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建设工程合同管理办法


建设工程合同管理办法
2009 年 10 月 13 日

9.21.1 目的

监理单位是独立于建设单位和承包单位的第三方,施工合同的管理成为监理作业的重要内

容, 公正、 公平、 科学地对合同进行管理和监督, 正确而准确地处理合同履行中的有关问题,

对合同工期、合同质量、合同费用的有效控制十分重要,为此,特制定本管理办法。

9.21.2 适用范围

本办法适用于火电建设工程施工承包合同的管理, 对设备采购合同以及和第三方签订的承包

合同的管理可以参考使用。

9.21.3 引用标准

■1999 年主席令《中华人民共和国合同法》 ;

■国家电力公司: 国电火 【1999】 号 688 《建设工程施工合同 (示范本) 》 (GF-1999-0201) ;

■建设部、国家工商行政管理局: 《建设工程施工合同(示范本)(GF-1999-0201) 》 ;

■国家电力公司电力建设工程质量监督总站电监【2002】3 号: 《电力建设工程质量监督

规定》 ;

9.21.4 职责

9.21.4.1 总监理工程师组织有关专业监理工程师具体实施,并在实施中协调各专业接口。

9.21.4.2 项目监理部技术经济科负责归口实施,并对本规定进行管理。

9.21.5 内容与要求

9.21.5.1 项目监理机构施工阶段合同管理的内容:



在工程项目管理机构内设立专门的合同管理人员,一般由计经专业人员管理合

同。

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对合同进行总体分析和详细分析,对合同进行评审。



组织工程项目各有关人员学习和掌握合同文件。



合同开口项目影视合同管理的重点。



监理合同管理工作程序,规范合同管理工作,使合同管理工作有序、协调进行。



建立计算机合同管理子系统,科学、系统地收集、整理和保存工程施工中各有关

事件和活动的一切资料,充实合同管理数据库并进行信息加工。



现场监督各工程承包商或分包商的工作,给他们以合同方面的帮助。



对各种书面文件从合同方面进行审查和控制。



对各种书面文件从合同方面进行审查和控制。



经常性解释合同,对工程中出现的特殊问题进行合同扩展分析。



主动进行合同跟踪,对合同履行进程和结果进行观察、检查,并提出处理措施。

主要工作有:

1) 对实际工程资料进行分析、整理,或通过对现场的直接了解,获得反映工程实际

情况的信息;

2) 分析工程实际状况与合同文件的差异及其原因、影响因素、责任等;

3) 确定各个影响因素由谁引起及如何引起,按合同规定,应由谁承担责任及承担多

大责任;

4) 提出解决这些差异和问题的措施、方法。



谨慎而积极地进行有效的索赔和反索赔。



及时处理合同争议和纠纷,应通过协商和合同约定的调解、仲裁、诉讼等方式,

及时处理施工过程中存在的争议和纠纷, 避免争议和纠纷向扩大、 激化等不利方

向发展,以保证工程施工的正常、有序进行,保证双方合同目标的圆满实现。

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9.21.5.2 施工合同履行中的各方职责:

9.21.5.2.1 建设单位的合同管理职责:

在施工阶段, 虽然建设单位已委托监理单位对工程进行监督管理, 但建设单位也应指定专人

作为代表,负责与监理单位和承包单位的联系,处理合同执行中的有关具体事宜,但对一些

重要问题, 如工程变更的批准、 工程款支付的审批、 工期的延长等应由建设单位负责。 因此,

监理单位应尊重建设单位的职责。



以书面形式将总监理工程师,建设单位代表通知承包单位。



按合同负责解决施工前期的准备工作,按合同规定完成“五通一平” 。



批准承包单位工程分包申请。



办理施工所需的各种准备手续,办理施工图及专项设计审批手续。



及时提供施工图纸,或对承包商设计的图纸进行审批。



当承包单位有关手续齐备后, 及时向承包单位拨付有关款项。 例如: 工程预付款、

月工程款、工程最终结算等。



当承包单位因工程需要进口材料、 设备以及承包单位的施工装备时, 建设单位应

负责为其开据证明材料,以便办理海关、税收等有关手续。



主持解决合同中的纠纷、合同条款的更改和变动。



及时签发监理单位报送的工程变更令。



批准监理工程师同意上报的工程延期报告。



及时答复承包单位的信函。



协助承包单位解决生活物资供应、材料供应、运输等问题。



负责组织工程竣工验收,并签发有关证书。



如果承包单位违约,建设单位有权终止合同并授权其他人去完成合同。

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9.21.5.2.2 监理工程师合同管理的职责:



对合同工期进行控制审签工程暂停令和复工令, 并处理因工程暂停引起的工期和

费用索赔。



对工程变更按合同的约定进行审核, 对工程变更的费用和工期进行评估, 并根据

业主的授权处理工程变更引起的质量、工期和费用等相关问题。



按照合同的约定处理承包商提出的费用索赔和建设单位提出的反索赔。



对工程延期和工程延误依据合同的约定协调处理。



对合同争议进行调查、 取证并在双方之间进行协调, 在合同争议进入仲裁和诉讼

阶段后,公正地向仲裁机关和法院提供证据。



处理合同双方的违约纠纷,协调应支付的违约金。



合同解除时办理承包单位应得到的和应支付给建设单位的各类款项, 并按合同规

定处理合同解除后的有关事项。

9.21.5.2.3 承包商合同管理职责:



