认购期权空仓;认购短仓 卖空股份总额 期权短仓 期权短仓合约 淡仓;空仓;空头* 认沽期权空仓;认沽短仓 卖空卖方 卖空;沽空;抛空 股份卖空试验计划 夹仓 短期举债;短期借贷 短期证券 短期资金 交收指示活动报告【中央结算系统】 整批输入交收指示 交收指示状况报告【中央结算系统】 交收指示的交易 高持股量股东【创业板】 模拟投资市场 模拟系统 新加坡交易所 单一价格竞价市场 单一种股份的衍生权证 偿债基金 中外合资企业

slow trading Small and Medium Enterprise Board (SME Board) 【Shenzhen Stock Exchange】 small cap stock Small Order Entry System / Small Order Execution System (SOES)【US】 Small Order First-In-First-Out snapshot Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (SWIFT) soft commission soft currency soft landing soft-dollar benefits sole proprietor source code sovereign debt sovereign risk soybean futures Special Levy special limit order Special Treasury【Mainland China】 Special Treatment【Mainland China】 specialized bank Specialist System【US】 speed bump spin-off split Split Register sponsor Sponsor’s Declaration sponsoring broker spot market spot month 92

交投呆滞 中小企业板块【深圳证券交易所】 细价股 细盘撮合系统【美国】 细额先到先得 瞬像;瞬态;「定镜」处理 环球银行财务电信协会 软佣金;非金钱佣金 软货币;弱势货币 软着陆 非金钱利益 独资经营者 源指令码 外债 主权风险 黄豆期货 特别征费 特别限价盘 特种国债;特别国债【中国内地】 特别处理股【中国内地】 专业银行* 「特许证券商」制度【美国】 停市措施 分拆;分拆上市 股份拆细 分列登记册 保荐人 《保荐人声明》 保荐经纪 现货市场 现货月

spot price spread spread【options】 spread margin spread of holders spread of sector spread option spread order spread rate spread table spread trading spread warrant squeeze SSE Corporate Governance Sector stagflation staggering maturities stakeholder stamp duty Standard & Poor’s Depositary Receipt (SPDR) Standard & Poor’s Rating standard accounting practice Standard Combination Order Book standard contract standard deviation standard deviation of daily return Standard Portfolio Analysis of Risk (SPAN) standard registration service Standing Committee on Company Law Reform (SCCLR) standstill agreement standstill return 93

现货价 价位;差价;价差* 跨价/跨期式组合【期权】 复式按金 持股人的分布情况 行业覆盖层面 复式期权 复式盘 跨期按金 价位表 跨期买卖;跨价买卖 跨价权证 夹仓 上证公司治理板块 滞胀 交错到期组合 利益相关者;权益人; 干系人*;利益攸 关者* 印花税 标准普尔 500 综合指数预托证券 标准普尔评级 标准会计准则 标准组合买卖盘挂盘纪录 标准合约 标准差 每日回报标准差 标准组合风险分析 标准登记服务 公司法改革常务委员会 暂缓还款协议 股价不动时回报

State Administration for Industry and Commerce 【Mainland China】 State Administration of Foreign Exchange (SAFE) 【Mainland China】 State Administration of Taxation【Mainland China】 State Economic and Trade Commission 【Mainland China】 state share【Mainland China】 statement of “non-owner movement in equity” statement of account statement of adjustments Statement of Standard Accounting Practice (SSAP) Statement of Stock Movement【CCASS】 State-owned Assets Supervision and Administration Commission (SASAC) 【Mainland China】 state-owned enterprise【Mainland China】 static information statutory public welfare fund【Mainland China】 statutory reserve statutory surplus reserve【Mainland China】 Steering Committee on Organisational Review 【SEHK】 Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The (SCEFI) stock appreciation right stock borrowing and lending stock borrowing and lending position information page【Teletext】 stock clearing fee stock code Stock Collateral Control Account stock conversion stock custody fee

国家工商行政管理总局【中国内地】 国家外汇管理局【中国内地】 国家税务总局【中国内地】 国家经济贸易委员会(国家经贸委)【中 国内地】 国家股;国有股【中国内地】 非所有者权益变动表 户口结单 调整表;调整声明 《会计实务准则》 股份转移报告【中央结算系统】 国有资产监督管理委员会【中国内地】

