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新三板业务测试题


新三板业务测试题
姓名 一、 填空题(10X2) 1、 为 新的交易制度规定,买卖新三板挂牌公司股票,申报数量应 股或其整数倍。 分数

2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格 最小变动单位为 元人民币。 制度。主办券商应当对所推荐

3、全国股份转让系统实行 的挂牌公司履行 义务。

4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司,股东 人数可以超过 人。

5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,依法设立且存 续满 年。 、 、

6、新三板股票交易可采用三种制度,分别是 。

7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转 让系统有限责任公司,俗称: 二、单选题(10X4) 1、新三板机构投资者要为注册资本 构; 实缴出资总额 万元人民币以上的法人机 ” 。

万元人民币以上的合伙企业; 集合信托计划、

证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A.500 300 B.300 500 C.500 500 D.300 300

2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值 并且具有

万元人民币以上,

以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等

相关专业背景或培训经历。 A.300 两年 B.500 两年 C.300 一年 D.500 一年 3、新三板企业审核制度现为 。

A.审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对 4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为 A.两年 B 三年 C.五年 D.终身 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到 易所递交上市申请,无需重新发行审核。 A.证监会 B.证券业协会 C.沪深交易所 D.中国登记结算公司 6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于 A.2012 年 9 月 20 日 C.2012 年 9 月 21 日 B.2012 年 10 月 20 日 D.2012 年 10 月 21 日 。 。 上市,可以直接向交 。

7、以下不正确的选项为

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原 则。 B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当 真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人,应当按照规定交纳 相关税费。

D.申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法 披露的信息,应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,公司应为 。 A. 高新技术企业 B.连续两年净利润200万以上企业 C.第三产业 D.无限制

9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可 自收到处分通知之日起 个工作日内向全国股份转让系统公

司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。 A.10 B.15 C.20 D.30 10、 股票转让时间为每周一至周五上午 , 下午13:00至15:00。

A. 9:00-11:30 B. 9:15-11:30 C.9:25-11:30 D.9:30-11:30 三、多选题(8X5) 1、在新三板挂牌交易的好处有 A. 增强股份的流动性 D. 树立品牌 B. 提高融资能力 。 C. 完善激励机制

E.规范企业管理内控

F. 形成市场价格

G.使公司增加盈利 2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有 A.增发股票进行融资 C.发行债券进行融资 B.股权质押进行融资 D.提升信用向银行贷款 。 。

3、 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有

A. 依法设立且存续满三年。有限责任公司按原账面净资产值折股整

体变更为股份有限公司的, 存续时间可以从有限责任公司成立之日起 计算; B.业务明确,具有持续经营能力 C. 公司治理机制健全,合法规范经营 D. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 E. 主办券商推荐并持续督导 F. 全国股份转让系统公司要求的其他条件 4、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(暂行) 》第 2.8 条规 定:“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票 分三批解除转让限制, 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股 票的三分之一,解除转让限制的时间分别为 A.挂牌当日 D.挂牌满两年 B.挂牌满半年 E.挂牌满三年 个月内披 C.挂牌满一年 。

5. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起

露记载中国证监会规定内容的半年度报告, 在每一会计年度结束之日 起 个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。

A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.四个月 E.半年 6、挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转 让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告 。

A. 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告 B. 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

C.最近一个会计年度经审计的净利润为负值 D.全国股份转让系统公司规定的其他情形 7、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然 人 A.公司股东 。 B. 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工

C.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 D.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织 8、以下新三板挂牌流程先后顺序为 A. 全国股份转让系统出具审查意见 B. 股票挂牌 C.股转系统挂牌业务部组织审查 D. 券商尽职调查并编制申请文件 E.券商推荐申报 。

填空题 1、1000 2、0.01 3、主办券商 持续督导 4、200 6、协议转让 连续竞价 做市商 单选题 C B A D C 多选题 ABCDEF ABCD BCDEF ACD B D ABD ABCD DECAB A D D B B 7、北交所 5、两


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