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黑龙江2016年证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试试题


黑龙江 2016 年证券从业资格考试:证券市场的行政监管考 试试题
一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符 合题意) 1、我国目前对证券发行实行的是() 。 A.核准制 B.审批制 C.审查制 D.核查制 2、一般来说,当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增加将导致__。 A.认股权证的价值不变 B.认股权证的价值减少 C.认沽权证的价值增加 D.认沽权证的价值减少 3、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数 按加权平均法计算的股价指数是() 。 A.上证 30 指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数 4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良 好的社会信誉,最近 3 年没有违法记录,注册资本不低于__亿元人民币。 A.1 B.2 C.3 D.5 5、LIBOR 是指__。 A.香港同业拆借利率 B.伦敦同业拆借利率 C.伦敦银行回购利率 D.纽约同业拆借利率 6、下列关于备兑权证的说法中,错误的是() 。 A.由基础证券的发行人发行 B.所认兑的股票不是新发行的股票 C.行权不增加股份公司的股本

D.通常由投资银行发行 7、下列关于机构投资者的说法,不正确的是__。 A.在我国证券市场上,资金量超过 100 万元的投资者被称为机构投资者 B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司 和企业法人 C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特 征 D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重 要指标 8、以下不属于面额股票特点的是() 。 A.便于股票分割 B.转让价格灵活 C.发行价格灵活 D.为股票发行价格的确定提供依据 9、证券市场线方程表明:单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A.标准差 B.方差 C.β D.相关系数 10、股息的来源是公司的() 。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增收益 11、沪深 300 指数的基点为()点。 A.100 B.500 C.1000 D.1200 12、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。 A.大于 B.小于 C.等于 D.不等于 13、根据基础资产划分,下列不属于股权类资产远期合约的是() 。 A.单个股票 B.一揽子股票

C.股票价格指数 D.定期存款单 14、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于 1998 年召开 成立大会。 A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利 15、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A.收益相对分散 B.风险相对分散 C.投资收益共享型 D.投资风险共担型 16、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的() 。 A.对比关系 B.比例关系 C.量比关系 D.组成关系 17、 某股份公司因 2009 年度出现亏损,董事会提议 2009 年度暂缓发放优先股票 股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于 () 。 A.可转换优先股 B.参与优先股 C.非累积优先股 D.累积优先股 18、 ()是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到 期还本的债务凭证。 A.国家债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券 19、 从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和 服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A.价值 B.产品 C.收入 D.实物

20、 《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的, 应当由承销团承销。 A.3000 万 B.5000 万 C.8000 万 D.1 亿

二、多项选择题(共 15 题,每题 4 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以 上符合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 21、债券的投资收益主要来源于__。 A.债券的利息 B.债券的免税收入 C.债券的买卖价差 D.购买国债的国家奖励 22、指数基金的优势是__。 A.可以作为避险套利的工具 B.管理费较低,尤其交易费用较低 C.可以完全消除投资组合的非系统风险 D.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 23、利率主要是从__方面影响证券价格。 A.信用 B.改变资金流向 C.影响公司的盈利 D.经营风险 24、非累积优先股票的特点是__。 A.股息分派以年度为界 B.股息分派以固定股息率为上限 C.股东收入的稳定性高 D.公司股息分红的负担轻 25、欺诈客户行为包括__。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 26、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。 A.物价水平

B.经济增长 C.经济周期 D.经济政策 27、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。 A.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋 取资产的增值 B.以科学的投资组合降低风险、提高收益 C.基金实行专业理财制度,由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验 的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D.虽然投资基金都限制投资额大小,但由于基本限额都极低,所以投资者可 以根据自己的经济能力决定购买数量 28、以下属于债券类资产的远期合约的是__。 A.商业票据 B.长期债券 C.短期债券 D.定期存款单 29、购买力风险对不同证券的影响,下列说法错误的是__。 A.最容易受其损害的是固定收益证券 B.普通股股票的购买力风险相对较大 C.相比之下,浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 30、新《公司法》规定__。 A.明确了关联交易的概念 B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C.利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任 D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权 31、证券市场一体化的主要表现是__。 A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩 大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等 交易活动的驱动下也渐趋融合 D.全球资本市场之间的相关性显著增强 32、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券 服务机构的是__。 A.资信评级机构

B.会计师事务所 C.投资咨询机构 D.资产评估机构 33、金融时报证券交易所指数包括__。 A.综合精算股票指数 B.100 种股票交易指数 C.金融时报工业股票指数 D.FT-200 指数 34、政府债券的风险主要有__。 A.信用风险 B.利率风险 C.购买力风险 D.财务风险 35、关于利率风险,下列说法正确的有__。 A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高,这是因为利率风险对长期债券 的影响大于短期债券 B.股票收益率一般高于债券,这是因为股票面临的市场风险比债券大 C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D.浮动利率债券是对信用风险的补偿


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