国有企业;国营企业【中国内地】 静态资讯 法定公益金【中国内地】 法定储备 法定公积金【中国内地】 组织架构检讨指导委员会【联交所】 金融基础设施督导委员会 股票增值权 股票借贷 股票借贷数额资料页【大利市】 股份结算费 股份代号;证券代号 抵押股份统制户口 股份收纳 股份托管费

94

stock deposit fee Stock Deposit Form Stock Eligibility Schedule Stock Exchange Alternative Trading System (SEATS)【UK】 Stock Exchange Automated Quotations System (SEAQ)【UK】 Stock Exchange Automated Quotations System for International Equities (SEAQI)【UK】 Stock Exchange Information Services Limited (SEIS) Stock Exchange of Hong Kong Limited, The (SEHK) Stock Exchange of Singapore Dealing and Automated Quotation System (SESDAQ) Stock Exchange Participants’ Market Share Report Stock Exchange Trading Right stock futures stock lender Stock Lender Participant【CCASS Participant】 Stock Lending Account【clearing】 Stock Market History Project Stock Market Information Donation Programme stock option Stock Options Reference Educator (SCORE) stock page【Teletext】 stock pledgee Stock Pledgee Participant 【CCASS Participants】 stock return Stock Segregated Account with Statement Service 【CCASS】 stock settlement fee stock split stock withdrawal fee Stockbrokers’ Association of Hong Kong (1891) 95

股份存入费 股份存入表格 合资格股份列表 交易所另项交易系统【英国】 交易所自动报价系统【英国】 交易所国际自动报价系统【英国】 香港联合交易所资讯服务有限公司 香港联合交易所有限公司(联交所) 新加坡证券交易所交易及自动报价系统 《联交所参与者市场占有率报告》 联交所交易权 股票期货 股票出借人;贷股人 贷股人参与者【中央结算系统参与者】 股票贷出户口【结算】 证券市场历史研究计划 股市资料捐赠计划 股票期权 股票期权参考教育站 股份页【大利市机】 股票承押人;股份承押人 股份承押人参与者【中央结算系统参与 者】 股票归还 附寄结单服务的股份独立户口【中央结算 系统】 股份交收费 股份拆细 股份提取费 香港股票经纪会(1891 年)

stop limit order stop order; stop-loss order straddle【options】 straight bond straight-through processing straightline method of depreciation strangle【options】 strategic investor stray value streaming data “street name” share certificate strike price【options】 strong dollar stub period sub-commission sub-index sub-ledger subordinated loan subscription subscription warrant (vs derivative warrant) subsidiary substantial shareholder sub-underwriter summary financial report summary offence supervisor【Mainland China】 supervisory committee【Mainland China】 supplemental/supplementary listing document supranational entity surplus reserve suspended trading; suspension suspense account swap 96

止蚀限价盘 止蚀盘 马鞍式组合;跨式套利*【期权】 普通债券 直通式交易程序 直线折旧法 勒束式组合【期权】 战略投资者*;策略投资者 偏离值 流动数据 「街名」股票;待转名股份 行使价;敲价【期权】;行权价格* 强势美元 汇报期末段 回扣/回抽佣金;倒扣 分类指数 分类账 附属贷款;后偿贷款 认购 股本权证(相对于衍生权证) 附属公司 大股东;主要股东 分包销商 财务摘要报告 轻微违纪事件/行为 监事【中国内地】 监事会【中国内地】 补充/增补上市文件 超国家机构 盈余储备 停牌 暂记账 掉期;互换交易*

Swiss Commodities, Futures and Options Association syndicated credit syndicated lending syndicated loan synthetic long call synthetic option synthetics system access right System Access Right Fee【options】 system capacity system closure system integrator system parameter system sizing systematic risk

瑞士商品、期货及期权协会 银团融资 银团贷款 银团贷款 合成认购期权长仓 合成期权 合成工具 系统联通权 系统联通权收费【期权】 系统处理量 系统终止 系统整合商 系统参数 制订系统规模 系统性风险

