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第四章


公共选择理论
Public choice theory

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推荐阅读书目:

《集体选择与社会福利》 阿马蒂亚· 森 上海科学技术出版社
《公共经济学》 朱柏铭 江大学出版社 《公共部门经济学》 上海人民出版社 黄新华主编

2

公共选择理论,在英文文献里也称为“公

共选择”,“集体选择”,“公共选择经济
学”,“政治经济学”等,是一门介于经济学 与政治学之间的新兴交叉学科,它以经济学的

基本假设(尤其是理性人假设)、原理和方法
作为分析工具,研究政治市场上的主体(选民、 利益集团、政党、官员和政治家)的行为,揭 示公共产品的供给和分配的政治决策过程。

3

公共选择学派的代表人物:詹姆斯· 布坎南

4

? 公共选择学派的代表人物:詹姆斯· 布坎南,美国人,将政治决策的分析 同经济理论 ? 结合起来,使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择。1986年诺 贝尔奖获得者。 ? 重要著作: ? 《财政理论与政治经济体系》(Fiscal Theory and Political Economy); ? 《同意的计算》(The Calculus of Consent》与塔洛克(G.Tullock )合著; ? 《自由的限度》(The Limits of Liberty); ? 《赤字的民主》(Democracy in Deficit》与瓦格纳(R.Wagner)合 著; ? 《宪法合约的自由》(Freedom in Consitutional Contract); ? 《课税的权力》(The Power to Tax)与布瑞南(G.Brennan)合著 ; ? 《法则的理由》(The Reason of Rules)与布瑞南合著; ? 《自由、市场与国家》(Liberty, Market,and State); ? 《经济学:在预测科学与道德哲学之间》 ? (Economics:Between Predictive Science and Moral Philosophy); ? 《宪法经济学探索》(Explorations into Constitutional Economics)。
5

一、理论概述
1、经济市场和政治市场 2.经济与政治的桥梁

6

?公共选择理论认为,人类社会由两个市场组成,一 个是经济市场,另一个是政治市场。 ?在经济市场上活动的主体是消费者(需求者)和厂 商(供给者),在政治市场上活动的主体是选民、 利益集团(需求者)和政治家、官员(供给者)。 ?在经济市场上,人们通过货币选票来选择能给其带 来最大满足的私人物品;在政治市场上,人们通过 政治选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政 策法案和法律制度。 ?前一类行为是经济决策,后一类行为是政治决策, 个人在社会活动中主要是做出这两类决策。

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1、经济市场和政治市场 经济市场:活动的主体是消费 者(需求者)和厂商(供给者) ;交易的对象是私人物品;人们

通过“货币选票”来选择能给他
带来最大满足的私人物品。

8

政治市场:活动的主体是选民、 利益集团和政治家、官员;他们之间 交易的对象是公共物品;人们通过民 主选票来选择能给他带来最大利益的

公共物品、政治家、政策法案和法律
制度。

9

? 公共选择理论的代表人物詹姆斯· 布坎南说:“公共选择是政治上的观点 ,它以经济学家的工具和方法大量应用 于集体或非市场决策而产生。”

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决策环境的划分
决策环境


价格反映 偏好 企业提供 私人产品



非 市 场 投票反映 偏好 政府提供 公共产品

企 业

私 人

政 府

选 民

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经济市场与政治市场区别
个人选 择与最 终结果 经济 确定 市场 竞争特点 及结果 选择规则 参与者 职责和 损失 自愿性 关联度 大

竞争是连续 的,且允许 多个卖主存 在

政治 不确定 市场

竞争是间断 的,且只能 有一个胜者

少数服从 关联度 多数 小

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——经济市场与政治市场的决策有何不同?