制定工程实施计划并报监理工程师批准。



负责提供工程所需的有关管理人员和劳动力。



按合同要求采购工程所需的有关材料,并接受监理工程师的检查。



严格按合同质量要求施工, 工程质量单刀合同要求; 及时组织质量验收并向努力

工程师提供验评文件和报告。



按合同进度要求按时完成全部工程项目的施工。



制定施工安全措施、质量保证措施和现场文明施工办法,并报监理工程师审批。



按合同要求负责设备的采购、运输、检验、安装、调试及试运行,经验收合格后

办理移交手续。

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按合同要求负责工程有关的设计工作,并报监理工程师批准。



接受或执行监理工程师的检查和有关指令。



遵守工程所在国的法律、法规。



积极认真的办理有效的索赔, 在索赔时限内向对方提出索赔要求和完整的书面索

赔文件,提供充分的凭证文件、 。



按合同约定的质量保修要求负责工程竣工后的维修等。

9.21.5.3 施工合同的审查:

9.21.5.3.1 对合同的政策性审查:



是否有违反法律法规和违反合同签订原则的条款。



双方是否具备相应资质和履行合同的能力。



油污损害国家、 、社会和第三者利益的条款。



是否具备签订合同的必要条件。



合同条款是否完备、内容是否相近正确,尽量减少开口项目。



双方驻工地代表是否具备资质条件。



工期、质量和合同价款等条款是否符合有关规定。

9.21.5.3.2 对合同的技术性审查:



对双方职责的审查

承包商所承担的工程范围,包括施工、材料和设备供应,施工人员的提供,工程

量的确定,质量的要求及其他责任义务等。工作内容的范围是否清楚,责任是否分明,

是否存在由于承包商未能正确理解而出现报价漏项、缺项,将会招致整个项目的严重

亏损的情况,合同中所规定的双方的职责,由于文字表达不清楚,在以后执行合同时,

双方容易扯皮,造成合同管理的困难。

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对合同价格的审查

包括对单价、总价、工资、加班费和其他各项费用,以及付款方式和付款的附带

条件的审查。承包方式是否合理,是采用固定价格投标,还是同时考虑合同中包括一

些伸缩性条款来应付货币贬值、物价上涨、工作量变更等变化因素。在合同生命周期

内对商品价格的预测有无可能采用成本加酬金合同形式。



对合同工期的审查

工期确定是否合理,是否符合有关定额指标,是否有可操作性,设计、设备、材

料供应能否满足施工需要,对工期紧张的工程,合同中是否约定有赶工措施,注意不

能把工期混同于合同工期,注意对工程延期和延误的违约约定是否明确合理。



对合同质量的审查

合同规定的质量目标是否合理可行, 建设工程所采用的质量标准是否明确, 包括

对中间和隐蔽工程的质量验收、竣工验收和对材料设备的质量验收。在审查验收条款

时,应注意验收范围、验收时间和验收质量标准等问题是否在合同中明确表明。



对违约责任的审查

在审查违约责任条款时,应注意双方的对等关系。在对一方面确定违约责任时,

一定要同时规定对方的某些行为是奔放履约的先决条件,否者不应构成履约责任。针

对自己关键性的权利,即双方的主要义务,影响对方规定违约责任,规定对方的违约

责任就是保证自己享受的权利。

9.21.5.4 进行工程风险的分析:

9.21.5.4.1 认为风险分析



主管部门是否存在专制行为,是否会设置障碍。



合同规定的管理制度和遵守的法规是否合理。

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资金的融资渠道是否合理、落实,投资商是否有诚意,是否存在道德风险。



群体行为是否有越轨的可能。



合同双方履约的诚意和履约的能力。



材料/设备供应商有无违约可能。



设计方案有无风险,设计质量是否会出现错、漏、碰的可能。

9.21.5.4.2 经济风险分析



经济形势走高还是走低,预测风险的大小。



投资环境优劣,包括硬软环境。



市场物价的稳定预测,通货膨胀的幅度预测。



投资回收期对汇报率的影响。



工程外部基础设施对工程建设的影响。



资金筹措是否困难,是否有中途撤资的可能。



产品的生命期的长短,是否符合市场需要,是否和国家政策相抵。

9.21.5.4.3 自然风险分析



恶劣的自然条件。



恶劣的气候条件。



恶劣的现场条件。



地理环境不利。

9.21.5.4.4 特殊风险分析



工程所在地发生战乱。



工程所在地发生离子辐射和放射性污染。



工程所在地遭受飞行物及其压力波的冲击损伤。

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业主使用或非法合同规定提供的任何永久工程而造成的损失。



工程设计不当而造成的损坏。



因爆炸物或冲击波而造成的损坏。

9.21.5.5 对合同工期的控制与管理:

9.21.5.5.1 对工程暂停及复工的控制与管理



总监理工程师在签发工程暂停令时, 应根据暂停工程的影响范围和影响程度, 按

照施工合同和委托监理合同的约定签发。



在发生下列情况之一时,总监理工程师可签发工程暂定令:

1) 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工。

2) 为了保证工程质量而需要进行暂停处理。

■ 对停工待检点(H 点)未经检验签证擅自进行下道工序;

■ 工程质量下降,经指出未采取有效整改措施,或虽已采取措施,但效果不好的;

■ 特殊工种无证操作,只是施工质量不能保证。

3) 施工出现了安全隐患,总监理工程师认为有必要停工以消除隐患。

4) 发生了必须暂时停止施工的紧急事件。

5) 承包单位未经许可擅自施工,或拒绝项目监理机构管理。

■ 擅自采用未经监理批准认可的材料;

■ 擅自变更设计图纸未向监理报告后报告后未经批准的;

■ 采用的施工方案未经监理批准;

■ 擅自将工程转包未经建设单位同意或未经监理单位验资的。



总监理工程师在签发工程暂停令时, 应根据停工原因影响的范围和影响的程度,

确定工程项目停工范围。

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由于非承包单位且非(2)条 2) 、4) 、3) 、5)款原因时,总监理工程师在签发

工程暂停令之前,应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。



由于建设单位的原因, 或其他非承包单位的原因导致工程暂时停工时, 项目监理

机构应如实记录所发生的实际情况。 总监理工程师应在施工暂停原因消失、 具备

复工条件时,及时签署工程复工报审表,指令承包单位继续施工。



由于承包单位的原因导致工程暂停, 在具备恢复施工条件时, 项目监理机构应声

差承包单位报送的复工申请及有关材料, 同意后由总监理工程师签署工程复工报

审表,指令承包单位继续施工。



总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内, 宜会同有

关各方按照施工合同的约定, 处理因工程暂停引起的与工期、 费用等有关的问题。

9.21.5.5.2 工程延期及工程延误的处理



当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时, 项目监理机构应

予以受理。



当影响工期事件具备有持续性时, 项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性

工程延期申请表并经审查后, 先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报

建设单位。 当承包单位提交最终的工程延期申请表后, 项目监理机构应复查工程

延期工程延期及临时延期情况,并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。



项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前, 均应与建设

单位和承包单位进行协商。



项目监理机构在审查工程延期时,应依下列请款确定批准工程延期的时间。

1) 施工合同中有关工程延期的约定;

2) 工期拖延和影响工期的事实和程度;

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3) 影响工期事件对工期影响的量化程度。



工程延期造成承包单位提出费用索赔时,项目监理机构应按 5.7 的规定处理。



当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工程延期时, 项目监理机

构应按施工合同规定从承包单位应得工程款项中扣除误期损害赔偿费。

9.21.5.6 对工程变更的控制与管理



项目监理机构应按下列程序处理工程变更:

1) 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程(设计)变更,应编制设计变更文件;

按照合同规定承担设计监理服务时,由专业监理工程师审核,总监签发后报建设

单位批准。建设单位或承包单位提出的工程变更,应提交总监理工程师组织专业

监理工程师审查。审查同意后,应由建设单位转交原设计单位编制设计文件。当

工程变更涉及安全、环保等内容时,应按规定经有关部门审定。

2) 项目监理机构应了解实际情况和手机与设计变更有关的资料,并存储在合同管理

数据库内。

3) 总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他资料,按照施工合同的有

关条款,在制定专业监理工程师完成下列工作后,对工程变更的费用和工期作出

评估:

■ 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度;

■ 确定工程变更的工程量;

■ 确定工程变更的单价或总价。

4) 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协

调。

5) 总监理工程师签发工程变更单:工程变更单报告应包括工程变更要求、工程变更

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说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容,有设计变更文件的工程变更单

应附设计变更文件。

6) 项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。



项目监理机构处理工程变更应符合下列要求:

1) 项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位的授权后,应按

施工合同规定与承包单位进行协商,经协商达成一致后,总监理工程师应将协商

结果向建设单位通报,并由建设单位与承包单位在变更文件上签字。

2) 在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位的授权时,

总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商,并达成一致。

3) 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时,项目监理机构

应提出一个暂定的价格,作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算

时,应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。



在总监理工程师签发工程变更单之前,承包单位不得实施工程变更。



未经总监理工程师审查同意而事实的工程变更,项目监理机构不得予以计量。

9.21.5.7 费用索赔的处理程序



项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容:

1) 国家有关法律、法规和工程所在地的地方法规;

2) 本工程的施工合同文件;

3) 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额;

4) 施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证(按 9.21.5.8.1 条规定) 。



当承包单位提出费用索赔的理由同时满足一下条件时,项目监理机构应予以受

理:

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1) 索赔事件造成了承包单位直接经济损失;

2) 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的;

3) 承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表, 并附有索赔凭

证材料。



承包单位向建设单位提出的费用索赔,项目监理机构应按下列程序处理:

1) 承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意

向通知书;