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

97

T
TAIEX TAIFEX TIGER TIPS TOPIC TOPS TMF TPC TraHK see Taiwan Stock Exchange Capitalisation Weighted Stock Index see Taiwan Futures Exchange see Taiwan Innovative Growing Entrepreneurs see Theoretical Indicative Pricing System 【futures】 see Teletext Output of Price Information by Computer【UK】 see Traded Options System see Treasury Markets Forum of Hong Kong see Third Party Clearing see Tracker Fund of Hong Kong

T+2 T + 2 settlement system T + 3 Rule【US】 tactical investor tailor-made combo order tails【options】 Taiwan Futures Exchange (TAIFEX) Taiwan Innovative Growing Entrepreneurs (TIGER) Taiwan Securities Central Depository Company Limited Taiwan Stock Exchange Capitalisation Weighted Stock Index (TAIEX) Taiwan Stock Exchange Corporation take-up【options】 takeover Takeovers & Mergers Panel【SFC】 Takeovers Appeal Committee【SFC】 tap facility tap issue 98

T + 2 交收期限 T + 2 交收制度 T + 3 规则【美国】 策略投资者* 自选组合买卖盘 极价外期权;无价期权形式 台湾期货交易所 台湾创新成长企业类股 台湾证券集中保管公司 台湾证券交易所发行量加权股价指数(台湾 加权指数) 台湾证券交易所 接收【期权】 收购;接管收购* 收购及合并委员会【证监会】 收购上诉委员会【证监会】 持续发售机制 不限量发行

tariff tax avoidance tax break tax concession tax evasion tax rebate; tax refund tax relief taxable income Taxation Institute of Hong Kong technical analysis Teletext Teletext carrier charge Teletext Information Service Teletext Output of Price Information by Computer (TOPIC)【UK】 Teletext page Teletext video broadcast service temporary receipts Temporary Suspension Status Report tender procedure term bond term sheet Terms and Conditions for Investor Participants terms of reference theme inspection Theoretical Indicative Pricing System (TIPS) 【futures】 theta third liner Third Party Clearing (TPC) throttle rate throughput rate tick (size) tick rule 99

交易费 避税 税项减免 税项减免 逃税 退税 税务优惠 应纳税所得额* 香港税务学会 技术分析 大利市 大利市网络供应商费用 大利市资讯服务 TOPIC 系统【英国】 大利市版页 大利市影像广播服务 暂收款 有关暂时停牌公司之报告 投标程序 定期债券 投资意向书 《投资者户口持有人规则》 职权范围 主题稽核 理论性参考价格系统【期货】 时间递耗值 三线股 第三者结算 节流率 买卖盘通过量 最低上落价位;最低价格变动 卖空价规则;限价卖空规则

tick value tier【options】 TIGER Board【Taiwan】 time premium time spread time stamp time value tipper top up placing top-up total margin value total market capitalisation township and village enterprises toxic convertible track record Tracker Fund of Hong Kong (TraHK) tradable share【Mainland China】 trade acceptance trade amendment trade give-ups【options】 trade reversals【options】 trade-for-trade settlement traded option Traded Options System (TOPS) trader jacket trading ahead Trading and Settlement Committee trading booth trading calendar trading capacity trading day trading facilities Trading Fee 100

价位值 持仓类别【期权】 二类股票【台湾】 时间值 跨期买卖 时间戳记 时间值 收取内幕消息人士 以先旧后新方式配售 补充 总按金价值 总市值 乡镇企业 不确定性可换股票据;浮动价格换股票据 业务纪录 盈富基金 流通股【中国内地】 商业承兑汇票 更正交易;成交调整 交易转移【期权】 逆转交易;取消交易【期权】 逐项交收 在交易所买卖的期权 股票期权系统 交易员背心 扒头交易 交易及交收委员会 交易柜位 交易日表 交易量;交易能力 交易日 交易设施 交易费

trading floor; trading hall trading halt “trading only” stock trading parameter trading pit trading record Trading Right trading tariff trading unit trading workstation trading-only board transaction confirmation order Transaction Levy transfer transfer agent transfer deed transfer deed stamp duty transfer fee transfer form transferee transferor translation transparency Treasuries treasury bond futures Treasury Markets Association Treasury Markets Forum of Hong Kong (TMF) treasury stock trial balance triangular debt trustee T-share Index turnover rate 101