偏好表达方式不同

成本与收益对应程度不同
权责关联程度不同 强制程度不同

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政府决策与市场决策的区别:
(1)消费偏好的表达方式不同:是通过政治投票表达 个人对公共产品的消费愿望,投票者的政治地位平等,实 行“一人一票”制。市场决策则是货币投票,个人购买力 大者“投票”权力大。 (2)参与程度不同:不投票,也可消费公共品。市场

决策中,不购买就无法消费。
(3)决策须满足的消费偏好体系不同:政府决策是一种混 合选择,要考虑不同群体的偏好。市场决策是个人行为,充分 显示本人的偏好。 (4)决策结果接受的性质不同:政府决策结果的接受带有 强制性。市场决策则完全是个人自愿的,其结果也是个人愿意 接受的。
14

2.经济与政治的桥梁
——经济学与政治学思维方式的不同
(1)在竞争性的市场经济中,经济学研究的
直接对象实际上是私人利益;在政治生活中,政治
学研究的直接对象是公共利益,它的目标是想办法 遏制放肆的个人主义,控制社会中的利益冲突,为 人类生活提供和平和体面,为人类经济活动、文化 活动和社交活动提供稳定的政治和法律基础。

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(2)在经济领域里,有一个标准的
参照系;但是,在政治领域里,并不存在

货币,同时也不存在像价格体系那样的共
同的参照系,来衡量政治资源的稀缺程度 ,并使得政治资源趋于合理配置。

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(3)在经济领域里,人们已经认可个人

利益是经济生活的决定性因素,而且是市场
经济的最本质的所在。

在政治生活领域里,由于公共利益是政
治学的直接目的,因此利他主义占有非常重

要的地位,以至于正统的政治学一直不承认
合格的政治家、行政官员以及够格的公民应 该是自利的。

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——经济与政治的桥梁

公共选择理论运用经济学的分析方法,
来研究政治问题。公共选择理论所运用的经 济学方法归纳起来主要有三点: 坚持经济人假设 采用个人主义的分析方法 交易政治学

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?

该理论进一步认为,在经济市场和政治市场上活 动的是同一个人,没有理由认为同一个人在两个不同 的市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动, 即在经济市场上追求自身利益的最大化,而在政治市 场上则是利他主义的,自觉追求公共利益的最大化; 同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的 目标,是不可理解的,在逻辑上是自相矛盾的:这种政 治经济截然对立的“善恶二元论”是不能成立的.

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二、投票机制与中位选民定理
? 在政治市场上,人们怎样显示自己对公共 产品的偏好呢?如何把人们的个人偏好进 行加总,实现政治均衡呢?

——阿罗不可能定理 ——偏好显示 ——偏好加总

20

(一)阿罗不可能定理
在50年代初,美国经济学家阿罗提出 了一个意义深远的问题,即给定一些最普 遍的条件,是否至少存在一种社会选择的 规则,能够同时满足所有这些条件呢? 所谓社会选择的规则,指的是由给定 的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规 则。阿罗列出了从个人偏好推导出社会偏 好所需要的五项必备条件:

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1. 个人理性原则;

2. 不相关选择的独立性;
3. 帕累托准则; 4. 非独裁性; 5. 无限制区域。 ? 阿罗假设的意义在于为选举制度 或投票制度制定了衡量标准。

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以上五条界定了任何一种从个

人偏好导出的社会偏好,从而决定
社会偏好,实现公共利益所必须满 足的要求。这些条件是确保制度内 部的逻辑一致性的必要条件。
阿罗研究的结果是:任何社会选择规则, 要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这

就是著名的阿罗不可能定理。

23

?