2) 总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料;

3) 承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申

请表;

4) 总监理工程师初步审查费用索赔申请表,符合 9.21.5.7(2)条所规定的条件时予

以受理;

5) 总监理工程师进行费用索赔审查,并在初步确定一个额度后,与承包单位和建设

单位进行协商;

6) 总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表,或在施工合同规

定的期限内发出要求承包单位提交的有关索赔报告的进一步详细资料的通知,待

收到承包单位提交的详细资料后,按本条第 4) 、6)款的程序进行。 、5)

⑷、当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时,总监理工程师在作出费用

索赔的批准决定时, 应与工程延期的批准联系起来, 综合做出费用索赔和工程延

期的决定。

⑸、由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失,建设单位向承包单位提出费用索

赔时, 总监理工程师在审查索赔报告后, 应公正地与建设单位和承包单位进行协

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商,并及时作出答复。

9.21.5.8 索赔管理及索赔审核

9.21.5.8.1 监理工程师处理索赔的原则依据

⑴、处理索赔的原则:

1) 监理工程师处理合同双方所提出的索赔时必须以合同为依据。监理工程是在处理

索赔事件时, 应站在客观公正地立场上审查索赔的要求是否正当必须以合同为依

据来公平处理合同双方的利益纠纷。 因此, 监理工程师必须详细的了解合同条件、

协议条款。

2) 监理工程师必须重视积累资料。监理工程师在合同履行过程中应当积累一切可能

涉及索赔论证的资料,充实合同数据库,处理索赔时以事实和数据为依据。

3) 应当及时、合理地处理索赔。

⑵、索赔的依据:

1) 合同和合同文件。工程承包合同是工程承包当事人间最基本的约定文件。应注意

的是,只有正视便如合同的条款才能作为索赔的依据。

2) 施工文件:

工程图纸;

工程进度计划;

施工记录;

施工备忘录;

来往信函;

由监理工程师签字批准的各类工程检查记录和竣工验收报告;

经监理工程师签认的工程计量及支付证书;

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一切合同、协议和经监理工程师批准的工程变更文件;

各类财务单据;

工程施工录像和照相资料;

其他资料和凭证。

审核时要注意手续是否齐全,有无分歧意见。

3) 法律和法规文件。

9.21.5.8.2 索赔审核及费用计算见附 9-8-1“索赔审核实施细则” 。

9.21.5.9 建立合同管理子系统和数据库

9.21.5.9.1 监理合同管理子系统:

⑴、项目监理机构设立专职信息员,辅助计经专业监理工程师建立合同管理子系统。

⑵、计经专业监理工程师应将合同文件、合同内容和当事人的约定、合同修改、变更

与转让、违约责任等及时交信息员登记、信息员建立合同文件编辑模块。

⑶、总监理工程师主持有关专业监理工程师对合同进行风险分析和评审,并将分析结

果和评审意见交信息员登记备忘。

⑷、计经专业监理工程师汇集合同履行资料交信息员登记。

⑸、信息员建立合同信息管理模块,对合同信息进行查询、统计和输出。

⑹、计经专业监理工程师在索赔管理中对合同变更、索赔报告审查、索赔计算等进行

分析,信息员建立索赔管理模块。

⑺、信息员会同计经专业监理工程师建立经济法规模块,对国家地方和国际上的经济

法规进行登录、编辑和查询。

⑻、合同管理子系统为监理工程师服务,在合同履行中和处理索赔事件时,可即时查

询分析,以便准确地进行决策。

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9.21.5.9.2 不断充实和管理好合同管理数据库

⑴、计经专业监理工程师负责管理好合同数据库,做到数据完善、全面、真实。并及

时进行登录。

⑵、合同管理数据库应按《监理资料和信息管理规定》中所列的合同管理资料主要内

容进行登录,以建立合同文件的数据库。

⑶、合同文件数据库应和进度、质量、投资控制子系统的数据库相连网,在合同履行

中应按《监理资料和信息管理规定》中所计列的进度控制、质量控制、投资控制

的有关资料数据进行登录。

9.21.5.10 合同争议的调解

⑴、项目监理机构街道合同争议的调解要求后应进行以下工作:

1) 及时了解合同争议的全部情况,包括进行调解和取证;

2) 及时与合同争议的双方进行磋商;

3) 在项目监理机构提出调解方案后,由总监理工程师进行争议调解;

4) 当调解未能达成一致时,总监理工程师应在合同规定的期限内提出处理该合同争

议的意见;

5) 在争议调解过程中,处已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外,项目

监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。

⑵、在总监理工程师签发合同争议处理意见后,建设单位或承包单位在施工合同规定

的期限内未对合同争议提出异议,在符合施工的前提下,此意见应成为最后的决

定,双方必须执行。

⑶、在合同争议的仲裁和诉讼过程中,项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有

关证据的通知后,应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。

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9.21.5.11 合同解除

⑴、施工合同的解除必须符合法律程序。

⑵、当建设单位违约导致施工合同最终解除时,项目监理机构应就承包单位按施工合

同规定应得的款项与建设单位和承包单位进行协商,并按照施工合同的规定从下

列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项,并书面通知建设单位和承包单

位。

1) 承包单位已完成的并被监理工程师确认的工程量表中所列的各项工作所应得的款

项;

2) 按批准采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项;

3) 承包单位撤离施工设备至原基地或其他目的地的合理费用;

4) 承包单位所有人员的合理遣返费用;

5) 合理的利润补偿;

6) 施工合同规定的建设单位应支付的违约金。

⑶、由承包单位违约导致施工合同终止后,项目监理机构应按下列程序清理承包单位

应的款项,或偿还建设单位的相关款项,并书面通知建设单位和承包单位。

1) 施工合同终止时,清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项

和已经得到支付的款项;

2) 施工现场余留的材料、设备临时工程价值;

3) 对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复

等所需的费用;

4) 施工合同规定的承包单位应支付的违约金;

5) 总监理工程师按照施工合同的规定,在与建设单位和承包单位协商后,书面提交

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承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。

⑷、由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致的施工合同终止时,项目监理机

构应按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。

附 9- 8- 1

1 索赔审核

1.1 审核工程变更引起的索赔

⑴、增加项目

1) 不延长工期,承包商现有人员、设备经调整仍不能满足进度需要,承包合同总价

允许调整的项目,除应支付新增项目直接工程费外,还应计算间接费、计划利润

和税金。

2) 确定变更价款的方法。

—— 合同中有适用与变更工程的价格,按合同已有的价格变更合同价款;

合同中只有类似于变更工程的价格,可以参照类似价格变更合同价款;

合同中没有适用或类似于变更工程的价格, 由承包人按照定额、 标准和投标报价

时下浮水平提出变更价格。

3) 处理方式:承包商提出,监理工程师审核,业主同意。

⑵、减少项目。

1) 承包合同规定要调整的,应予以相应核减;

2) 对承包商已为此项投入了人力、物力的应按实计算;

3) 承包商并未为此项投入, 但摊销费用损失较大, 在合同给定范围内适当予以补偿。

1.1.2 设计修改——工程量增减

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⑴、工程量增加

1) 工程量增加超过规定限度。

① 单价合同。

不增加人员、设备(工期顺延) :以实际发生工程量按合同规定结算,并要求承包商将

单价作有利于业主的调整。

增加人员、设备投入,增大施工强度(工期不顺延)和难度:单价不作调整,按实际

发生工程量和合同规定结算,并考虑补偿因增大难度而增加的费用。

② 总价合同。应按合同规定支付完成超额部分工程量而增加的各种费用。

2) 工程量增加未超过规定限度

增加工程量不致影响总进度:以实际发生工程量结算,不考虑其他费用。

增加工程量影响总进度:准许工期索赔。

⑵、工程量减少。

1) 工程量减少超过规定限度。

① 单价合同。单价向有利于承包商的调整,以实际发生工程量结算。

② 总价合同。在考虑了承包商人员、设备窝工损失后,要求承包商降低总价。

2) 工程量减少为超过规定限度,任何形式的索赔均不成立。

1.1.3 施工难度及质量要求变化

⑴、施工难度增大。

1) 因工程变更引起的施工难度增加:

① 应承包商的要求而变更,索赔部成立。

② 非承包商的原因,以合同及实际情况进行处理。

2) 因客观原因引起的施工难度增加:索赔成立。

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⑵、质量要求提高。采用新材料、新工艺、新技术或质量标准提高,索赔成立。

1.1.4 施工方案改变

⑴、因工程变更引起。

1) 因设计变更引起的施工方案改变,索赔成立。费用估算:新旧方案的费用差

额,为补偿的依据。

2) 因承包商要求进行变更而导致的方案改变,索赔不成立。

⑵、应某一方要求而改变方案。

1) 甲方要求加快速度:索赔成立。数据依据为新旧方案费用差额。

2) 应承包商要求而改变方案:索赔不成立。

1.2 审核工程暂停和终止

1.2.1 承包商的原因

承包商的原因违约或毁约,索赔不成立。

1.2.2 非承包商的原因

⑴、工地天气恶劣造成工程暂停,索赔不成立。

⑵、监理工程师因工程需要或为了工程的安全而指令暂停,索赔不成立。

⑶、因业主或工程师的过失导致工程暂停,并使承包商付出额外的费用,索赔成立。

⑷、 业主迟付工程款, 承包商通知业主和监理工程师的 28 天之后暂停工程而支付额外

费用,索赔成立。

⑸、甲方违约,承包商按合同约定宣布终止合同。因此而造成承包商的损失,索赔成

立。

1.2.3 双方的原因

索赔受理,依据合同,实事求是处理。

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1.3 不可预见的施工条件及人为阻碍

1.3.1 工程水文、地质条件变化

⑴、工程水文、地质条件与表述中所提示的条件发生变化,索赔成立。

⑵、标书中原定明挖土石比例与实际不符,索赔成立。

1.3.2 不可预见的风险

⑴、承包商不可预见的风险和人为阻碍,索赔成立。

⑵、能被有经验的承包商所预料的风险,索赔成立。

1.4 额外实验、检验,处理地下埋藏物

1.4.1 额外实验、检查

⑴、监理工程师指令额外实验,且实验符合合同要求,索赔成立。

⑵、 监理工程师指令对承包商自行覆盖的隐蔽工程开孔检查, 检查结果符合合同要求,

索赔成立。

1.4.2 处理地下埋藏物

因处理地下埋藏物(文物、化石等)的损失,索赔成立。

1.5 价格变化审核

1.5.1 政策性物价调整

由于国家政策性物价调整,索赔成立。

1.5.2 市场价格变化

对于合同中明确规定的可调整的物价变化,索赔成立。

审核重点:

⑴、调整基数月是否正确。

⑵、物价指数是否系工程所在国家统计局所公布的。

20

⑶、调整基本金额是否正确。

⑷、材料和运输调价内容是否正确。

1.6 迟付工资价款

业主未按合同规定及时支付工程款引起的利息索赔, 索赔成立并按合同约定支付利息。

1.7 不可抗力及特殊风险

⑴、人力不可抗拒的灾害。由于遭受各种自然灾害而引起的索赔,索赔成立。处理方

法:对灾害损失详细调查,协商确定赔偿金额。

⑵、特殊风险。动乱、战争、政变及其他特殊风险引起的索赔成立。

1.8 工期索赔审核

索赔工期的项目必须是工程进度网络中处于施工关键线路上的项目, 否则索赔不成立。

1.9 其他索赔审核

⑴、合同条款中的遗漏、矛盾或错误。由于标书中的遗漏、矛盾、错误而导致的索赔,

索赔成立。

⑵、其他。

1) 业主拖延竣工验收时间,索赔成立;

2) 因业主的原因导致工程费用增加,索赔成立;

3) 施工详图未按合同规定时间提供,索赔成立;

4) 监理工程师提供的工程测量参考点、参照高程不准确,索赔成立;

5) 业主没有按照规定日期分期移交施工现场,索赔成立;

6) 因工程变更致使承包商工程保险费用增加,索赔成立。

2 索赔的费用计算

2.1 索赔依据和准备

21

工程施工合同是提出索赔要求和进行索赔估算的依据。 监理工程师应注意合同中对工期和费

用索赔的具体规定, 如工程合同价格的可调整性及调整方法; 工程量变更与合同单价的关系;

附加工程价格的确定方法等。与此同时,应收及所有与索赔事件有关的证据,准备索赔估算

所需的各种单价、定额、取费标准等计算数据和信息。

2.2 索赔费用估算原则

费用索赔是索赔的重点和主要内容,对于不同的索赔事件,见会有不同的索赔内容,一般情

况下,应根据索赔事件的性质,分析其具体的费用项目。下面列出一些索赔事件可能产生的

费用构成:

2.3.1 工期延长

⑴、人工费增加。

⑵、材料费增加。

⑶、现场施工机械设备停置费。

⑷、现场管理费增加。

⑸、⑸、因工期延长和通货膨胀使原工程成本增加。

⑹、相应保险费增加。

⑺、保函费用增加。

⑻、分包商索赔。

⑼、总部管理费分摊。

⑽、推迟支付引起的兑换率损失。

⑾、银行手续费和利息支出。

2.3.3 工程中断

⑴、人工费。

22

⑵、机械使用费。

⑶、保函、保险费、银行手续费。

⑷、贷款利息。

⑸、总部管理费。

⑹、其他额外费用。

2.3.4 工程量增加和附加工程

⑴、工程量增加所引起的索赔额,其构成与合同报价组成相似。

⑵、附加工程的索赔额,其构成与合同报价组成相似。

2.3.5 FIDIC 承包商索赔条款

参见附 9-8-2 FIDIC 通用条款内涉及索赔的条款(摘要) 。

2.3.6 现行建设工程施工合同条件下索赔条款

参见附 9-8-3

2.3.7 审查取费项目的合理性

参见附 9-8-4《索赔类型与索赔费用内容的关系》 。

2.4 索赔费用的估算方法

对于索赔费用的估算, 一般是先计算与索赔事件有关的直接费用, 然后计算由此索赔事件应

分摊的管理费用。 没想费用的具体计算方法虽千差万别, 但基本上与承包商的报价计算相似。

从总体上看, 承包商一般采用总费用法和分项费用法进行估算, 并选择合理的分摊方法进行

管理费的分配。

2.4.1 总费用法

总费用的基本计算方法为: 将固定总价合同转化为成本加酬金, 合同和索赔值按成本加酬金

的方法来计算。以下是总费用法的计算:

23

⑴、合同实际成本。

a.直接费。

人工费:

材料费:

分包商:



备:



他:



计:

b.间接费。

c.总成本[(a)+(b)]

⑵、合同总收入(合同价+变更令) 。

⑶、成本支出[(1)+(2)];加:未补偿的办公费和行政费(成本的 10%计) 、利润

(总成本的 6%~7%加管理费) 、利息。

⑷、索赔总额。

⑸、索赔准备费。

⑹、索赔总额利息(从提出索赔通知之日至提出本索赔报告的一段时间) 。

⑺、现实索赔总额[(4)+(5)+(6)]。

这种方法的运用必须满足四个条件:

1) 合同实际发生的总费用应计算准确, 合同造成的成本应符合普通接受的会计原则,

若需要分配成本,则分摊方法和分摊基础选择要合理。

2) 承包商的报价需合理,并符合实际情况。

3) 合同总成本的超支系其他当事人行为所致, 承包商在合同实施过程中无任何失误。

24

4) 合同争执的性质不合适采用其他计算方法。

2.4.2 分项法

分项法是对每个引起损失的索赔事件和各个费用项目做单独分析计算, 最终求和。 该方法随

复杂和困难,但比较合理、清晰,能反映事实情况,而且可为索赔报告的分析、评价、索赔

谈判和最终解决提供方便,也是国际承包商广泛采用的方法。以下为分项法的计算:

⑴、工程延误(现场管理费增加,材料费提高) 。

⑵、工程中断(劳动生产率下降) 。

⑶、工程加速(加班奖金) 。

⑷、附加工程(增加排水管挖土) 。

⑸、利息支出(因延误、中断、加速和附加工程引起的现金负流量) 。

⑹、利润 [(1)+(2)+(3)+(4)]×(6%~7%) 。

⑺、索赔总额(以上项目之和) 。

⑻、索赔总额利息(从提出索赔通知之日至提出本索赔报告的一段时间) 。

⑼、现实索赔总额为(7)+(8) 。

以上每项费用的计算应有详细的计算方法、计算基础和计算依据,与当时的索赔事件

有关。

2.4.3 管理费分摊

在确定索赔事件的直接费用后, 就应提出承包商应分摊的总部管理费。 由于管理费金额较大,

其确认和计算都比较困难,常常会引起双方争执,因此对分摊方法的选用非常关键。在实践

中主要采用以下方法:

⑴、日费率分摊法(Eichleay 法) 。

该法取自于“Eichleay”公司的亦庄成功案例。其基本思想为:按合同额分配管理费,

25

再用日率法计算应分摊的管理费索赔值。计算公式如下:

分摊在争议合同上的管理费=同期总部管理费总额×

争议合同额 合同期承包商完成的合同总额

日管理费率=

分摊在争议合同上的管理费 合同履行天数

管理费索赔额=日管理费率×合同延误天数

本办法的优点是简单、实用、易于理解,且在实际应用中得到一定程度的认可,存在

的问题主要有两个:

1) 是管理费按合同额分摊与按成本分摊结果不同,而后者在通常会计核算和实际工

作中更容易被人接受;

2) 是“合同履行天数”中包括了“合同延误天数” ,降低了日管理费率和承包商的索

赔值。

⑵、总直接费分摊法(Total Direct cost Allica–tion) 。

该方法是将直接费做为基础来分摊管理费,它简单易行,说服力强,应用面较宽。

计算公式如下:

单位直接费的管理费率=

总部管理费总额 合同承包商完成的总直接费

管理费索赔额=单位直接的管理费率×争议合同直接费

该方法的缺点是当直接费太大或太小时,计算误差较大。

⑶、特殊基础分摊法(SBAM) 。

该方法是一种精确且较复杂的分摊方法,它将管理费支出按用途分成许多分项,根据

这些分项的性质分别规定它们不同的分摊基础。见表 9-21:

26

表 9-21

管理费分项

分摊基础

机械设备、配件及各种供应

机械工作时间

管理人员工资及有关费用

直接人工工时

固定资产使用费

总直接费

利息支付

总直接费

采购和购买

直接材料费

附 8-8-2

施工合同条款内涉及索赔的条款(摘要) FIDIC 施工合同条款内涉及索赔的条款(摘要)

见表 9-22 和表 9-23。

表 9-22

明示的索赔条款

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

1

1.9

延误的图纸或指示

T+C+P

2

2.1

进入现场的权利

T+C+P

3

3.2

工程师的权利

T+C+P

4

4.7

放线

T+C+P

5

4.12

不可预见的外界条件

T+C

6

4.24

化石

T+C

7

7.4

试验

T+C+P

8

8.4

竣工时间的延长

T+C

27

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

9

8.5

由公共当局引起的延误

T

10

8.9

暂停引起的后果

T+C

11

8.10

暂停时对永久设备和材料的支付

C

12

10.2

对部分工程的接收

C+P

13

10.3

对竣工检验的干扰

T+C+P

14

11.2

修补缺陷的费用

C

15

11.6

进一步的检验

C

16

11.8

承包商的调查

C+P

17

12.4

删减

C

18

13.2

价值工程

C

19

13.5

暂列金额

C+P

20

13.7

因法规的改变的调整

T+C

21

13.8

因成本改变的调整

C

22

14.8

延误的付款

C

23

14.14

雇主责任终止

C

24

15.5

雇主终止的权利

C+P

25

16.1

承包商暂停工作的权利

T+C+P

26

16.4

终止时的付款

C+P

27

17.4

雇主风险的后果

T+C+P

28

18.1

有关保险的一般要求

C

29

18.2

工程和承包商设备的保险

C

28

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

30

18.3

人身伤害和财产损害险

C

31

18.4

承包商人员的保险

C

32

19.4

不可抗力的后果

T+C

33

19.6

自主选择终止,付款和解除

C

34

19.7

根据法律解除履约

C

35

20.1

承包商的索赔

C

注:C ----可给予施工成本费的补偿;

P ----费用补偿内除施工成本外,还应包括相应的利润损失;

T ----应给予工期展延。

表 9-23

隐含的索赔条款

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

1

1.1.6.8

一般规定

T、C、P(视内容定)

2

1.3

通信交流

T+C+P

3

1.8

文件的照管和提供

T+C+P

4

1.10

雇主使用承包商文件

C+P

5

1.13

遵守法律

T+C+P

6

2.3

雇主人员

T+C+P

7

3.3

工程师的指示

T+C+P

8

3.4

工程师的替换

T+C

9

4.1

承包商的一般义务

T+C+P

29

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

10

4.2

履约担保

C

11

4.6

合作

T+C

12

5.2

反对指定

T+C

13

7.3

检验

T+C

14

13.1

变更权

T+C

15

13.3

变更程序

T+C

16

13.8

因成本改变的调整

C

17

17.1

保障

C

18

17.5

知识产权和工业产权

C

注:C ----可给予施工成本费的补偿;

P ----费用补偿内除施工成本外,还应包括相应的利润损失;

T ----应给予工期展延。

附 9-8-3

现行建设工程施工合同索赔条款

建设部和国家工商行政管理局共同帮不了 《建设工程施工合同 (示范文本) GF-1999-0201) 》 ( 。

合同文本中与施工索赔相关的条款共计三十七条, 较为系统地规定了工程施工合同履行过程

中常见的索赔事项。其具体内容见表 9-24。

附 9-8-4

30

表 9-24

现行建设工程施工合同条件下的施工索赔条款

序号

合同条款号

合同条款主要内容

1

6.2

工程师指令错误

2

7.3

情况紧急时承包商采取应急措施

3

8.2

业主未履行合同义务

4

8.3

业主未履行合同义务

5

9.1(1)

承包商完成施工图设计或与工程配套的设计

6

9.1(4)

承包商向业主提供现场临时设施

7

9.1(5)

承包商按业主要求对已竣工工程采取特殊保护

8

11.1

承包商要求延期开工,工程师未按期答复

9

11.2

业主原因延期开工

10

12

业主原因暂停施工

11

13.1

业主原因或不可抗力延误工期

12

14.3

业主要求提前竣工

13

16.3

工程师检查检验检验影响正常施工

14

18

工程师重新检查隐蔽工程

15

19.5(1)

设计方原因导致试车验收不合格

16

19.5(2)

业主采购的设备导致试车不合格

17

19.5(4)

为包括在合同价款内的试车费用

18

20.2

业主原因导致的安全事故

19

21.1-21.2

承包商提出且经工程师认可的特殊危险场所安全防护措施

20

22.1

业主造成的重大伤亡及其他安全事故

31

序号

合同条款号

合同条款主要内容

21

23.3

可调价格合同中约定的价款调整因素

22

24

预付款延期支付利息

23

26.3

进度款延期支付利息

24

27.3

承包商保管业主按期供应的材料设备

25

27.4(1)

业主供应材料设备单价与合同不符

26

27.4(3)

业主供应材料设备规格型号与合同不符并由承包商调剂串换

27

27.4(6)

承包商保管业主提前到货的材料设备

28

27.5

业主供应的材料设备由承包商负责检验或试验

29

28.5

承包商使用经工程师认可的代用材料

30

29.1

业主提供的设计变更

31

29.3

经工程师同意的承包商合理化建议

32

33.3

竣工结算价款延期支付利息

33

39

不可抗力发生

34

40.2-40.3

运至现场材料和待安装设备保险及委托承包商办理保险

35

42.1

业主要求使用专利技术及特殊工艺

36

43.1-43.2

施工中发现文物及地下障碍物

37

44.6

合同解除后的工程保护及撤离

32

索赔类型与索赔费用内容的关系

见表 9-25。 现场条件 变化索赔 施工范围 变更索赔 加速施工 索赔 工程延期 索赔

序号

索赔费用内容

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17

工程量增大而增加直接工时 因功效将第二增加直接工时 增加的人工费 新增的材料数量 新增的材料单价 新增的分包工程量 新增的分包工程费用 租赁设备费 自有设备使用费 承包商新增设备费 现场管理费(可变) 现场管理费(固定) 公司管理费(可变) 公司管理费(固定) 投资费用利息 利润 可能的利润损失

√ * * * * * √ √ √ * √ * * * * √ *

√ * * √ √ √ * √ √ × √ × * * * √ *

× √ √ * * × * √ * * * × * × * * *

× √ √ × √ × √ * √ * * √ * √ √ * *

(完)

《电力工程建设监理工程师手册》择要 电力工程建设监理工程师手册》 程建设监理工程师手册 2009 年 12 月 7 日

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