交易大堂 勒停板 「非上市可交易」股份 交易参数 交易圈 成交纪录 交易权 交易系统使用费 交易单位 交易工作站 纯交易板 成交确认委托* 交易征费 转拨;转让;过户 过户代理 转手纸 过户纸(转让)印花税 过户费 转手纸 承让人;受让人 转让人 换算;折算 透明度 国库券 国债期货* 财资市场公会 香港财资市场发展委员会(财资委员会) 库存股份;库存股票;留存股票 试算表 三角债 信托人;受托人 香港上市台资企业指数 换手率*

turnover ratio turnover velocity two-sided order “two-state” option valuation model two-way quote

成交额比率 交易流通速度 两边客买卖盘 「二态」期权模式 两边开盘;双边价

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

102

U
UAT UCITS UPS see user acceptance test see Undertakings in Collective Investments in Transferable Securities see uninterrupted power supply

ultimate beneficial holder ultimate beneficiary ultimate originator umbrella fund unappropriated profits uncertificated shareholder unclaimed brokerage unconditional and irrevocable guarantee unconditional cash offer uncovered call uncovered option uncovered short selling underbooked underlying asset underlying securities underlying stock undersubscribed Undertakings in Collective Investments in Transferable Securities (UCITS) underwrite underwriter underwriting syndicate undistributed profits uneven playing field【cf level playing field】 “unfair prejudice” remedy unfavourable marks【CCASS】 103

最终实益持有人 最终受益人 最初发起人 伞子基金 未分配溢利;未分配利润 无凭证式股东 无人申领之经纪佣金 无条件及不可撤回之担保 无条件现金收购建议;无条件现金要约 无备兑认购期权 无备兑期权 没有担保的卖空交易 认购不足 相关资产;指定资产 相关证券;指定证券 正股 认购不足 可转让证券集体投资计划 包销;承销* 包销商;承销商* 包销银团 未分派溢利;未分派利润 不公平竞争 「不公平损害」补救 逆差额【中央结算系统】

unfavourable variance; unfavourable difference Unified Exchange Compensation Fund Uniform Cash Client’s Agreement Uniform Margin Client’s Agreement unincorporated registered person uninterrupted power supply (UPS) unit trust unitary board system universal clearing house unregulated issuer unsecured loan uptick uptime used market useful life user access user acceptance test (UAT) User ID “user pay” principle

逆差 联合交易所赔偿基金 统一现金客户协议书 统一保证金客户协议书 非成立为有限公司的注册人士 不停电电源装置;不间断电源装置 单位信托基金 单一董事会制 统一结算所 非受监管发行人 无抵押贷款 高于前成交价 正常运行比率 二手市场 可用年限 用户终端设施 用户接纳测试;用户接收测试 用户代号 「用者自付」原则

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

104

V
VAT VEF VSR see value added tax see Vendor Electronic Filing System see Volatility Scan Range

valuation report value added tax (VAT) value of equity capital value-added service value-at-risk valuer variable contribution variable-rate mortgage variation adjustment Vendor Electronic Filing System (VEF) venture capital verification notes vertical spread【options】 very substantial acquisition very substantial disposal vetting viatical settlements Viewing Gallery virtual market volatility Volatility Scan Range (VSR)

估值报告 增值税 股本价值 增值服务 风险值;蒙受风险的价值 估值师 不定额供款 浮息按揭 变价调整 供应商电子存档系统 创业基金 核证附注 跨价买卖【期权】 非常重大的收购事项 非常重大的出售事项 审阅 保单贴现 访客廊 虚拟市场 波幅;波动性*;易变性* 波幅校验范围