通俗的来讲,美国经济学家阿罗(Arrow)通过

研究得出结论:不可能存在一种能够把个人对N种备选 方案的偏好次序转换成社会偏好次序,并且能准确表 达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机 制。——阿罗不可能定理(Arrow’s Impossibility Theorem)
? 这一定理的一个重要含义是强调无论在何种规则 下,政府决策偏差都是难以避免的。

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偏好表达 选择规则 个人偏好 政治均衡:如果全体社会成 员根据一定的规则,就公共 政治均衡 社会偏好

产品的供给数量及相应税收
的分摊达成了协议,所形成 的稳定的政治状态。

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(二)偏好显示 1、偏好显示的途径 通过投票表达(直接或间接投票) 通过发言表达(书面或口头表达)

通过进退表达(“用脚投票”)
通过反叛表达(发动政变或者革命)

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?投票是把个人偏好转变为社会偏好的手 段之一,是现有民主决策中的最佳方法 。 ? 然而,采用多数投票规则可能产生“ 投票悖论”。

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2、如何促使公众真实的显示自己的偏好?
(1)征税投票:是由戈登· 塔洛克 设计的。 基本思路是要求每个人对公共产 品方案投票时必须显示其偏好强度, 并通过对投票人征收某种税收使其真 实的显示偏好,然后宣布偏好强度最 大的方案获胜。

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征税投票方案
偏好 议案 顺序 投票人

X 30

Y

税收 20

A B C 总额

40 20 50 40

0 10 30

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(2)投否决票:丹尼斯· 缪勒 实行一票否决制,每人只能投一 次否决票否决某个方案,最后留下的 就是获胜方案。 投票人 A B C
X(建广场) ) Y(做草坪 Z(建停车场 )

20 20 100

30 50 30

50 40 40

30

(三)偏好加总的投票规则
根据现有的公共选择理论,民主的集体选择

的制度主要有以下几种:
1、全体一致规则 2、多数投票规则 3、最优多数规则

4、加权与需求显示法

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1.一致同意规则
——优点
在全体一致制度安排下,不可能

发生任何非帕累托改进的变化。
(1)所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等

的体现。每个参与者都拥有否决权,任何单个成员
甚至集体均不能将自己的意愿强加于人。此种选择 规则的外部性成本为零。

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(2)它可以有效避免“搭便车”行为。如果某

项待选方案可以使得部分成员不付任何代价从中
受益,这项方案将被其他成员否决。

——不足
不过,如果某个组织或者整体社会的所 有制度变迁都需要符合帕累托改进的条件,

那么该组织或该整体社会可能会一事无成。

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2、多数投票规则
包括:简单多数、绝对多数和
相对多数等,它们与一致同意的差 别是把多数人的偏好当作社会偏好 ,把多数人的利益当作公共利益。

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多数投票规则具有如下特点: (1)其决策结果具有强制性,它允许多

数人将自己的意愿强加于少数人,不同意的
少数派的利益被忽略甚至被损害。 (2)这种规则的决策成本相对一致同意 规则较低,但却容易造成投票悖论。 (3)此规则难以避免集体决策中参与者 之间的策略行为。

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3、最优多数规则
min总成本=min(决策成本+外在成本) 成本 E+D
E是外部成本曲线 D是决策成本曲线 E+D是总成本曲线

E

D

0

N*

N

人数
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(三)投票悖论(voting paradox)
第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A(计) B(汽) C(电) 投票者 2 投票者 3

B C

C A

A B

分析:1.我们进行两两配对投票
2.只允许投票者分别投一票

结论是:A>B>C>A

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(四)投票悖论的产生

1、单峰偏好与多峰偏好
单峰偏好,是指个人在一组按某 种标准排列的备选方案中,对其中一

个方案偏好程度最高,对其他方案的
偏好程度都低于对这个方案的偏好程 度。离开这个方案后,对其他方案的 偏好程度都逐渐递减。

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多峰偏好,是指个人在一组按某种标准 排列的备选方案中,偏好线先是从某一峰顶 上往下降,然后又向另一峰顶上升。
效用

1 2 3 0 1 2 3
备选方案

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结论1. 如果多数投票规则下的投票结
果出现了循环现象,就说明在所有的投票 者中,至少有一人的偏好是多峰形的。
第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A(计) B(汽) C(电) 投票者 2

B

C

A

投票者 3

C

A

B

40

结论2. 如果投票者偏好都是
单峰值的,则多数投票规则一定可 以产生出惟一的均衡解。
第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A(计) B(汽) C(电)

投票者 2
投票者 3

B
C

C
A (B)

A
B (A)

41

如何解决投票悖论,实现政治均衡? 1、听命于随机结果。 2、让选择程序来界定选择结果。

3、可以限制个人偏好的性质, 制造单峰偏好。

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——如果改变投票程序,仍然进行两两 配对投票,并淘汰败者,会怎样呢? 第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A(计) B(汽) C(电)

投票者 2
投票者 3

B
C

C
A

A
B

此时,投票结果取决于社会投票的次 序,次序决定结果,这显然不符合投票制 度的初衷。

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——可以限制个人偏好的性质, 制造单峰偏好。 第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A(计) B(汽) C(电)

投票者 2
投票者 3

B
C

C
A

A
B

投票人3有可能虚报自己的偏好: A B C 或 A C B

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策略性投票——不按照自己的真实偏 好投票的行为
策略性投票可以使投票者得到诚实 投票所无法得到的、较好的结果。具有 上述可能性的表决机制被称为可被操纵 的表决机制。在可被操纵的表决机制里 ,一些投票者会在投票中做手脚,这样 的表决机制一般无法发现公民集体的真 实。

45

——投票交易
主要是指互投赞成票、隐含的投票交易等现象。

?互投赞成票:如果投票者对两个或两 个以上的提案愿意对某些与其关系重 大的问题进行投票交易。 ?隐含的投票交易:代表不同利益集团 的两个或两个以上的提案被组合在一 起,进行投票。

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A、B、C三个农民,X是只能提供农民B 使用的道路,Y是仅能供C使用的道路。如果 一个农民使用道路的总收益是7,而修建一 条道路成本为6,该成本将被分摊。

A B C

X -2 5

Y -2 -2

XY -4 3

-2

5

3

如果总收益为5,成本为6时,情况又怎样呢?

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投票交易与资源配置效率 其支持者认为,与私人物品中的商品 交易会导致有效的私人物品提供一样,通 过投票交易,也会导致有效的公共产品提 供。而且这种投票交易可以通过显示偏好 强度,从而建立一种稳定的均衡,而隐藏 在投票交易中的妥协对于一种民主体制的 运作来说,是必不可少的。布坎南和塔洛 克曾经证明过,投票交易使得多数票规则 在资源配臵和福利分配方面更有效率。

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投票交易的反对者认为,这会 导致特殊利益集团获利,而且这种 获利不足以抵消普遍的损失。 投票交易中存在的另一个问题 是,参与投票的选民可能隐瞒或者 故意公开错误的偏好信息,以骗取 交易机会并得到最大的个人收益。

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偏好表达
选择规则

政治均衡
社会偏好 中位选民定理 单峰偏好理论 投票悖论

个人偏好

50

2.中位选民定理 ?中位选民是指这样一种投票者,其最偏好的结 果处于所有投票者最偏好结果的中间状态。
效 用 V1 V2 V3 V4 V5

Q1

Q2 Q 3

Q4

Q5

供给量
51

?中位选民定理——在多数决策模型 中,如果所有投票者的偏好都是单 峰型的,则中位选民最偏好的公共 物品的数量,就是简单多数规则下 的政治均衡。

?根据简单多数规则,反映中位选民 意愿的提案最终获胜。

52

——中位选民定理的积极作用
——对政党而言,他们必须寻找 中位选民的偏好以此获得最多的选票

而当选,各个政党的竞争会导致一个
代表大多数人意见的政治纲要; ——对社会福利而言,符合中位 选民偏好的方案能使社会福利损失降 到最低点。

53

——中位选民定理的局限性
首先,在西方多党制代议制民主的方式 下,选民不是直接选取某一个党派的政策或 者承诺,而是选取某个党派或者代表,在多 党制下,那些被选择的党派或者代表,其代 表性的强弱会直接影响到公共决策后果。 其次,中位选民的规模和他们的偏好往 往难于测定。

54

三.公共选择理论对政治行为 及其主体的研究 (一)投票者参与投票的动因

(二)利益集团与寻租理论
(三)官僚理论 (四)政治家与选票最大化

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(一)投票者参与投票的动因 唐斯在其经典著作《民主的一种经 济理论》(1957)中建立的“理性无知 ”模型最早系统分析了选民会在多大程 度上参与投票。该模型认为,选民是否 参加投票,主要取决于两个方面的因素 : 投票者参与投票的成本与收益 投票对公共选择产生影响的可能性

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(二)利益集团(Interest group)
“具有同样的嗜好和收入的个人群体。”

Uij =Ui
U
ij是选民j的效用函数,他是利益集

团i的一个成员j=1…ni ,其中ni 是第 i个利益集团的规模。

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政治学者对利益集团的研究大体持这样 的观点:第一,利益集团在现实社会政治 生活中是客观存在的,社会政治权利的源 泉是“派别活动”;第二,政府的作用在 于它的平衡机制,防止专制的产生和控制" 派别活动"的有害方面,重点应在多重性的 平衡、制约原则上;第三,只有当利益集团很
活跃,而且各利益集团之间形成了相互制衡的局 面时,利益集团参与决策过程本身才是民主的一 种方式,否则利益集团的存在有悖于民主。

58

与政治学者不同,诺斯等经济学者将利益集团 作为研究的基本单元时,关注的是制度变迁过程中的利 益集团,而且假定各利益集团的势力是不平衡的。因此, 诺斯等人所说的利益集团也称为“压力集团”或 “垄断利益集团”。压力集团本身是利益集团的一 种,但只有社会中的强势利益集团才有力量对政府 形成压力,以各种手段获得政府的支持,其中最极 端的情况是迫使现任统治者下台并扶持自己的利益 代理人上台。一个社会中的强势集团就是该社会中 的压力集团。压力集团的出现往往是一个社会中利 益集团之间力量失衡的结果与表现。
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思考:

利益集团在中国的发展状况? 如何看待利益集团在中国制度变迁进程 中的作用?

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改革开放以来,多种经济成分的存在 客观上推动了多元化利益主体的产生。 社会主义市场经济的发展是利益集团 发展的推动剂。 利益集团的产生与发展与一定的政治 体制环境也是分不开的。
我国利益集团的类型:行业性、专业性、 学术性、公益性和联谊性社团。

61

——寻租理论 1、寻租的概念 寻租——直接非生产性寻利活动 直接:金钱收益直接产生于权利而 不是借助生产活动。 非生产性:这些活动产生金钱收益, 但并不生产产品与劳务,也不生产投入 这些产品与劳务的投入品。

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2、寻租与生产性的寻利的区别 寻利——基于拥有生产要素,通过 生产经营活动而获得的报酬 寻租——借助行政手段,阻止资源 自由流动和竞争,籍此来维 护既得利益或对既得利益进 行再分配的过程。

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(1)寻利是经济主体通过自身参与市场竞争而 获取“经济租”,不需要借助政府干预;而寻 租是经济主体力图使“看不见的手”不起作用 ,借助政府干预取得特殊垄断地位获取“经济 租”。 (2)寻利是通过市场经营活动获取收益, 其结果有利于自己,也有利于社会;而寻租 是游离于生产过程之外的,是对既定财富量 的分配,其结果有利于自己但不利于社会。

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3、寻租的形式——游说、贿赂等 4、寻租的条件——存在限制市场进入 或限制市场竞争的制度 例如:城市政府发放限额营业执照人为 限制出租车数量的行为。 政府管制产生的寻租;通过关税和进出口 配额产生的寻租;通过政府订货产生的寻租。

65

5、寻租的成本 ——寻租者耗费的成本 寻租者搜集潜在经济租信息的成本、 对政府官员的游说成本、贿赂成本及维 持垄断地位的成本。 ——垄断造成的福利损失 ——寻租所失去的社会创新机会

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6、设租的概念 设租是指在政府干预经济的过 程中,拥有权利的个体造成可获取 非生产性经济利益的环境。 利他效用 政府官员的 权利效用 利己效用

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政府无意创租:政府为了良好的经 济目标干预经济,结果是创设了租 金,给寻租者制造了机会。

设租

政府被动创租:一旦利益集团拥有了 政府创设的租金,就会组成影响政府 创租政策的利益集团,政府反而成了 寻租集团的“俘虏”。 政府主动设租:政府官员本身动机 不纯,自己已经成为分利集团

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——设租的社会成本
(1)经济成本:造成生产领域 资源的浪费 (2)行政成本:造成政府部门人浮 于事、效率低下;产生更多的 监督成本。 (3)道德成本:降低官员的公共责 任心、社会义务感和道德水准, 还会降低公众对政府官员的尊 重度和信任感。
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7、反设租策略

假设W——契约收入 B——设租活动带来的额外收入 则设租者的私人收益可表示为W+B。 若设租活动受到查处的概率为 P(0<P<1),则设租的条件为: (1-P)(W+B)+PW>W 或者说反设租的条件为: W>(1-P)(W+B)+PW 即:(1-P)B<0
70

如果设租活动受到查处,不仅额外

收益被剥夺,而且给设租者降职减薪,
则上式就要修正。

若以W0——降职前的薪水
以W1——降职后的薪水

则反设租条件为:
W0>(1-P)(W0+B)+PW1

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如果设租活动受到查处,不仅额外收益被 剥夺,而且给设租者降职减薪,还要对设租者 处以罚款和监禁,此外,设租者还要丧失名誉 、受到舆论的谴责,则上式也要修正。 若W0——降职前的薪水
W1——降职后的薪水 M——惩罚损失

则反设租条件为: W0 >(1-P)(W0+B)+(W1- M)P 上式可以变形为: ( W0-W1 )+M > B(1/P-1)
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结论: 1、应该健全法制、强化监督,并对 设租者严厉惩罚 2、建立激励性的公务员薪水制度 3、减少官员以权谋私的机会。 一方面调整政府职能的范围 另一方面实行公共决策的民主化 (例如召开价格听证会)

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(三)官僚理论 西方民主政治体制下,政府成员的组 成包括: 政治家:通过选举获得职位,经常更 换,与选举周期相关,对选民负责。 文官(官僚):凭借技术受到雇佣, 基本上终身制,与政治波动无关,只 对上级负责。

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布坎南在比较私人机构和官僚机构 在提供公共物品方面的差别时,对官僚 机构作了如下评价: (1)在官僚机构中,不存在竞争。
(2)非利润化。

(3)缺乏敏感性。
此外,还表现在缺乏激励、

个人影响力较大。

75

官僚主义与公共物品的供给
?官僚不以盈利为目的,而是将公共机构权 力的极大化作为追求的目标,公共权力的 大小又与其所控制的社会资源的数量正相 关,从而与政府预算的规模正相关,其结 果是追求公共机构权力极大化必然带来政 府预算规模极大化。 ?官僚们在追求预算规模的极大化时故意将 公共物品或劳务的社会效益人为夸大。

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官僚问题解决思路: 1、强化官僚部门的解说责任和外在控制
2、要引入竞争 建立内部竞争结构 分离公共产品的供给与生产 引入利润动机激励 3、运用委托-代理理论解决政治家与官僚

之间的关系问题

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(四)政治家(政党)与选票极大化 ?经济学家们用追求选票极大化来解释政党 的行为。 ?投票过程中,在有关政府的作用和其他问 题上意见一致或相似的人们,往往会组合 成一个势力集团,形成政党。 ?当有关提案的信息相对稀缺时,政治家们 政治行为通常也可以在一定程度上左右最 终达成的实际政治均衡。

78

唐斯模型——政府如何有效率
? A· 唐斯提出 “政党所感兴趣的并不是

社会资源的有效配臵,相反,每个政党 所追求的只是通过获得最多的选票从而 再次被选上。因此,如果政府确有能力 使社会向帕累托效率移动,这也只有通 过同别的政党的竞争才能达到,所以, 关键在于政党之间的竞争是否总是迫使 政府向一种帕累托最佳状态努力。”

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唐斯模型的含义 ?(1)政党或政治家是追求自己的利益的,而不是 追求某种意识形态的目标或者公共利益的; ?(2)政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自 我利益的; ?(3)政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供 选择的提案来争取选票的;

?(4)政党或政治家提出的纲领或提案,只有符合 中间投票者的偏好,才能实现选票极大化。

80

四、政治经济周期与政府失败
? 所谓政治经济周期(political business cycle, PBC),就是指由政治过程引发的经济 周期性波动。 ? 卡莱茨基的政治周期理论是用政府交替运用紧 缩性和扩张性政策调节经济生活,来解释经济

周期性的变化。 ? 根源在于充分就业与物价稳定这两个政策目
标之间存在的矛盾。
81

公共选择理论对政治解决周期的分析: ? 发生偏离的选举行为使得政府行为成

为经济事务的内生变量。
? 政治经济周期:经济活动往往围绕大 选日期波动,政府一般在大选之前寻 求有利的经济结果,而把不利的经济 结果拖到大选之后。

82

?

政治经济周期出现的前提:

?——自从凯恩斯时代以来,政策制定者

有了刺激经济的工具;
——政治家是为了连选连任; ——选民投票时最关心的是通货膨胀和 失业率,选民是近视的。

83

——政府失败
?从公共产品的提供者的角度看政府失

败的表现:供给水平不能满足需要、
供给数量过多、供给成本过高。

84

——公共决策失误而导致社会福利削弱 ? 公共利益?

? 决策体制或决策方式的局限
? 决策信息的不完全

? 投票人的“短视效应”

85

——官僚机构的低效率 ? 缺乏竞争导致低效率 ? 政府官员缺乏追求利润的动机

? 监督信息不完备

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——政府部门的扩张冲动 ? 利益集团的影响 ? 官僚机构的影响 ? 财政幻觉等

——政府部门的设租行为

87

? 避免政府失败的策略选择:
重视宪政改革 在政府机构内部形成竞争机制 对政府的税收与支出加以约束 加强监督

88

五、对公共选择理论的评价
? 1986年,诺贝尔奖颁奖评奖委员 会评价了布坎南和公共选择理论 的贡献,称布坎南的获奖理由是 “发展了经济和政治决策的契约 论与宪法基础”,认为公共选择 理论具有如下三方面的理论意义 :

89

? (1)将传统经济学的微观理论扩

展和应用到对政治制度、行政和利
益组织的研究中,从而创造出了一 种关于政治系统中的不同成员实际

上如何运作的内部逻辑一致的实证
性理论,而不是一种关于他们应当 如何运作的规范性理论。

90

? (2)它改变了经济学家们对经济
政策诸要素的认识,使许多政治现 象很容易得到解释。 ? (3)它为揭示经济和政治决策的 基础作出了重要贡献。

91

思考:公共选择理论的启示
一、公共选择理论研究方法的启示

二、公共选择理论对认识政府与市场
关系的启示

三、公共选择理论对治理腐败的启示

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二、公共选择理论对认识政府与市场关系的启示
从市场失灵到政府失灵 克服市场失灵的途径应当多样化 公共产品的供给;

外部效应的矫正;
公平分配问题; 垄断; 信息不对称问题 克服市场失灵的过程中要注意克服政府失灵
93

公共选择理论对认识政府与市场关系的启示: 1、必须关注市场经济条件下政府干预经济

的适度性和局限性问题 2、必须关注经济体制改革与政治体制改革 的关系
3、必须关注政府的科学决策与依法行政问题 4、必须关注政府行为的经济人特征问题

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