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

105

W
WFE WPIP waiver warrant warranty wash sale/wash trade wasting asset【options】 web-hosting site Web Proof Information Pack (WPIP) Web Proof Prospectus Website Disaster Recovery Project Weighted Index【Taiwan Stock Exchange】 whistleblowing policy whitewash transaction wholly-owned subsidiary Wide Area Network Window Barrier Warrant working capital Working Group on Corporate Communications Working Group on Corporate Governance Working Group on Debt Market Working Group on New Market Development Working Group on Plain Language Working Group on Review of Financial Regulatory Framework for Intermediaries Working Group on Review of the Financial Regulatory Framework for Licensed Corporations Working Group on Stockbroking in Hong Kong Working Group on the Business Environment of the Stockbroking Industry 106 see World Federation of Exchanges see Web Proof Information Pack 豁免;豁免规定 权证;认股权证;认购权证* 保证 虚卖;虚售交易;清洗交易 消耗性资产【期权】 网页寄存站 网上预览资料集 招股文件网上预览版 网站事故复原计划 发行量加权股价指数;加权指数 【台湾交易所】 举报政策;告密政策 清洗交易 全资附属公司 广域网络 窗口定价权证 营运资金 公司通讯工作小组 企业管治工作小组 债券市场工作小组 新市场发展工作小组 浅白语言计划工作小组 中介人财务规管制度工作小组 检讨持牌法团财务规管制度工作小组

香港证券经纪业工作小组 证券经纪业营商环境工作小组

working order World Bank World Federation of Exchanges (WFE) write a call option write a put option write off writer【options】

营运买卖盘;营运指令 世界银行 国际证券交易所联会 沽出认购期权 沽出认沽期权 撇销 卖家【期权】

* Terms commonly used in the Mainland

内地用语

107

X
XBRL see eXtensible Business Reporting Language

108

Y
Yankee bond yield yield curve yield to maturity 美国本土债券;扬基债券 收益率;孳息 收益率曲线 到期收益率

109

Z
zero coupon bond zero-minus tick zero-plus tick zero-sum game zero-trading day zero strike derivative warrant 零息债券 维持前成交价但低于上一个差异价 维持前成交价但高于上一个差异价 零和游戏 零交易日 零行使价衍生权证

110


相关文章:
期货期权术语中英文对照
期货期权术语中英文对照 一、期货 1 Futures market 期货市场 2 Futures contract 期货合约 3 Financial futures 金融期货 4 Commodity futures 商品期货 5 Financial...
期货词汇中英对照
期货词汇中英对照_金融/投资_经管营销_专业资料 暂无评价|0人阅读|0次下载|举报文档 期货词汇中英对照_金融/投资_经管营销_专业资料。http://sl.iciba.com/view...
中英文对照【期货词汇】
喜欢此文档的还喜欢 期货词汇中英 57页 免费如要投诉违规内容,请到百度文库投诉中心;如要提出功能问题或意见建议,请点击此处进行反馈。...
期货专业术语
期货专业术语_金融/投资_经管营销_专业资料。期货交易常用术语中英文对照表 2008 年 08 月 05 日 Arbitrage 市场间套利 Ask 要价,喊价 Backpricing 有效时间定价...
期货交易常用术语(英汉对照)A
期货交易常用术语(英汉对照) 期货交易常用术语(英汉对照)A-Q Abandon 放弃:确认期权失效 Actuals 现货(LME 普遍使用 physical) Arbitrage 市场间套利 Assay 检验分析...
股票术语中英文对照以及解释
股票术语中英文对照及释义套利 (Arbitrage) 在不同的市场同时买入和卖出单一证券...4 套期保值(Hedging) 通过使用购买期权、卖出期权、卖空或期货合同来规避风险的...
金融术语中英对照
金融术语中英对照_英语学习_外语学习_教育专区。术语中英对照 A Decade of ...《证券及期货市场改革政策文件》 abnormal item --- 非正常项目 about order -...
常用金融术语(中英对照)
常用金融术语(中英对照)_金融/投资_经管营销_专业资料。熟练掌握名目繁多金融...(Unit Trust) 期货期权 现货(Actuals) 换取现货(Against Actuals) 美式期权(...
证券投资中英文对照术语
证券投资中英文对照术语_金融/投资_经管营销_专业资料。实物资产 real assets ...现货市场和期货市场 spot markets/future markets 3. 发行市场和流通市场 primary...
期货的英文术语
期货英文术语_英语学习_外语学习_教育专区。口 (Lot) 计算期货合约的单位。一口表示一张期货合约。 仓位、部位 (Position) 留置在市场中尚未结清的期货合约 ...
更多相关标签: